第一篇国际贸易常识与理论.ppt

浙江理工大学国际贸易系.傅纯恒,1,国际贸易课件.1,傅纯恒Q:31790958313606509773（619773）zjhzfch,2,课程结构,国际贸易基础知识古典国际贸易理论当代国际贸易理论对外贸易政策理论关税与非关税壁垒当代世界市场与市场价格区域经济集团化与全球化国际贸易条约与协定GATT不仅是相对工资相等，连绝对工资也相等它是建立在赫克歇尔俄林模型的基础上，由萨缪尔逊发展的，因此，生产要素价格均等化的定理又被称为“赫克歇尔俄林萨缪尔森定理”(H-O-STheorem),104,第三节发展：赫俄萨理论,生产要素均等化定理的解释按照该理论，虽然生产要素在国际间不能自由流动，但在国际间商品的自由流动会导致这两个国家的工人取得同等的实际工资、资本获得同样的利息、土地获得同等的地租因为两国在实行分工和发生贸易后，各自经常大量使用本国丰裕要素进行生产，从而使这类要素价格日趋上涨；同时，由于各自不断进口本国稀缺要素生产的外国商品，将使本国这类要素价格不断下跌这样，通过国际贸易导致了两国间的工资差异和利息差异的缩小，并使要素价格趋于均等化萨企图说明，国际贸易不仅可以合理配置资源，调整贸易的经济结构，而且可以改善一国收入分配不均，缩小彼此经济差距因此，该理论又称“要素报酬均等化理论”,105,第六章当代国际贸易理论,里昂惕夫之谜对里昂惕夫之谜的解释技术差距论产品周期学说创新期；成熟期；标准期需求相似理论收入弹性；恩格尔准则产业内贸易理论需求相似、产品差异、产品周期等,106,第一节里昂惕夫之谜及其解释,107,第一节里昂惕夫之谜及其解释,1用统计方法检验俄林理论1.1前面我们已经讲到，H-O-S理论有两个定论：资源的相对丰裕决定进出口模式。既意味着一国在发展出口贸易时要重点考虑利用本国供应充裕的生产资源，这在多大程度上存在于现实之中呢？贸易的发展会通过要素价格的均等化导致国际收入的变化。那么究竟该怎样区分对外贸易中的利益集团？对前一个问题的回答即出现了“里昂剔夫之谜”1.2瓦西里里昂剔夫以研究投入产出理论而著称，他用擅长的方法（统计）来分析国际贸易问题1953年国内生产和对外贸易：美国资本状况面考察,试图检验进出口商品的要素密集度与资源相对丰裕程度之间的实际关联,108,第一节里昂惕夫之谜及其解释,1.3采用的基本方法选择1947年美国200种产业作为考察对象，并将他们分成两组进行比较，其中一组为出口产品，另一组为进口竞争产品（美国从国外进口）然后利用实际统计资料，即平均每100万美元在生产过程中需使用的资本量和劳动量来比较两组商品的要素密集度,表：美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动的需要量,109,第一节里昂惕夫之谜及其解释,对上表的几点说明从表中可以看出，1947年美生产100万出口商品，其资本和劳动比率为13991，生产同样数量（100万美元）的进口竞争商品其资本与劳动比率为18184，可见出口商品的资本密集程度低于进口商品据此表可以认为：美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品这个结果是令人吃惊的。因为，根据常识来进行判断美国应属于资本供给丰裕型国家，劳动要素是相对稀缺的，按照H-O-S理论，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，而验证的结果却恰恰相反因此，人们将这一个不解之谜称为里昂惕夫之谜对美国、日本、加拿大等工业国家的进一步验证发现，大多数国家也出现了这一个谜,110,理论关联,对“里昂剔夫反论”的解释,市场竞争不完全,人力资本的作用,要素密集度转换,自然资源稀缺性,理论缺陷,理论解释,技术差距论,产品周期学说,需求偏好相似论,产业内贸易理论,国家竞争优势理论,+,结论,111,第一节里昂惕夫之谜及其解释,2对“里昂惕夫之谜”的解释究竟是资源禀赋理论不对，还是里昂惕夫的分析有问题呢？