山东煤矿安全生产诚信建设示范矿井

山东煤矿安全生产诚信建设示范矿井评估办法（试行）实施意见为了进一步贯彻落实国家安全监管总局、国家煤矿安监局关于推进煤矿企业安全生产诚信建设的指导意见（安监总煤办2009135号）文件精神，加强安全生产诚信建设的监督检查，推动企业安全生产诚信建设，牢固树立诚实守信、依法生产建设观念，提升企业安全管理水平，夯实安全生产基础，预防和减少生产安全事故，促进全省煤矿安全生产形势进一步稳定好转，山东煤矿安监局结合山东煤矿实际，就开展安全生产诚信建设示范矿井评估工作提出以下意见。一、指导思想和工作目标以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持“安全发展”指导原则和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，以保障煤矿职工生命安全和职业健康为核心，以加强煤矿企业安全文化建设为主线，以完善安全生产管理制度为抓手，以确保安全投入和提高职工素质为基础，以煤矿安全管理和监察监管为载体，通过推进煤矿企业安全生产诚信建设，督促企业自觉落实安全生产主体责任和社会责任，建立健全安全生产长效机制，有效防范和遏制各类事故发生，实现煤矿安全生产形势的持续稳定好转。二、评估原则一是坚持以人为本、诚信守法的原则。推进煤矿企业安全生产诚信建设，必须始终把维护煤矿职工生命安全摆在第一位，切实遵守安全生产法律法规和规章制度，认真履行安全生产主体责任和社会责任，扎实开展安全生产自主管理，自觉遵章指挥和按章作业，杜绝非法违法行为，最大限度地保障职工权益和生命财产安全。二是坚持部门引导、企业自律的原则。在政府部门的引导下，将煤矿企业安全生产诚信建设纳入安全管理长效机制。各级政府有关部门要大力引导煤矿企业积极开展诚信建设活动，营造推进诚信建设的外部环境；煤矿企业要自觉把诚信建设当作一项重要任务来抓，加强组织领导，建立健全制度，增强自律意识，形成良好的诚信氛围。三是坚持分类指导、循序渐进的原则。各煤矿在推进安全生产诚信建设工作中，应充分考虑自身安全生产实际情况，因地制宜、统筹兼顾，有针对性地确定工作目标和工作重点，建立符合企业实际的安全生产诚信机制。要把重点放在企业落实安全生产责任、履行社会责任、健全安全管理制度、加大安全投入、开展安全培训、排查治理隐患、防治职业危害、执行事故报告和调查处理规定等方面。四是坚持树立典型、以点带面的原则。要创造条件搭建安全生产诚信建设的交流平台，通过组织现场会、座谈会和经验交流会等形式，及时总结交流煤矿企业诚信建设工作，及时宣传和推广好的经验和做法。通过安全生产诚信示范矿井建设，树立先进典型，以点带面推动工作，不断推进煤矿企业安全生产诚信建设健康发展。五是坚持闭合管理、综合评价的原则。注重评价工作的质量和效果，按照“发现问题、反馈问题、整改问题、解决问题”的评价流程，实现闭合管理，确保评价工作落到实处。坚持定性与定量相结合，力求做到定性合理、定量科学，全面、客观地反映煤矿安全生产管理工作的真实情况。三、评估范围山东省内所有申报安全生产诚信建设示范矿井的煤矿。四、评估项目山东煤矿安全生产诚信建设示范矿井评估办法（试行）第一项“基本条件”为否决项，第二项至第五项“安全诚信机构与制度”、“安全诚信意识与员工素质”、“安全责任与安全行为”、“安全环境与保障能力”为赋分项，第六项为“加分项”。赋分采用千分制，扣分以扣完小项分为止；加分项与四项赋分项得分之和为最终评估得分。五、评估程序山东煤矿安全生产诚信建设示范矿井评估程序为：煤矿企业根据“山东煤矿安全生产诚信建设示范矿井评估办法（试行）”自评得分900分以上者，自愿申报，由所在地煤矿安全监察分局审查基本条件后报山东煤矿安监局政策法规处；山东煤矿安监局对申报资料进行审查，审查合格的，由监察分局进行现场评估验收；山东煤矿安监局评审专家组进行现场抽样检查；领导小组根据评估结果，结合省局和分局日常监察情况进行综合评定。