【行政许可事项服务指南】公开募集基金募集申请注册

【行政许可服务指南】公开发行基金登记申请一、项目信息1.项目名称：公开发行基金登记申请书2.项目代码：440123.子名称：无4.适用范围：在中华人民共和国境内申请公开发行基金登记二。事件审查的类型预审和后批准三。设置基础证券投资基金法第五十一条第一款：公开募集资金应当经国务院证券监督管理机构登记。未经登记，基金不得公开募集或变相募集。证券投资基金法第五十五条：国务院证券监督管理机构应当自受理公开发行基金登记申请之日起六个月内，依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出是否登记的决定，并通知申请人。如不予注册，应说明理由。公开募集证券投资基金运作管理办法第九条(中国证监会令第104号):中国证监会根据行政许可法、证券投资基金法第五十五条的规定，受理募集登记申请，进行审查，作出是否登记的决定，并通知申请人；如不予注册，应说明理由。Iv .接受机构中国证券监督管理委员会办公厅V.审计机构中国证券监督管理委员会证券资金监管部Vi .决策机构中国证券监督管理委员会七.批准数量没有数量限制八、审批收费的依据和标准免费九.处理时限证券投资基金法第五十五条：国务院证券监督管理机构应当自受理公开发行基金登记申请之日起六个月内，依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出是否登记的决定，并通知申请人。如不予注册，应说明理由。同时，根据关于实施公开募集证券投资基金运作管理办法有关问题的规定(证监会公告201436号):的有关规定，“中国证监会按照简易程序对常规基金产品进行注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对于其他产品，应按正常程序进行注册，注册审查时间不超过6个月。适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、财富管理基金和交易指数基金(包括单一市场、跨市场/跨境ETF)及其关联基金。中国证监会认可的其他特殊产品不适用简易程序。X.应用条件公开募集证券投资基金运作管理办法:第六条申请募集资金，拟设立的基金管理人和基金托管人应当符合下列条件：(一)拟任命的基金管理人是依法设立的基金管理公司或者中国证监会认可的其他机构，拟任命的基金管理人是具有基金托管资格的商业银行或者中国证监会认可的其他金融机构；(二)有符合中国证监会要求并适合管理和托管募集资金的基金管理人和其他业务人员；(三)最近一年内未因重大违法违规行为或者重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；(四)因违法行为或者不诚实行为未被监管机构或者司法机关立案调查或者正在整改的；(五)最近一年向中国证监会提交的注册资金申请材料无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(六)没有对基金运作造成或者可能造成不利影响的重大变化，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；(七)不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度执行不力、财务状况恶化等重大经营风险。(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条申请募集资金，募集资金应当符合下列条件：(一)有明确合法的投资目标(五)基金名称表明基金的类型和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益、欺诈误导投资者或者侵害他人合法权益的内容；(六)招股说明书真实、准确、完整地披露了投资者进行投资决策所需的重要信息。没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。语言简洁、易懂、实用，符合投资者的理解能力。(七)有符合基金特点的投资者适宜性管理体系，有明确的投资者定位、识别和评价方法，实施投资者适宜性安排，有明确的风险预警内容；(八)基金的投资管理、销售、登记、估值等业务环节制度健全、行为规范、技术体系准备充分，不存在影响基金正常运作、损害或可能损害基金份额持有人合法权益或可能造成系统性风险的情况；(九)中国证监会规定的其他条件。第八条基金管理人申请募集资金时，应当按照证券投资基金法和中国证监会的规定提交申请材料。自申请材料被管理局受理之日起，基金管理人、基金托管人、律师事务所及其他相关基金服务机构需要对申请材料的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。对基金申请材料出具法律意见书等文件的基金服务机构应当勤勉尽责，并对其所依据的文件和材料的真实性、准确性和完整性进行核查。申请材料受理后，相关内容不得随意变更。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。十一、禁止性行为(一)拟设立的基金管理人或者基金托管人不符合行政许可条件(二)募集资金不符合行政许可条件的(三)拟任基金管理人提交虚假申请材料的(四)法律、行政法规规定的其他禁止行为十二。申请材料基金管理人申请基金募集必须提交：(1)承诺书，(2)申请报告；(三)基金合同草案；(四)基金托管协议草案；(五)基金招募说明书草案；(六)律师事务所出具的法律意见书；(七)相关信息的说明；(八)基金流动性风险评估报告，(九)中国证监会要求的其他文件。1.申请报告包括但不限于以下内容： (一)基金符合注册条件的声明；(2)基金管理人流动性风险管理内部控制制度的编制说明；(3)基金管理人流动性风险评估和测试相关岗位的人员配备和报告路径说明；(4)基金与公司认可产品和行业内类似产品的差异，以及对基金投资运作和投资者的影响评估；(五)其他需要监管机构特别关注的事项。