第二章国际贸易理论与中国对外贸易.ppt

第二章,国际贸易理论与中国对外贸易,第一节西方主流国际贸易理论第二节国际贸易理论应用指标第三节贸易保护理论第四节贸易保护手段,本章主要内容,第一节西方主流国际贸易理论,一、古典国际贸易理论二、新古典国际贸易理论要素禀赋理论三、现代国际贸易理论,一、古典国际贸易理论,自由贸易理论大厦的奠基石，亚当斯密初次提出，大卫李嘉图最终确立。大约经历了半个世纪的时间（17761817年)。,绝对优势理论斯密认为一个国家的贸易方式完全取决于自身拥有的生产某项产品劳动生产率的绝对优势。如果本国与外国均能依照绝对优势的指向，进行国际分工，从事自由贸易，那么，自由贸易的结果将使本国和外国的利益均获得改善。自由贸易不仅会带来国民福利水平的改善，而且会自动实现国际收支均衡。,不足参与自由贸易的国家“必须具备某一产品生产的绝对优势”，这意味着，在两种产品生产中均处绝对劣势的国家没有资格参与自由贸易，而两种产品生产中均处在绝对优势的国家则没必要参与自由贸易。因此，如果以绝对优势理论的标准衡量贸易国，那么自由贸易只会发生在发达国家之间，而不可能发生在发达国家与欠发达国家之间。这个预见显然同贸易现实不符。,比较优势理论：李嘉图认为当一个国家同另一个国家相比，即使其两种产品的劳动生产率均处在绝对劣势，只要其中一种产品的相对成本或说机会成本与另一个国家相比存在优势，该国就能够参与自由贸易。因此“绝对优势”是本国产品相对他国产品的绝对优势，“相对优势”是国内产品之间的替代成本相对他国产品之间替代成本的相对优势。优点：有效地解决了这种理论与现实相背离的困境,二、新古典国际贸易理论要素禀赋理论,（一）赫克歇尔俄林萨缪尔森（H-O-S）定理（二）斯托尔帕萨缪尔森定理（三）雷布津斯基定理（四）要素价格均等化（FPE）定理,（一）赫克歇尔俄林萨缪尔森（H-O-S）定理,保罗萨缪尔森(P.Samuelson)对H-O理论的进一步强化，推导并证明出赫克歇尔俄林定理的数学条件。核心思想：一个国家的生产优势或国际竞争力是由其相对要素充裕度决定的。劳动充裕型的国家，其生产优势在于制造劳动密集型产品；土地充裕型的国家，其生产优势在于制造土地密集型产品。故劳动充裕型国家应当尽力专业化于生产并出口劳动密集型产品，进口土地密集型产品；土地充裕型国家则应当尽力专业化于生产并出口土地密集型产品，进口劳动密集型产品。,H-O-S理论建立规则：只要知道贸易国要素充裕度的差异，人们便可准确地判定各国生产优势和贸易优势的差异或国际竞争力的差异，进而预见各国的专业化方向和贸易方式；也就是说，要素禀赋差异是确定国际分工方向和建立贸易方式的充分必要条件。,（二）斯托尔帕萨缪尔森定理,托尔帕和萨缪尔森于1941年合写的经典文章“保护实际工资”中得到充分表述：如果存在规模报酬不变的技术，当一个国家由自给自足走向自由贸易时，贸易使出口产品的价格相对提高，进口产品的价格相对下降，这会使出口产品生产中密集使用的那种生产要素也是国内供给相对充裕的生产要素的价格提高；同时，它也使出口产品生产中非密集使用的那种生产要素也是国内供给相对稀缺的生产要素的价格下降。,琼斯扩大效应：琼斯（Jones，1965）对斯托尔帕萨缪尔森定理进一步发展，推导出“琼斯扩大效应”。在只有两种最终产品，如衣服与食品，两种生产要素，如劳动与土地，并且这两种生产要素的价格分别为W与R的222的新古典世界里，最终产品价格的变动会导致生产要素价格更大幅度的提高。,（三）雷布津斯基定理（RybczynskisTheorem）,1955年，雷布津斯基在其发表的题为“要素禀赋与相对要素价格”的文章中提出。1.主要内容：在商品与要素价格不变的条件下，一种要素供给数量增加而其他要素供给数量均保持不变，这会导致密集使用该要素生产的产品的产出增加并使其他产品的产出下降。