内审九栏工作表

夏邑县淮海铸造有限公司内审检查表表编号：16949-ZGB-035-02B顺序号：第 1 页 共 15 页顾客导向过程(COP)（1）顾客要求评审过程 C1过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF 16949: 2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)报价/合同/订单确认过程 C1客户的发货计划顾客的要求（包括合同和订单）与产品有关的法律法规要求公司的要求顾客指定的特殊特性已接受的报价签订的合同确认的订单订单确认率合同评审管理程序8.2输入：1、 抽合同/订单和月份发货计划。2、 供货质量协议输出：1、2、绩效指标：订单确认率90%。实际达成率：审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审检查表表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号第 2 页 共 15 页顾客导向过程(COP)（1）过程设计开发过程 C2过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949: 2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)过程设计开发过程C2产品设计输出数据生产率、过程能力、成本的目标顾客要求（若存在）以往的开发经验转化后的产品图纸确定的技术要求和材料规范过程流程图平面布置图PFMEA控制计划工艺作业卡检验作业卡等顾客工程规范及时评审时间初始过程能力指数PPK产品质量先期策划控制程序工程更改控制程序7.17.3查淮海汽配M6前制动盘：抽淮海汽配M6前盘过程开发1、输入：2、 2、输出： 3、绩效指标：顾客工程规范及时评审时间10天； 实际达成： 过程开发一次性成功率80% ； 实际达成：审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第 3 页 共 15 页顾客导向过程(COP)（1）产品和过程确认过程 C3过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949: 2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)产品和过程确认过程转化后的产品图纸确定的技术要求和材料规范过程流程图平面布置图PFMEA控制计划工艺作业卡检验作业卡等小批量产品PPAP资料PPAP一次通过率（顾客有PPAP要求时）新产品送样一次通过率（顾客无PPAP要求时）生产件批准控制程序7.31、输入：2、输出：3、绩效指标：新产品送样一次通过率90%,实际： PPAP提交准时率100%，实际审核员被审核部门代表内审组长内审九栏工作表编 号：16949-ZGB-036-02B顺序号：100628第 4 页 共 15 页顾客导向过程(COP)（1）产品生产过程 C3过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949: 2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)产品生产过程C3生产计划/生产日报表控制计划产品图纸工艺作业指导书检验作业指导书完好的设备和工装具备能力的人员合格的原材料/零配件/辅助材料合格的量检具和试验设备适宜的工作环境生产的合格产品生产计划达成率成品一次交验合格率产品报废率生产过程控制程序6.47.5输入：1、2、输出：1、绩效指标：生产计划达成率95%，实际：产品合格率95%实际：审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第 5 页 共 15 页顾客导向过程(COP)（1）产品交付过程 C4过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949: 2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)产品交付过程C4合同及订单要求送货交接单检验试验记录(顾客要求时)合格的运输供方包装要求服务要求至顾客的产品相关服务资料交货达成率交付产品PPM交付与服务控制程序产品防护控制程序7.5输入：1、2、输出：1、2、3、 绩效指标：交货达成率：100%，实际达成交付99.5%；实际达成审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第 6 页 共 15 页顾客导向过程(COP)（1）顾客反馈和服务过程 C5过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949: 2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)顾客反馈过程C5顾客抱怨/顾客反馈交付零件的质量性能顾客生产中断包括外部退货按计划交付的业绩(包括附加运费情况)关于质量或交付问题的顾客通知制造过程的业绩顾客满意度调查表顾客满意度自评表8D报告纠正预防措施表顾客满意度评价报告顾客满意度顾客抱怨顾客满意度控制程序顾客抱怨控制程序8.2输入：输出：绩效指标：顾客满意度92分实际顾客抱怨件数（月）小于6件实际 审核员被审核部门代表内审组长有限公司内审九栏工作表编 号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第 7 页 共 15 页顾客导向过程(COP)（1）应用于所有顾客导向过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949: 2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)经营计划控制过程M1顾客要求公司内部要求市场数据分析各部门数据分析以及实际状况质量方针和质量目标长期经营计划年度经营计划过程绩效指标达成率经营计划控制程序5.4输入：输出：绩效指标：过程绩效指标达成率95%实际审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第 