有的对其统计资料和方法提出了质疑，而有的又回过头去研讨H-O-S理论，其中有主要的四种解释市场竞争不完全人力资本的作用要素密集度转换自然资源稀缺,112,市场竞争不完全,具体的说，H-O-S理论是建立在自由贸易理论的基础之上，但现实中的国际贸易，并不是真正实行自由竞争，许多商品的贸易受到人为的限制，并不完全由市场机制来决定商品的流向，而事实上美国政策对劳动密集型产品的进口存在歧视性限制，而劳动密集型产品的出口受到政策的鼓励和支持，目的在于保护国内的就业，相比之下，资源密集型产品则比较容易进入美国市场，因而出现了里昂惕夫之谜,113,人力资本的作用,在计算进出口商品的要素比率时，只是简单地考虑了人数和资本量之间的比例关系，在判断美国的要素丰裕程度时也只是那人口数量和资本数量进行对比，这有很大的片面性事实上，劳动要素存在着很大的“素质差异”，比如，一个工人劳动一小时与一个工程师、一个医生或一个教授一小时的劳动并不是一回事同样：当把美国的一个劳动力同其他国家的一个劳动力看作是相等时，自然会认为美国是资本丰裕型国家美国劳动者所受的平均教育程度要大于发展中国家，实际的劳动生产率要高于发展中国家劳动率的23倍，甚至更多因此，如果将美国的劳动力乘以一个适当的折合系数（效率系数），就必须说它是一个劳动密集型国家了或者换个角度说，美国供应最丰裕的生产要素是素质高的劳动力（资本化了的人），里昂惕夫只是揭露了一个正常现象,114,要素密集度转换,里昂惕夫用美国的标准来衡量进口商品要素密集程度也就是说，如果这些商品在美国进行生产时，采用的是资本密集型生产方法，但是这并不意味这些商品在出口国也是用资本密集型生产方法生产出来的，而可能恰恰是由劳动密集型方法生产出来的那么贸易模式对于进口的美国的来说是反常的，但对于出口国家来说却是正常的H-O-S理论有一个假设，即技术一定，也就是说各国的技术水平是一致的那么，商品的要素密集度对于各个国家来说都是一样的，但在现实生活中，要素的丰裕度直接影响一个对于技术的选择，同一商品在不同国家常是使用不同的技术方法来生产资本化技术融入量多，则资本密集型显著，对于出口国家来说，资本化技术融入量多，则劳动密集型显著。则美国进口的就是劳动密集型显著的产品,115,自然资源稀缺,里昂惕夫没有考虑到自然资源的作用当一个国家某种资源的供给比较稀缺时，常常就不得不大量使用资本或劳动来替代比如阿拉伯地区的石油资源丰富，开采方便，无需大量投入，而在石油贮藏少的国家，要开采石油必须投入高强度的资本不少人指出，美国进口商品中有相当一部分是资源含量大的商品，由于美国的资源条件不同，因此这些商品在美国生产时就须大量资本投入；如果在进口竞争商品中把资源密集的商品去掉，那么里昂惕夫之谜就可能不存在,116,第一节里昂惕夫之谜及其解释,3方法论的创新激发出对国际贸易基础理论的进一步探索上面的这些不同的解释显然都没有对里昂惕夫之谜提出满意的解释；但可以看出里昂惕夫之谜的提出并没有导致对H-0-S理论的真正否定一般的讲：“里昂惕夫之谜”的值得注意的地方并不是能否解释这个谜，而在于“谜”本身，即对问题的提出在国家贸易理论的研究中，里昂惕夫首次引入了“实证”的数量分析方法如果他的研究仍基于李嘉图的各种假设，则不可能“提出问题”，也谈不上“解释”第一次使用了实际的经济统计资料，这在研究方法上是一大创新，开创了当代贸易理论的现实研究方法,117,第二节技术差距论,118,第二节技术差距论,技术差距对国际贸易的影响的理论就是“技术差距论”前面我们只讲到了投入劳动、土地、资本三种不同的生产要素，也提到了第四种新的生产要素，那就是技术技术差距论的基本观点美国经济学家波斯纳（M.U.Posner）一个由于技术创新而获得垄断地位，该国可借此优势而大量出口技术领先产品即一些技术领先的国家，具有较强的开发新产品和新工艺的能力，形成和扩大了国际间的技术差距，而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势的理论人力资本是过去对教育和培训进行投资的结果，因而可以将其作为一种资本或独立的生产要素，而技术是过去对研究与发展投资的结果，也可以作为一种独立的要素或一种资本,119,第二节技术差距论,技术差距论的基本观点由于各国对技术的投资和技术革新的进展不一致，因而存在着一定的技术差距这样就使得技术资源相对丰裕的或者在技术发展中处于领先的国家，有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势论证格雷伯和费农等人根据1962年美国19个产业的有关资料所作出的统计分析其中5个具有高度技术水平