,2雷布津斯基定理和贫困化增长前面分析生产要素增加对国际贸易的影响时，假定产品供应量的增加不会影响国际比价，即该国是一个小国，是国际价格的接受者，而不能影响国际市场的价格。如果我们考虑的是一个大国，其产品产量在国际市场上占有一定份额，那么其产品供应量的增加必然影响国际市场价格，有可能导致贫困化增长。,贫困化增长：当一国偏向出口的生产要素增加导致密集使用该要素的产品出口增加时，该国的出口收入不但没有增加，反而减少了。造成这种情况的直接原因是贸易条件的恶化。由于我们在分析中假定参与国际贸易的只有两种产品，所以这里的贸易条件就是国际比价。,贫困化增长的发生条件：生产要素的增加是偏向出口型生产要素的增长；该国是一个大国，出口增加会导致贸易条件恶化；国外市场对该出口产品的需求是缺乏弹性的；出口国是发展中国家且为单一经济，国民经济发展高度依赖该种产品的出口，以致国际价格的下降需要靠更大的出口量去弥补损失。,（四）要素价格均等化（FPE）定理萨缪尔森在其19471972年间发表的系列论文中得到逐步阐述的。反映了自由贸易带给不同国家同种要素价格的长期影响。主要观点：当生产要素可以在国内各部门之间自由流动，却不能在国际间流动，同时各国均实施自由贸易的情况下，各国都会增加生产密集使用本国比较丰裕的生产要素的产品，导致本国丰裕生产要素价格的上升，并相应地减少生产密集使用本国比较稀缺的生产要素的产品，造成本国相对稀缺的生产要素价格的下降。从而使各国相对稀缺和相对丰裕的生产要素的价格发生相反方向的变动，最终两国生产要素的价格趋向均等化，同时，也使两国生产同一产品的要素密集度均等化。,三、现代国际贸易理论,（一）重叠需求贸易理论（二）动态国际贸易理论1技术差距理论2产品生命周期理论3雁形模式（三）内部规模经济与国际贸易（四）外部规模经济与国际贸易,（一）重叠需求贸易理论1961年，瑞典经济学家林德（StaffanB.Linder）提出：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。两国之间收入水平越接近，消费结构就越相似，两国之间进行贸易的基础就越雄厚；而收入水平差距较大的国家之间的产业内贸易会较少。,重叠需求:重叠需求是在收入水平相近的国家之间，消费者需求的产品档次相同的那部分需求。重叠需求是两国开展贸易的基础。贸易国人均收入水平越接近，重叠需求的范围就越大。相互之间的贸易关系可能越密切。如果贸易国人均收入水平相差悬殊，则两国重叠需求的商品就可能很少，甚至不存在，因此两国贸易的基础就很弱，甚至根本不会发生贸易。理论的适用性：针对工业产品或制成品,（二）动态国际贸易理论1技术差距理论波斯纳（M.Posner），美国经济学家，1961年提出。主要内容：国与国之间技术差异的存在是解释某类贸易得以产生的原因。新产品总是在发达国家首先诞生，而其他国家由于技术差距，总要等一段时间后才能模仿生产，因此需求的产生会先于模仿产品。正是由于供给和需求之间这种时间差距，在这一段时间内便存在着贸易的机会与可能。当它国可以模仿生产以后，随着模仿规模的扩大，模仿国的规模经济和廉价的劳动力使得创新国的比较优势逐渐丧失，导致出口下降，甚至最后可能从别国廉价进口该新产品。如图2.1,创新国在t0点开始生产新产品。t1点时模仿国的需求出现，从而开始进口；在t2点模仿国开始生产；当到t3点时，模仿国完全自给自足；t3之后模仿国开始出口。