为加强安全生产诚信示范矿井评估工作的领导，山东煤矿安监局成立领导小组，下设办公室和评估专家组。办公室设在政策法规处，具体负责该项工作的组织、领导和协调等工作；评估专家组由相关部门负责人及有关专业人员组成。六、评估结果确定及奖励考核山东煤矿安全生产诚信建设示范矿井每年度进行一次综合评估。综合评估对申报资料、现场评估结果、煤矿安全监察情况进行综合考量，提出拟命名的示范企业名单。拟命名的示范企业在山东煤矿安监局网站公示，公示时间为10天，并设立监督电话，进行社会监督。公示期限内无异议，确定为“山东煤矿安全生产诚信建设示范矿井”，授予荣誉称号，并给予公告表彰和奖励。 “山东煤矿安全生产诚信建设示范矿井”称号有效期为3年。有效期内每年进行一次复查，根据评估办法考核达不到900分的，取消其荣誉称号。各级安全监察监管部门和各矿业集团，应当重视和推动安全生产诚信体系建设，建立健全安全生产诚信建设工作创新激励机制，鼓励煤矿积极创建或申报安全生产诚信建设示范矿井，不断提升煤矿安全生产长效机制建设水平。对荣获“山东煤矿安全生产诚信建设示范矿井”的煤矿，其上级主管部门应当给予精神鼓励和物质奖励，其矿长可优先评选“优秀矿长”。山东煤矿安全生产诚信建设示范矿井评估办法（试行）序号评估项目评 估 内容标准分评估标准评估方式加减分原因实得分一基本 条件1、安全生产形势持续稳定，连续3年未发生死亡和一次3人（含）以上重伤安全责任事故。达不到要求，不予评估。查阅资料2.获得煤矿安全程度评估A级矿井称号。达不到要求，不予评估。查阅资料3、按规定报告生产安全事故。发现谎报、瞒报、迟报、漏报重伤及以上生产安全事故和井下病亡的，终止评估。查阅资料4.无超层越界，超能力、超强度、超定员生产等重大违法违规生产行为。有其中之一的，不予评估。查阅资料查看现场二安全诚信机构与制度150分1、建立健全矿井安全生产诚信建设工作机构，并配备专兼职人员。10领导小组、考评办公室等机构有一项未建立的，此项不得分。无专兼职人员扣2分。查阅资料2、建立健全矿井安全生产诚信建设承诺制度并认真落实。20从主要负责人到每位员工层层、双向做出安全生产承诺，主要负责人还要向上级承诺，承诺书每少一个环节的，此项不得分；签订人数达不到100%的，每降1%扣0.5分。查阅资料3、建立健全矿井安全生产诚信建设报告制度。定期发布安全生产诚信报告，公布企业履行安全生产主体责任的现状、问题和措施，兑现安全生产各项承诺的执行情况，开展安全生产诚信建设的具体情况，企业履行社会责任的情况，特别是落实安全生产责任、健全安全管理制度、加大安全投入、强化安全培训、开展隐患排查治理、防治职业危害、执行事故报告和调查处理规定等方面情况。30未按规定报告的，扣5分。缺一项扣1分。查阅资料4.建立矿井安全生产诚信建设档案制度，健全煤矿企业安全生产诚信档案，对违规违纪、弄虚作假的单位或个人，将其失信行为记录在诚信档案中。40从员工个人到矿井主要负责人要建立安全诚信档案，有一个环节或有一个时段档案缺失的，此项不得分；档案缺项、记录不全，每处扣0.5分。查阅资料5、建立矿井安全生产诚信建设考核奖惩制度。建立健全煤矿企业安全生产诚信目标体系，从企业安全意识、安全素质、安全责任、安全行为、安全环境、安全保障能力以及安全文化等方面，确定考核内容，明确评估指标。40无实施办法或未实行量化考核的，此项不得分；考评办法不明确、不具体的，每项扣1分。无奖励制度或奖励制度不落实的，扣2分；奖励制度可操作性差的，每处扣1分。查阅资料6、建立健全矿井安全生产诚信建设内部监督制度。10无监督制度的，此项不得分；制度落实不好，每项扣1分。三诚信意识与员工素质200分1、利用各种载体开展安全生产诚信建设宣传教育；开展形式多样的宣传教育活动和群众性安全活动。配备必要的宣传器材。20宣传教育阵地不完善，扣1分；未开展宣传教育活动的，扣1分；每季度至少开展一次安全诚信主题教育活动，少一次扣0.5分；井下照、摄象未采取安全措施，或照、摄象设备不防爆，扣2分。