8 页 共 15 页（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949: 2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)管理职责控制过程公司高层领导对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺要求编制和贯彻适应公司经营宗旨、满足要求和持续改进质量管理体系有效性承诺的质量方针要求职责和权限要求公司高层领导对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺证据质量方针/质量目标得到规定和沟通的职责权限质量方针知晓率岗位职责权限知晓率质量手册岗位职责说明书5.15.25.35.45.5输入：输出：绩效指标： 质量方针知晓率80%实际岗位职责权限知晓率80%实际管理评审控制过程M5质量方针和质量目标内外部审核结果顾客反馈各部门的业绩产品的符合性数据纠正和预防措施的状况以往管理评审的跟踪措施不良质量成本定期报告和评价可能影响质量管理体系的变更改进的建议实际或潜在的外部失效及其对质量/安全和环境的影响分析设计和开发特定阶段目标分析汇总报告管理评审报告质量管理体系及其过程有效性改进与顾客要求有关的产品的改进相关改进的建议资源需求管理评审输出改进措施资料的完成率管理评审控制程序5.6输入：输出：绩效指标：管理评审输出的改进措施实施率100%，实际：审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编 号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第 9 页 共 15 页（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949: 2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)内部审核控制过程M3年度内审计划内部质量体系审核计划内审九栏工作表制造过程审核年度/临时计划制造过程审核提问表产品审核年度/临时计划产品审核记录内部审核不合格报告内部质量体系审核报告制造过程审核提问评分表制造过程审核报告产品审核报告内审计划完成率不符合项整改关闭及时率内部审核控制程序8.2输入：1、2、3、4、输出：1、 过程审核的EP值2、 产品审核的QKZ绩效指标：内审计划完成率100%实际不符合项整改关闭及时率98%实际持续改进控制过程M6质量方针/质量目标审核结果纠正预防措施数据分析管理评审报告持续改进方案表年度持续改进计划提案改进成果报告持续改进项目按计划完成率持续改进控制程序8.5输入：输出：绩效指标：持续改进项目按计划完成率目标：90%实际审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第 10 页 共 15 页（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949: 2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)纠正和预防措施控制过程M7进货/半成品/成品阶段的批量不合格顾客抱怨顾客退货审核不符合项质量目标及主要过程绩效指标未达成管理评审潜在不合格(典型的预防措施)纠正预防措施表8D报告或顾客规定的格式内部审核不合格报告或顾客规定的格式纠正和预防措施关闭及时率纠正和预防措施控制程序8.5输入：输出：绩效指标：纠正和预防措施关闭及时率目标100%,实际：文件控制过程S11顾客要求法律法规的要求体系要求的各项文件需求质量记录控制清单各部门记录使用处获得了适用版本的有关文件无效文件的处置在有效期内保存的记录质量管理体系文件的符合率记录格式的符合率文件控制程序记录控制程序4.14.2输入：输出：绩效指标：质量管理体系文件的符合率目标100%，实际记录格式的符合率目标100%，实际审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编 号：16949-ZGB-036-02B顺序号：第 11 页 共 15 页（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的IATF16949: 2016条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)质量成本控制过程M4内部不良质量成本要求外部不良质量成本要求实际不良质量成本内部不良质量成本率外部不良质量成本率质量成本控制程序5.6输入：输出：1、2、绩效指标：内部不良质量成本率2%，实际 外部不良质量成本率0.5%，人力资源控制过程S1管理评审报告新的项目岗位任职要求员工素质评价结果绩效考核结果培训需求调查培训计划员工满意度调查表员工满意度评价报告培训有效性评价结果能胜任工作的员工培训计划完成率员工满意度人力资源控制程序6.16.2输入：输出：绩效指标：培训计划完成率目标：90% 实际100%员工满意度目标80分 实际89分审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：TS16949-ZGB-036-02B第 12 页 共 15 页（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的ISO/ TS16949: 2009条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)采购控制过程S3采购单质量保证协议供方调查表附加运费事故记录表供方质量管理体系开发计划按时交付的合格原材料/零配件/辅助材料合格供方名单供方月度绩效考核表供方年度确认表供方交期达成率供方交付产品批次合格率采购控制程序供方控制程序4.17.41、输入：2、 