按照波斯纳的观点，t0t1这一段时间为模仿国的需求滞后期间，其长短取决于收入因素及模仿国消费者对新产品的认识和了解过程；t1t2为反应滞后，它是指模仿国厂商在进口冲击下进行自我调整，生产出新产品的时滞，其长短取决于模仿国的许多复杂的因素，如规模经济、产品价格、收入水平、运输成本、需求弹性、市场大小和关税等；t2t3为掌握滞后，其长短取决于模仿国取得技术的渠道，消化吸收技术的能力等；整个t0t3被称为模仿滞后。t1t3期间两国发生的贸易是由技术差距造成的。t3之后，模仿国就会出现以低成本为基础的出口，即在该点之后技术差距消失，生产成本的差距将成为贸易发生的主要原因。,理论缺陷：没有说明技术差距的大小，也没有探明技术差距形成的原因，从而也就没有解释技术差距怎样随着时间的推移而消失。因此技术差距模型还是一个比较粗浅的模型。,2产品生命周期理论弗农，美国经济学家，1966年发表了“国际投资和产品生命周期中的国际贸易”一文，对技术差距理论进行了总结和扩展，提出了产品生命周期理论。主要内容：新产品经历发明、应用、推广到市场饱和、产品衰落进而被其它产品所代替的四个阶段。当一种新产品被引进时，它通常需要高度熟练的劳动力来生产，随着产品逐渐成熟并且获得广泛认可，其生产就变得标准化了，可以使用不熟练的劳动力和大规模生产技术生产该产品，原先生产该产品的发达国家所拥有的比较优势就转移到拥有廉价劳动力的不发达国家，这一过程通常都伴随着发达国家向拥有廉价劳动力的国家进行直接投资。,生产新产品的比较优势的转移的三个阶段：新产品阶段。技术成熟阶段。标准化阶段。,评价：该理论从技术变化的角度探讨了比较优势的动态演变。从现实来看，一些产品确实经历了这一生命周期，如无线电、不锈钢剃须刀、电视机、半导体、纺织业等。近些年来，新技术的扩散、新产品的模仿、比较优势从发明国向模仿国转移的时间间隔越来越短。因此发明国被赶超的压力越来越大。但产品生命周期理论并非是支配所有产品的一条铁律，有些产品就不一定适用，例如汽车。,3雁形模式赤松，日本经济学家，1956年提出。日本棉纺工业的发展历程在时间上就像三只飞翔的大雁，因此将这一过程形象地称为产业发展的雁形模式。第一只大雁为进口浪潮，第二只大雁为国内生产浪潮，第三只大雁就是出口浪潮。1987年，日本学者阿部用雁形模式解释亚太地区处于不同经济发展阶段的国家经济赶超的过程。一些学者将东亚地区处于不同经济发展阶段的国家之间所形成的阶梯型产业间或产业内分工概括为“东亚模式”。,（三）内部规模经济与国际贸易1979年，美国经济学家保罗克鲁格曼在其经典论文“报酬递增、垄断竞争和国际贸易”一文中简洁而明确地论述了规模经济条件下的差异产品贸易。主要内容：一国既希望获得规模经济效应，又希望满足生产者和消费者对差异产品的追求，最好的解决办法就是开展国际贸易。由于差异产品的作用，产业内贸易逐渐代替产业间贸易主导着世界贸易，同时产业内贸易又使规模经济成为国际贸易的一个独立的基础和源泉。如图2.3和图2.4,（四）外部规模经济与国际贸易1基本思想外部规模经济主要来源于三方面：生产设备供应的专门化；共同生产要素的相互借用；技术外溢效果等。外部规模经济在国际贸易中也发挥着重大作用。当存在外部规模经济且其他条件相同时，大规模从事某一产品生产的国家往往有较低的生产成本，这一情况有助于形成“先发优势”：即某一国家率先进入某一具有外部规模经济的行业后，强烈的外部规模经济会巩固其作为大生产者的地位，尽管其他国家存在更廉价生产这种产品的可能性。,2外部规模经济与学习曲线后起步的国家经过一段时间的“学习”过程也能学习某些特定的知识，加上某种外力的作用，会积累起整个行业逐步达到规模经济的条件，从而获得规模经济效果。这个积累知识、积累行业实现规模经济条件的过程，我们称之为动态收益递增或动态外部规模经济。每个处在经济发展中的国家可能都会遇到这种动态外部规模经济，否则，工业化的目标难以实现。,动态外部规模经济可用学习曲线来表示。