查看现场查阅资料2、加强员工职业道德教育，职工队伍有较强的安全荣辱观念。企业安全生产诚信建设意识强，能够积极主动地履行安全生产社会责任。20职业道德教育有规划、有载体、有考核，每缺一个环节扣0.5分。发现未履责的，此项不得分。查阅资料与职工座谈3.建立内部安全生产诚信建设信息沟通交流机制。加强对外宣传和经验推广。每年在地市级（含）以上正式报刊上发表安全生产诚信建设方面新闻报道和理论文章不少于5篇。30无沟通交流机制不得分；每月不少于两次的信息交流活动，少一次扣0.5分。每少一篇扣1分。查阅资料4、关注职工心理健康，对安全薄弱人员进行心理疏导。10未建立相关组织机构和制度，此项不得分；活动开展不正常，每处扣1分。查阅资料5、注重培育和选树在安全生产诚信建设方面的先进典型，并进行广泛宣传。20未培育先进典型不得分，先进典型未进行广泛宣传扣1分。查阅资料与职工座谈6、员工安全教育培训纳入年度工作计划，按计划组织实施；保证职工教育经费的使用。20一项不合格扣1分。查阅资料现场检查7、有员工安全教育培训场所，并配备相应教学设备、实验设施。20一项不合格扣1分。查阅资料现场检查8、建立完善的员工安全培训教学管理制度，并有完整的全员培训档案。10缺少一项扣1分。查阅资料9、“三项岗位”人员（煤矿主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员）持证上岗率达到100%。10发现一人未培训或未持有效证件上岗，该项不得分。查阅资料现场抽查10、新招员工岗前安全培训合格率达到100%，从业人员每年安全、业务等知识培训符合规定。20发现一人未培训，该项不得分。培训时间达不到规定，一人次扣1分。查阅资料现场抽查11、应当免费为每位职工发放煤矿职工安全手册。煤矿职工安全手册应当载明职工的权利、义务，煤矿重大安全生产隐患的情形和应急保护措施、方法以及安全生产隐患和违法行为的举报电话、受理部门。20无手册不得分；内容不全，一处扣1分；少发放一人次，扣1分。查阅资料四安全责任与安全行为250分1、严格落实党的安全生产方针和国家的法律、法规、上级文件、通知、指令及一系列安全生产指示精神，认真落实主体责任，构建长效安全生产机制。20对于国家的法律、法规、上级文件、通知、指令等，每有一项不落实扣3分；资料记录不规范，一处扣1分。查阅资料文件、会议纪要、记录2、必须严格按照上级规定建立健全安全生产管理机构，配备充足的安全生产管理人员。从业人员300人以上的矿井，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。40安全生产管理机构不健全，每少一个扣5分；按比例，每缺少一名安全生产管理人员或注册安全工程师扣1分。查阅资料有关文件3、按规定建立各级领导干部安全生产岗位责任制、各工种安全生产岗位责任制，健全完善安全生产责任追究制度，并严格落实。30每缺一项制度扣2分，制度未严格落实扣1分。查阅资料4.严格执行领导干部下井带班制度，按规定跟班制度30伪造带班记录、未同上同下、找人替班、漏班、空岗等违规行为，发现一项不得分。带班下井记录、签字等资料不规范，一处扣1分，查阅资料5.严格执行建设项目安全设施、职业卫生“三同时”规定。所有工程均做到有规程、有施工措施，零星工程有施工任务书。规程、措施要组织员工学习、考试。40未执行三同时规定的不得分。建设项目未严格按照规定办理项目核准手续的扣5分。无规程、措施或零星工程任务书组织施工，本项不得分；格式不规范、内容不全、签字不全，出现一处不合格扣1分；不组织学习、考试扣5分；其他一处不合格扣1分。查阅资料现场检查6.按规定对矿井重大安全隐患及职业危害因素进行及时公示。25不及时公示，该项不得分，内容不全、不规范等扣1分。查阅资料现场检查7.与每名从业人员签订劳动合同，并告知其作业场所存在的危险因素及职业危害情况。25发现一人未签不得分，一人未告知扣0.5分。