输出：3、 绩效指标：供应商合格率100%，实际 供应商交付及时率100%，实际 采购物料合格率100%，实际设备及工装控制过程S5设备台帐关键设备清单设备易损件清单设备/工装验收单工装台帐易损工装更换计划表完好的设备设备验收结果维修申请单符合要求的工装工装验收结果设备利用率库存工装完好率设备设施控制程序工装控制程序6.37.51、输入： 2、输出：3、绩效指标：设备利用率80% 实际 工装完好率100%，实际审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表号：TS16949-ZGB-036-02B顺序号：第 13 页 共 15 页（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的ISO/ TS16949: 2009条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)标识和可追溯性控制过程S9产品标识卡片物资标识卡片检验状态标牌入库单领料单送货交接单合格证已做好标识和可追溯的产品检验和试验状态标识的符合率标识和可追溯性控制程序7.5输入：输出：绩效指标：产品标识的符合率95% 实际检验和试验状态标识的符合率95% 实际顾客财产控制过程S7顾客材料顾客产品顾客工装、模具、检具顾客设备顾客图纸、技术资料、标准顾客财产清单顾客财产异常报告顾客工装标识准确率顾客工装损坏造成的损失率顾客财产管理程序7.5.4输入：输出：绩效指标：顾客工装标识准确率95%，实际 工装损坏造成的损失率为0，实际审核员被审核部门代表内审组长夏邑县淮海铸造有限公司内审九栏工作表编号：TS16949-ZGB-036-02B顺序号：第 14 页 共 15 页（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的ISO/ TS16949: 2009条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)检验测量和试验设备控制过程S10测量装置验收单计量器具台帐测量仪器年度校准计划表MSA要求合格的检验和试验设备计量器具定期校准计划的完成率监视和测量装置控制程序7.6输入：输出：绩效指标：计量器具定期校准计划完成率：100%，实际：检验测量和试验控制过程S8检验作业卡原材料/零配件/辅助材料/半成品/成品合格的检验和试验设备有资格的检验和试验人员各阶段的检验记录和试验报告已检验和试验的产品产品检验交付合格率产品审核质量特征值QKZ产品的监视和测量管理程序产品审核管理程序8.2.48.2.2.3输入：输出：绩效指标：交付合格率99.5%，实际QKZ95分，实际：审核员被审核部门代表内审组长顺序号：100628第 15 页 共 15 页（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的ISO/ TS16949: 2009条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)不合格品控制过程S13各阶段检验和试验检出的不合格产品状态未经标识的产品可疑的产品过期的产品产品审核中的不合格产品顾客退回的产品不合格品评审表报废单返工单让步接收单不合格品处置的符合率不合格品控制程序8.3输入：输出：1、2、3、绩效指标：不合格品处置的符合率100%，实际数据分析控制过程M8内外部顾客满意要求内外部质量信息生产销售信息质量成本信息各项经营目标达成统计要求顾客要求的数据资料供方业绩的数据过程绩效的监控结果过程绩效指标按期统计率数据分析控制程序8.18.4输入：1、23、输出：绩效指标：过程绩效指标按期统计率100%，实际审核员被审核部门代表内审组长内审九栏工作表编 号：GZJH-ZGB-2/21-12顺序号：100628第 8 页 共 15 页（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的ISO/ TS16949: 2009条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)管理评审控制过程M3质量方针和质量目标内外部审核结果顾客反馈各部门的业绩产品的符合性数据纠正和预防措施的状况以往管理评审的跟踪措施不良质量成本定期报告和评价可能影响质量管理体系的变更改进的建议实际或潜在的外部失效及其对质量/安全和环境的影响分析设计和开发特定阶段目标分析汇总报告管理评审报告质量管理体系及其过程有效性改进与顾客要求有关的产品的改进相关改进的建议资源需求管理评审输出改进措施资料的完成率管理评审控制程序5.6输入： 1、公司在2010年5月编制了管理评审计划。 2、抽不良成本定期报告和评价，符合输入的要求。 3、抽各部门的业绩，符合管理评审输入的要求。 4、抽产品的符合性数据，符合管理评审输入的要求。输出： 1、抽管理评审报告，对质量管理体系及其过程提出了有效性改进，对相关改进的建议提出了资源要求。绩效指标： 管理评审输出改进措施资料的完成率为：100%，实际100%。审核员被审核部门代表内审组长内审九栏工作表编 号：GZJH-ZGB-2/21-12顺序号：100628第 9 页 共 15 页（2）顾客相关的管理过程和支持性过程（3）输入（4）输出（5）绩效指标（6）相关的质量体系文件（7）相关的ISO/ TS16949: 2009条款（8）审核记录（9）需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合(NC)内部审核控制过程M4年度内审计划内部质量体系审核计划内审九栏工作表制造过程审核年度/临时计划制造过程审核提问表产品审核年度/临时计划产品审核记录内部审核不合格报告内部质量体系审核报告制造过程审核提问评分表制造过程审核报告产品审核报告内审计划完成率不符合项整改关闭及时率内部审核控制程序8.2输入： 1、编制内审九栏工作表。 2、抽内部审核控制过程中的审核记录内的输入和输出。 3、抽