如图2.5,结论：动态外部规模经济潜在地支持保护主义。一国只要有更多的生产经验就可以生产出成本足够低的商品以供出口，但目前苦于缺乏经验，生产出的产品缺乏竞争力。这样的一个国家完全可能为了增进社会长期福利，通过补贴来鼓励该产品的生产或排除外来竞争以保护该行业直到它能在国际市场站稳脚跟。这种认为通过暂时性的保护能使落后产业获取生产经验的观点就是“幼稚工业保护论”。,第二节国际贸易理论应用指标,一、比较优势理论的重要应用RCA与TCI二、产业内贸易的测度,一、比较优势理论的重要应用RCA与TCI（一）国家显示性比较优势指数（二）区域显示性比较优势指数（三）贸易竞争指数（TradeCompetitiveIndex）,（一）国家显示性比较优势指数指一个国家的某种产品出口值占该国出口总值的份额与该种产品的世界出口总值占所有产品的世界出口总值的份额之比。它反映一国某种产品在世界出口贸易中的竞争强度和专业化水平，用公式表示为：RCAij表示i国第j种商品的显示性比较优势指数，RCAij0；Xij表示i国第j种商品的出口值Xij0；Xit表示i国所有商品的出口值；Xwj表示世界第j种商品的出口总值；Xwt表示世界所有商品的出口总值。,如果RCAij1，则i国第j种产品在世界经济中具有显示性比较优势，其数值越大，显示性比较优势越明显；如果RCAij2.5，表明具有极强的竞争优势；如果1.25RCAij2.5，则具有较强的竞争优势；如果0.8RCAij1.25，该行业具有较为平均的竞争优势；如果RCAij0.8，则不具有竞争优势；如果00；Xit表示i国所有商品的出口值；Xrj表示某个区域第j种商品的出口总值；Xrt表示该区域所有商品的出口总值。,如果RRCAij1，则表示i国第j种产品在区域经济中具有显示性比较优势，其数值越大，显示性比较优势越明显；如果0RRCAij0，则表示i国是第j种产品的净出口国，表明该国这种产品的生产效率高于国际水平，具有贸易竞争优势，且数值越大，优势越大；如果TCIij0，则表明i国为第j种产品的净进口国，i国的第j种产品的生产效率低于国际水平，处于竞争劣势，绝对值越大，劣势越大。,二、产业内贸易的测度,（一）产业层面的非加权的格鲁贝尔劳埃德指数（TheIndustryLevelUnweightedAverageG-LIndex）（二）产业层面的加权的格鲁贝尔劳埃德指数（TheIndustryLevelWeightedAverageG-LIndex）（三）国家层面的非加权的格鲁贝尔-劳埃德指数（TheNationalLevelUnweightedAverageG-LIndex）（四）国家水平的加权的格鲁贝尔-劳埃德指数（TheNationalLevelWeightedAverageG-LIndex）,（一）产业层面的非加权的格鲁贝尔劳埃德指数（TheIndustryLevelUnweightedAverageG-LIndex）GLig是i国第g（g=1，2，n）产业的非加权的产业内贸易指数。,分别表示i国的第g产业生产的全部j（j=1，2，n）种的产品的出口总值和进口总值。GLig=100表示g产业的贸易全部属于产业内贸易，GLig=0表示g产业的贸易全部属于产业间贸易；0GLig100表示g产业的贸易部分属于产业内贸易。,（二）产业层面的加权的格鲁贝尔劳埃德指数（TheIndustryLevelWeightedAverageG-LIndex）（2.5）（2.6）其中GL1ig表示g产业的加权产业内贸易指数，GLij表示g产业（例如汽车产业）中生产的第j种产品（例如卡车）的产业内贸易指数.,（2.5）式中，我们有。