的产业（运输、电器、工具、化学、机械制造）的科研和发展经费占19个产业科研和发展经费总数的89.4，5个产业中的技术人员占19个产业总数的85.3，5个产业的销售额占19个产业总数的39.1，5个产业的出口量占19个产业总数的72实证研究表明：美国在上述5种产业（技术密集型产品）的生产和出口确实处于比较优势出口科研和技术密集型产品的国家也就是资本要素丰裕的国家,120,第三节产品周期学说,121,第三节产品周期学说,理论关联,理论分析,结论,122,理论关联,“资源禀赋学说”的结论资源的相对丰裕度决定进出口模式意味着一国在发展出口贸易时要重点考虑利用本国供应充裕的生产资源，这在多大程度上存在于现实中？贸易导致国际分配的变化贸易的开展会通过要素价格和商品价格的均等化导致国际收入分配的变化，那么如何区分贸易中的利益集团？“里昂惕夫反论”要点国内生产和对外贸易：美国资本状况再考察（1953）试图检验进出口商品的要素密集度与资源相对丰裕度之间的实际关联用1947年和1951年美国的对外贸易数字进行实证分析结论与要素禀赋学说相悖“反论”应用到印度、日本的实证分析，结果是一样的,123,理论分析,理论内涵产品周期理论（TheoryofProductCycle）由美国经济学家R弗农提出，并由威尔士（LTWells）等加以发展。它是关于产品产品命周期不同阶段决定生产与出口的国家转移理论从营销学角度讲，产品周期理论又称产品生命周期，经历四个阶段：市场导入阶段、产品成长阶段、产品成熟阶段、产品衰退阶段弗农在论述技术差距论的基础上，将上述国内市场营销学概念引入国际贸易理论，认为许多新产品经历三个时期：产品创新时期、产品成熟时期、产品标准化时期理论分析四个“时滞”新产品进出口阶段分析,124,理论分析：四个时滞,A国出口，B国进口,B国出口，A国进口,A国生产,B国生产,t0,t1,t2,t3,需求时滞,反应时滞,掌握时滞,模仿时滞,125,新产品进出口阶段图解,t0,t1,t2,t3,t4,t5,I,II,III,朝阳工业,夕阳工业,净出口,净进口,I创新时期,II成熟时期,III标准化时期,发展中国家,创新国,其它发达国,a,b,126,几点解释,t1点开始贸易，创新国拥有创新产品在生产和销售商的国内外市场的垄断权，在t1开始出口（出口到收入相近的国家），在t4开始进口，其生产和出口主要依靠技术优势（模仿时滞）,其它发达国在t1点开始进口，在a点（最大进口量点，a点后进口量减少，说明已经有了自己的产品来替代进口品了）开始生产，在t3点开始出口，并逐渐接受技术创新国的产业转移，此时，产品的优势已经转移到资本优势上了（技术已被模仿）,发展中国家在t2点开始进口，在b点开始生产，在t5点开始出口，并逐渐接受发达国家的产业转移，该工业逐渐成为发展中国家（新兴工业国家）的朝阳工业，此时，产品的优势主要依靠降低成本，发达国家开始寻求各类要素价格的最低点，并在要素价格低、效率较高的发展中国家直接投资，就地生产、就地销售，知道把整个产业完全转移到劳动密集型国家,127,结论,产品的密集型生产方式是在转换的创新时期：技术密集型生产方式波斯纳何弗农都认为：技术是人们过去对研究和开发投资的结果，所以，可将其作为一种单独的生产要素技术资源相对丰饶的国家，生产和出口技术密集型产品不违反“要素禀赋论”的基本结论成熟时期：资本密集型生产方式标准化时期：劳动密集型生产方式对里昂剔夫反论的解释没有考虑到各国技术差距和资源禀赋的不同而导致的密集型生产方式的不同，引用没有任何系数的计算结果，导致反论由于没有考虑到一个产品在其生命周期的不同阶段，密集型生产方式不同，若按同一种生产方式（不考虑系数）来计算同一种商品的进出口额，对于一国而言，就必然会出现相反的结论：即不能假设美国和印度生产同一产品时资本含量或劳动含量相等,128,第四节产业内贸易说,基本内涵在代表性需求理论之前的理论中，贸易是在两国不同行业，不同商品之间进行的；但在现实的国际贸易中，同行业间的贸易金额相当巨大如美国是谷物生产大国，又是谷物进口大国;是汽车生产大国，又是汽车进口大国；是钢铁生产大国，又是钢铁进口大国产业内贸易的主要特点产业内同类产品之间的交换产业内贸易的产品流向具有双向性贸易的产品具有多样性贸易的商品必须具备两个条件消费上能够相互替代生产中需要相近或相似的生产要素投入,1