查阅资料现场检查8. 有劳动防护用品发放制度和发放办法，为员工配备与作业环境完全匹配的符合规定要求的个体安全防护用品，并定期进行检查、更换，确保防护用品的有效性。40制度不健全扣1分，防护用品配备不足、不匹配或失效，该项不得分，不按期发放扣1分。查阅资料现场检查五安全环境与保障能力400分1.现场作业环境符合煤矿安全规程和法律法规规定。20一处不符合扣1分。查阅资料现场检查2.采煤机械化程度、掘进装载机械化程度达到规定要求。30采煤机械化程度薄煤层不低于45%，中厚煤层、厚煤层不低于95%；掘进装载机械化程度不低于90%；每降10%，扣5分。查阅资料现场检查3.建立隐患排查治理制度，按规定对安全生产隐患进行定期排查、上报和治理。对重大事故隐患定期排查，按照“六落实”的要求达到闭合管理。30制度不健全扣1分；未按规定进行排查、上报和治理扣1分；“六落实”要求未达到闭合管理扣1分。查阅资料现场检查4建立完善井下安全避险“六大系统”，并正常运行。30监测监控系统、井下人员定位系统、压风自救系统、供水施救系统、通讯联络系统、紧急避险系统建立完善，运行正常。有一系统不完善或运行不正常扣5分。查阅资料现场检查5.建立完善应急管理体系，矿井抗灾防灾能力强。编制年度灾害预防与处理计划和事故应急救援预案并按规定进行演练、修订。应急救援物质必须配备齐全，做到专库储存，专人管理，建档管理，严禁挪用。30制定应急救援预案并组织演练，应急救援预案不详细，修订不及时一处扣0.5分；未组织演练的，扣5分。编制年度灾害预防和处理计划，每年组织1次矿井救灾演习，灾害预防和处理计划不详细，一处扣0.5分，未组织矿井救灾演习的，扣5分。查阅资料现场检查6.组织开展安全质量标准化建设，优良品率达到90%以上，杜绝不合格工程的出现；各种资料记录齐全。20质量管理制度每少一项扣3分；每降低1%扣2分；出现不合格工程，本项不得分；资料记录不齐全，每缺一项扣1分。查阅资料现场检查7.积极推广新技术、新工艺、新装备、新材料，改善工作环境，提高工作效率,并符合相关规定要求。20每推广一项加1分；措施不全不得分；不组织学习，扣2分。查阅资料现场检查8.井下巷道标识、避灾路线规范、齐全，便于识别，在发生灾害时能发挥作用。20每缺一处扣2分；每有一处不规范扣1分。查阅资料现场检查9.矿井有规范的文明生产管理制度及考评办法，并严格按照考评办法组织落实；20每缺一项制度扣3分；无考评办法扣3分；不按考评办法组织落实扣2分。现场检查查阅资料10.建立健全生活后勤保障及安全生产服务体系。20保障及服务体系不健全扣5分，“两堂一舍”等有一处不达标扣1分。查阅资料现场检查11.按规定提取和使用安全费用；必须编制安全技术发展规划和安全技术措施计划。20未按规定提取和使用安全费用、编制规划和计划的，本项不得分；费用提取不足、未依法使用的，扣5分。查阅资料现场检查12.按规定对矿井重大危险源监测、评估，20不定期开展监测、评估的，本项不得分；内容资料记录不全，每一处不合格扣1分。查阅资料13.必须制定职业危害防治措施，建立健全各项职业危害管理制度；定期组织职业健康查体，并建立职工健康监护档案。职业病人要及时采取措施予以治疗。 30无措施及管理制度，本项不得分；每少一项扣2分；不定期组织查体扣3分；未建立职工健康监护档案扣2分；档案不规范一处扣1分；对发现的职业病患者不及时采取措施治疗的，一人次扣3分。有职业危害防治工作实施方案，无方案扣1分；按照有关规定对作业场所职业危害因素进行日常监测，无监测记录扣1分，监测记录不全每处扣0.5分；职业危害因素超标不治理或未采取个体防护措施，扣5分；定期对员工进行健康检查，建立职工健康监护档案，发现一人未参加健康检查扣0.5分。查阅资料14.按照职工保险工伤条例，为职工办理工伤保险，为井下职工办理意外伤害保险。10每发现少一人次扣0.2分。查阅资料现场检查15.建立生产安全事故举报制度，要正确处理接到的举报、投诉、建议和意见，