是j产品（卡车）的总贸易值占整个g产业（整个汽车产业）的贸易总值的比重，也就是j产品的权数，其计算公式为：分子是第j种产品的贸易总量，分母是整个g产业的贸易总量。,（三）国家层面的非加权的格鲁贝尔-劳埃德指数（TheNationalLevelUnweightedAverageG-LIndex）GLi是i国在国家层面上的非加权的产业内贸易指数；Xij与Mij分别表示i国j产品的出口值与进口值；Xi与Mi分别表示i国的出口总值与进口总值。,（四）国家水平的加权的格鲁贝尔-劳埃德指数（TheNationalLevelWeightedAverageG-LIndex）其中，GL1i是i国在国家层面上的加权的产业内贸易指数；GLig是i国g产业的产业内贸易指数；Wig是i国g产业的贸易权数，即该产业的贸易总值占i国贸易总值的比重，其计算公式为：上式中，分子为i国g产业的贸易总值，分母是整个i国的贸易总值。,第三节贸易保护理论,一、重商主义理论二、幼稚产业保护理论三、贸易乘数理论四、战略性贸易政策,一、重商主义理论,主要内容一个国家的财富由其拥有的贵金属代表，拥有的贵金属越多，这个国家就越富有。可分为两个阶段：早期重商主义晚期重商主义,要实现重商主义的贸易盈余主张，需要国家对贸易的管制。主要手段是：（1）由政府来控制贵金属的使用，个人不得从事贵金属的出口，对走私贵金属者处以重至死刑的惩处；（2）将对外贸易经营权控制在少数企业手中；（3）对出口产品实行补贴，对消费品进口采取高关税或配额。,评价休谟根据价格货币流通机制最先对重商主义的贸易思想提出质疑。在休谟看来，一国不可能永远保持贸易盈余，价格货币流通机制会自动实现贸易均衡。具体机理是，当一国实现了贸易盈余，那么该国的货币供给就会增加，这将导致物价的上升，从而削弱该国产品的国际竞争力，出口会减少，进口会增加，贸易盈余会因此而自动消失。亚当斯密的绝对优势说肯定了贸易是双赢的经济行为，从而否定了重商主义对贸易是零和博弈的观点。尽管重商主义历史久远，理论上存在缺陷，但它对现实仍有着不可小觑的影响力，现实社会的某些经济现象仍然隐含着重商主义倾向。,二、幼稚产业保护理论,（一）主要内容1经济发展阶段论2生产力论3国家干预论4关税保护制度,（二）幼稚产业的选择标准1穆勒标准潜在竞争力标准2巴斯塔布尔标准现值标准3肯普标准外部经济标准4小岛清标准总体经济发展标准5筱原三代平标准产业基准标准,（三）评价一方面，幼稚产业保护理论具有理论上的合理性。自由贸易的倡导者约翰穆勒尚且将幼稚产业保护理论作为贸易保护“唯一成立的理由”。幼稚产业保护理论在现实中有着广泛的影响力，世界贸易组织也以该理论为依据，列有幼稚产业保护条款。另一方面，幼稚产业保护理论在实践中成效不大。这可能是由于无法准确界定幼稚产业所致。发展中国家都很注重对幼稚产业的保护，但多数都未达到预期效果，反而付出惨痛代价。,三、贸易乘数理论,（一）思想基础贸易乘数理论的思想基础是凯恩斯的乘数理论。凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条的重要原因。他认为，保持贸易顺差有两方面的作用：一是可以增加对本国产品的有效需求，有助于克服经济萧条；二是可以增加货币供给，令利率下降，投资增加，有效需求随之增加。后凯恩斯主义者将乘数理论引入该思想，提出，正如投资或消费的增加将会带来产出更多增加一样，进口的增加将导致产出减少，其减少的规模要成倍于增加的进口；同时，出口的增加将导致产出增加，其增加的规模将成倍于增加的出口。,（二）贸易乘数理论国民收入关系表达式为：Y=C+I+G+X-M（2.11）其中Y、I、G、X、M代表国民收入、投资、政府支出、出口和进口。消费取决于收入，因此有：C=C0+Y（2.12）其中，C0为不受收入影响的自发消费，为边际消费倾向。