对于复杂或创新产品，中国证监会将根据基金的特点和风险，要求基金管理人补充证券交易所和证券登记结算机构的授权书、投资者适合性安排、技术准备和主要业务环节的机构安排等文件。2.相关情况的描述。基金管理人应详细说明以下事项：(一)基金管理人批准的基金产品中未募集超过6个月的基金产品数量(特殊产品除外，如分类基金，我将予以说明)及其占公司批准的基金产品总数的比例；(二)基金管理人最近一个月申报的产品数量，申请募集的产品与未获准募集的产品是否同质化，以及未获准募集的同质化产品数量；(三)基金管理人管理的净资产在5000万元以下的产品数量和种类(逐项列出)；(4)信息公司应证明基金经理在短时间内报告大量基金产品的合理性和必要性，以及当有许多同质基金产品没有被募集但再次报告相同类型的产品时。(六)以货币市场基金定期锁定方式持有的理财债券基金和单一认购基金月末净资产总值占公司风险准备金月末摊余成本法核算的比例。附件：募集资金申请材料的内容和格式一、申请材料的纸张、封面、页码和份数(1)纸张宽度应为209295毫米(相当于A4)。(2)封面1、标明“XX证券投资基金募集申请材料”或“XX证券投资基金变更登记申请材料”；2.拟募集或注册的证券投资基金(以下简称基金)名称及申请人姓名；3、正式提交申请材料的日期；4、公司主要承包商名称、联系方式。(3)申请材料的页码应放在每页底部的中间，页码顺序应根据内容按章节排列，如：1-4或1-4-1，章节之间应有单独的页面。(4)份数：申请材料2份，书面材料1份，电子材料1份。二。申请材料的目录和内容(1)承诺书(2)申请报告主要内容包括：1 .募集或变更注册基金产品的方案要点及符合注册条件的说明；2.基金管理人流动性风险管理内部控制制度的编制说明；3.描述与基金经理流动性风险评估和测试相关的职位的人员配备和报告路径。4.基金和公司的核定产品与行业内同类产品的差异，以及对基金投资运作和投资者的影响评估；5、基金在人员、销售、系统等方面的报表编制；6.其他需要监管机构特别关注的事项。对于复杂或创新产品，基金管理人需要在申请报告中对证券交易所和证券登记结算机构的授权、投资者适宜性安排、技术准备和主要业务环节的机构安排进行补充说明。(3)基金合同草案(4)托管协议草案(五)招股说明书草案(六)基金管理人董事会决议或董事会授权的管理决议主要内容包括基金管理人董事会或董事会授权管理层对基金募集申请的决议、对基金管理人候选人的审查意见等。独立董事的意见应单独列出。(七)律师事务所出具的法律意见书(8)相关情况说明(9)基金流动性风险评估报告(十)拟在证券交易所上市交易的开放式基金还应当提交相关证券交易所出具的相关意见。(十一)基金管理人申报基金份额还应提交以下材料：1、基金产品计划；2、基金投资管理系统中的基金；3.基金业务规则；4.基金部门及基金人员编制(附：部门设立决议(复印件加盖公司印章)、部门职责及成员简历)。(12)基金管理人还应提交以下材料申报参与香港沪港通交易的基金：1.香港沪港通交易授权管理系统。2.香港证券交易所的投资决策过程。3.基金经理及相关投资和研究人员具有香港证券市场投资管理经验的说明。(十三)中国证监会根据审慎监管原则要求的其他材料。十三。申请受理(a)接收模式窗口接待：中国证监会行政许可申请受理服务中心，北京市西城区金融街19号富凯大厦1楼。除上述现场验收方法外，关于实施公开募集证券投资基金运作管理办法有关问题的规定还规定中国证监会将使用电子系统对注册信息系统进行审核2.一般程序的产品注册流程如下：受理召开评审会议书面反馈反馈回复(申请人修改和完善材料)注册决定。十五。审批结果审批通过的，应当发出准予登记的批复。审批未通过的，不予登记的批复。16.成果交付行政决定作出后，应当在10个工作日内电话通知服务对象，并告知结果(证明和文件等。)应通过现场收集、邮寄、公告等方式交付。十七、申请人的权利和义务(一)申请人的权利：关于实施公开募集证券投资基金运作管理办法有关问题的规定第七条：公民、法人或者其他组织应当向行政机关实施行政许可，并享有代表权和辩护权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；因行政机关违法实施行政许可，其合法权益受到损害的，有权依法要求赔偿。中华人民共和国行政许可法第八条：公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自变更已经生效的行政许可。行政许可所依据的法律、法规、规章被修改或者废止，或者授予行政许可所依据的客观条件发生重大变化的，行政机关为了公共利益的需要，可以依法变更或者撤销已经生效的行政许可。给公民、法人或者其他组织造成财产损失的，行政机关应当依法赔偿。中华人民共和国行政许可法第30条：申请人要求行政机关对公示内容进行说明和说明的，行政机关应当对公示内容进行说明和说明，并提供准确、可靠的信息。中华人民共和国行政许可法第三十六条行政机关审查行政许可申请时，发现行政许可事项直接涉及他人重大利益的，应当告知利害关系人。申请人和利害关系方有权陈述和申辩。行政机关应当听取申请人和利害关系人的意见。中华人民共和国行政许可法第38条：申请人的申请符合法定条件和标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，告知申请人有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。中华人民共和国行政许可法第47条：行政许可直接涉及申请人与其他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人和利害关系人要求听证的权利；申请人或者利害关系人在被告知听证权利之日起五日内申请听证的，行政机关应当在二十日内组织听证。申请人和利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。第四十九条被许可人要求变更行政许可事项的，应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请；符合法定条件和标准的，行政机关应当依法办理变更手续。第五十条被许可人需要延长依法取得的