风险管理控制制度(必备)私墓基金备案

XXXXXXXX风险管理控制系统第一章总则第一，确保公司规范、稳健的运营，牢固树立合法合规经营的概念和风险控制优先意识，开发从业者的合规和风险意识，为合规经营创造制度文化环境，防止和控制公司及其从业人员诚信、勤劳、诚信、敬业、敬业、公司经营和事业进行中的各种风险，中华人民共和国证券投资基金法第二条本制度中所说的风险是指对公司经营目标实现有负面影响的不确定因素。第三条本制度所称风险管理是以公司目标为中心，识别、评估、监控和控制日常经营和业务执行过程中发生的风险的基本过程。第二章基本原则第四条风险管理要通过预防、四中监督、事后检查来完善的方针。第五条风险管理的具体目标是：(a)确保公司的经营和事业严格遵守国家有关法律法规、监管机构的相关规定和公司的各种规定。(二)确保公司各种业务活动的健康运行和管理资产的安全、完整的管理。(三)在合理风险控制的基础上实现公司的长期可持续发展。(四)防止侵犯股东和客户的合法权益，保护公司的信用和良好形象。第6条风险管理的基本原则：(a)全面管理与核心监测集成的原则。构建全面的风险管理系统，涵盖所有业务流程和操作流程，提供持续的风险监控、定期评估和及时的警报，同时根据公司的实际目标执行关键风险监控，及时发现、预防和解决对公司运营有重要影响的风险。(b)独立集中的劳动分工和统一的原则。建立全面评估和集中管理风险的机制，确保风险管理的独立性和客观性，同时加强业务部门风险管理主体的责任，确保风险管理职能部门和业务部门的分工明确、紧密协作的基础上，将业务发展与风险管理并行，实现对风险的流程控制。(c)成本控制和完全有效和统一的原则。建立适合自己经营目标、业务量、资本力、管理能力和风险状况的风险管理系统，同时合理平衡风险管理成本和效益的关系，合理分配风险管理资源，以适当的成本实现有效的风险管理。第七条公司有两条风控防线。(a)前台业务团队：根据客户和公司的责任、客户偏好、法规遵从性、内部风险偏好等要求预先设置和调整业务是风险控制的主要责任。(b)风险管理职能部门：合规风控制部门和业务部门相互独立，全面评估、监控和报告风险，审查主要工作，审查公司内部控制系统，推进内部控制流程和机制的优化，参与风险处理，推进风险管理系统的建设，实施对一线的独立监督和制衡。第三章组织结构和责任分担第八条公司应当建立复盖所有事业单位的风险管理组织体系。公司委派合规风控制负责人组织和指导企业日常风险管理工作，提出预防和解决重大风险的建议，监督风险管理运营系统的效果。第九条风险管理功能是包括风险管理功能和法律法规遵从功能的合规风控制部门。主要组织执行和执行风险管理工作的计划，以及识别、评估、监视、控制各种风险等工作。第十条合规风控制部门的主要风险管理责任如下。(a)执行公司的风险管理战略和决策，开发企业风险管理系统，与各业务部门合作制定风险管理流程和评估指标。(b)对投资风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，在组织中构建风险管理信息系统，促进持续优化。(c)对新产品、新项目进行独立监控和评估，以制定风险预防和控制建议。(四)负责相关部门督促公司各种风险管理决策和风险管理系统的实施，检查、评价和报告风险管理决策和风险管理系统的执行情况。(e)促进风险管理文化建设的组织。第十一条合规风控制部的主要法律合规责任如下。(a)开发公司的法律合规管理系统，与各业务部门合作开发法律合规管理流程。(二)负责公司外部和内部法律工作和合同审计，参与公司司法案件的处理。(c)对公司制定的重要法规和法规进行合规性审查，为公司的业务执行和日常运营提供法律法规遵从性咨询。(d)监督检查公司业务运营和流程的法律法规遵从性情况。(五)促进公司内部控制机制和业务流程的改善，组织业务部门内部控制整顿。(六)跟踪监管规定，组织合规教育和宣传。(7)监管沟通和协调。(八)积极推进合规文化建设。第十二条员工的风险管理责任：每位员工都是自己工作风险管理的直接负责人，要牢固树立内部控制优先和整体风险管理概念，加强法律规定和企业规则教育学习，加强对风险预防的认识，严格执行法律规定、企业制度、流程及各种管理规定，及时将风险问题报告给直属上级和风险管理职能部门。各部门负责人对本部门工作中的风险管理负有管理责任，工作人员对本工作中的风险管理负有直接责任。第四章风险管理工作内容和流程第十三条风险管理工作的主要内容包括风险信息的收集和整理、风险识别和评估、风险管理战略的制定、风险监控、风险报告的制定、风险管理工作的评估和改进等。第十四条风险信息收集主要是指公司日常经营及业务执行过程中各种风险信息的汇总和整理。风险管理人员必须负责构建快速高效的信息收集渠道，并验证重大风险信息的可靠性和有效性。第15条风险识别和评估是指企业了解各种风险信息(包括业务信息、管理信息、重要业务流程等)，评估风险发生的可能性和影响程度，以便所有风险都能理解和分类。第十六条风险管理战略是根据风险本身和外部环境采取一系列风险管理工具(例如风险负担、规避、转移、消除、弱化、对冲、补偿或共享)的总体战略，意味着在公司的控制范围内确保风险。第十七条风险监控是指对不同类型风险的动态监控和控制。第十八条合规风控制部门要定期评估风险管理工作，根据评价结果及时改善风险管理工作。第十九条公司应当保存公司风险管理系统活动等相关信息和相关资料，确保信息完整、可持续、准确、可追溯，保管期限自私募基金清算结束之日起不到10年。第五章主要风险评估与控制第二十条企业在日常经营和业务执行过程中处理的风险主要包括投资风险、法律风险、合规风险、伦理风险和运营风险等。第二十一条投资风险主要是指公司在执行资产管理投资工作时面临的风险，如市场风险、信用风险和流动性风险。第二十二条经营风险主要是指内部程序、人员、系统不完整或失误、或外部事件造成直接或间接损失的可能性。主要包括投资决策风险、交易风险、资金管理和清算交付风险、信息技术系统风险等。第二十三条法律风险主要是公司经营管理过程中违反国家法律法规或合同相关规定的风险。第24条法规遵从性风险主要是指公司因未遵守法规遵从性规则而导致法律责任、法规处罚、财务损失和声誉损失的风险。第二十五条道德风险主要是指违反职业道德、企业系统、甚至法律规定，在企业经营中存在损失风险的个人利益要求的基础上，指公司职员。第二十六条公司必须采取必要的措施进行风险识别和评估，根据公司自身或客户的风险容限适当地承担风险，对无法承受的风险进行转移或建立合理的控制机制。建立信息和通信机制，加强部门和员工之间的交流和信息传递，加强公司各种政策和文化宣传内容的传递，促进内部控制的有效运行。第六章风险管理系统的监督与评价第二十七条公司对公司风险管理系统的实施应定期进行舞弊检查、监督和评价，调查公司风险管理系统的缺陷和实施是否存在问题，并及时完善相关制度，以便有效实施。第二十八条合规风治部可以定期或不定期检查各部门的风险管理工作，并将检查结果报告