通常假定投资、政府支出均与收入无关，因此分别假定投资、政府支出为常量，即有：I=I0（2.13）G=G0（2.14）,出口由对方进口国收入决定，通常假定与本国收入无关，为常量X0；而进口则取决于本国收入。因此有：X=X0（2.15）M=M0+y（2.16）其中，M0为不受收入影响的自发进口，为边际进口倾向。将（2.12）式、（2.13）式、（2.14）式、（2.15）式和（2.16）式带入（2.11）式，得到：（2.17）,由（2.17）式可得出口乘数为：边际消费倾向既包括对本国产品的边际消费倾向，又包括对进口产品的边际消费倾向，是二者之和，因此边际进口倾向小于边际消费倾向，即。这样，1-+1，dY/dX00，即出口乘数为正，且大于1。换言之，出口的增加将带来产出的增加，其增加的规模将成倍于增加的出口。,同理，可得进口乘数：可见，进口乘数为负，且绝对值大于1，即进口的增加将导致产出减少，其减少的规模将大于进口增加的规模。,四、战略性贸易政策,（一）含义、背景及选择标准所谓战略性贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策。,战略性产业选择主要基于以下原则：（1）具有广泛外部经济效应的产业；（2）具有巨大内部规模经济的产业；（3）具有巨大外部规模经济的产业；（4）可能取得出口垄断地位的产业；（5）重要的尖端研发性产业。,战略性贸易政策与幼稚产业保护理论的区别：（1）幼稚产业保护理论是建立在完全竞争的市场结构上，而战略性贸易政策是建立在不完全竞争的市场结构上；（2）幼稚产业保护理论追求的是受保护产业的成长与独立，而战略性贸易政策理论还看重受保护企业发展所产生的外部经济效应；（3）幼稚产业保护理论多用于解释发展中国家对其欠发展产业的保护，而战略性贸易政策更能解释发达国家对某些高新技术产业的保护。,（二）战略性贸易政策的主要思想1利润转移理论2外部经济理论,（三）对战略性贸易政策的评价1难以准确选择战略性产业，很可能因战略性产业选择错误而造成资源浪费。幼稚产业保护理论也有类似问题。2战略性贸易政策是一种以邻为壑的贸易政策，以牺牲别国的利益来提高本国福利，这就很容易引发贸易战，世界贸易规模将因此而缩小，贸易利益下降。3自由进入的市场结构可能导致垄断利润丧失。如果受保护产业的进入无壁垒，那么该产业的垄断利润会导致大量企业进入，垄断利润消失，战略性贸易政策将不能实现其预期目标。4政府通过贸易政策支持国内企业，这可能引发国内企业的“道德风险”，导致企业对政府的过分依赖，不利于企业和所属产业的发展与成熟。,第四节贸易保护手段,一、关税壁垒定义主要种类征收方法关税结构与有效保护率二、非关税壁垒直接非关税壁垒措施间接非关税壁垒措施,一、关税壁垒（一）定义：关税（CustomsDuties；Tariff）指当进出口货物经过一国关境时，由政府所设置的海关根据海关税则对进出口商征收的税赋。关税是一种间接税，是构成国家财政收入的一个重要部分。与其他国内税一样，关税具有强制性、无偿性和预定性。但关税又有别于其他国内税，主要表现在关税的税收主体是进出口商，税收客体是进出口货物。,（二）关税的主要种类进口税（ImportDuties）1正常关税出口税（ExportDuties）过境税（TransitDuties）反补贴税（Counter-vailingDuty）2进口附加税反倾销税（Anti-dumpingDuty）（ImportSurtaxes）优惠性关税特惠税（PreferentialDuty）普遍优惠制（GSP）,（三）关税的征收方法从量税（SpecificDuty）从价税(AdValoremDuty)混合税（MixedorCompoundDuty）选择