私募基金宣传推介和募集管理制度

北京7月1日资本投资管理中心(有限合伙)私募基金宣传推荐和筹款管理系统_ _ _ _ _ _ _ _ _ _月_ _ _ _ _日第一章总则第一，北京7，1资本投资管理中心(以下简称“企业”)私募基金为宣传资料合规审计标准和工作流程，明确了私募基金的宣传和筹集活动中相关人员应承担的责任和义务，确保对私募基金的宣传和宣传活动的合法遵守，误导投资者，形成不正当竞争，维持私募基金的销售市场秩序，证券投资基金法，私募投资基金监督管理暂行办法。第二条本企业从事私募基金募集事业的人员必须具备基金实务资格，遵守法律、行政法规、中国基金行业协会的自律规则，遵守职业道德和行为规范，参加后续实践训练。第二章介绍了资源遵从性审核点第三条制作、发布宣传材料必须符合以下规定、文件：(a) 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）相关规定；(b)法律和法规，如私募投资基金管理人内部控制指引，私募投资基金监督管理暂行办法，广告法及其执行规则；(c)其他相关国家法律法规。第四条本企业对私募基金的宣传和促销，只能通过非公开形式对特定投资者进行。企业不能通过以下媒体渠道推荐私募基金：(a)信息的公开发布；(b)社会大众的传单、公告板、小册子、信件、传真；(c)没有公开演讲、报告、分析会议的邀请；(d)海报、户外广告；(e)电视、电影、广播等视听和其他公共通信媒体；(六)公共网站链接广告、博客等；(七)没有设定具体对象调查程序的招聘机构官方网站、威信朋友圈等网络媒体；(八)未经过特定对象调查程序的电话、短信、电子邮件等通信媒体；(九)法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的有关规定，以及中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。第五条本企业只能对具有一定风险识别能力和风险敏感性的特定投资者宣传和推荐私募基金。本企业应根据本企业广告管理条例评估投资者的风险识别能力和风险负担能力(投资者诚实地承诺资产或收益情况，或提供资产证明)，向风险识别能力和风险负担能力相匹配的投资者定位相应的基金。第六条合格投资者是指在单一私募基金中投资的金额在100万元以上并符合以下相关标准的具有相应风险识别能力和风险承担能力的单位和个人(一)净资产不低于1000万元的单位；(二)金融资产不低于300万元或者近三年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财、信托计划、保险商品、期货权益等。第七条下列投资者视为合格投资者：(a)社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会福利基金；(二)依法设立并提交基金行业协会的投资计划；(c)投资于管理私募基金的私募基金经理及其从业人员。(四)中国证券监督管理委员会规定的其他投资者。以伙伴关系、合同等非法人士形式收集多项投资资金，直接或间接投资私募基金的企业，应验证最终投资者是否是合格的投资者，并统一计算投资者人数。但是，符合上述第(1)、(2)、(4)款的投资者投资私募基金不再验证最终投资者是合格投资者还是统一计算的投资者数量。第八条基金介绍资料是指向投资者分发或公布有关以下书面、电子或其他媒体的信息，以供特定投资者使用。(a)发给特定投资者的相关基金介绍和推荐信息；(b)发给特定投资者的相关基金的传真、短信、微信、电子邮件；(三)包含公共关系基金内容的投资者教育材料；(四)其他基金相关推荐信息。第九条私募基金推荐资料内容必须符合基金合同的主要内容，不得有任何虚假记录、误导陈述或重大遗漏。宣传材料内容(取决于基金类型和情况)包括但不限于：(a)私募基金的名称和基金类型；(二)说明私募基金经理姓名、私募基金经理登记号码等基本信息和大纲；(c)私募基金受托人的姓名(如果没有，应特别确定为重要字体)；(四)私募基金的投资范围、投资战略和投资限制概述；(e)私募基金收益和风险的匹配；(六)公开私募基金的特殊风险；(七)私募基金募集和结算资金专用账户信息；(八)投资者承担的主要成本和比例；(九)私募基金承担的主要费用和比例；(十)私募基金信息披露的内容、方法和频率；(11)明确说明文件不能转载或传阅给第三方。(十二)中国基金产业协会规定的其他内容。第十条基金宣传推荐材料应当符合实际、准确、基金合同等相关文件。企业及其从业人员介绍私募基金时，不能有以下情况。(a)公开或伪装公开推荐；(二)鼓励资料的虚假记录、误导陈述或重大遗漏。(三)防止投资者资金损失，或者以预期收益宣传、预期收益、投资业绩预测等任何方式承诺投资者的最低利益。(4)违反安全、保证、承诺、保险、对冲、保障、高收益、无风险等投资者可以无风险地思考的表现，夸大或单方面宣传基金。(5)发表自然人、法人或其他组织的祝贺、称赞或推荐。(六)诽谤其他基金经理、基金受托人、基金销售机构或其他基金经理筹集或管理的基金。(七)允许企业宣传不雇佣的人。(8)推荐我们企业没有募集的私募基金。而且(九)法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的有关规定，以及中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。第十一条基金宣传资料应当包括明确、突出的风险提示，以便投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同，了解基金的具体情况。第三章材料审查和预订简介第十二条负责制作宣传资料的人，负责制作资料的整体规定的遵守、准备和保管。负责制作宣传资料的人之间要保持基本信息、对外形象、口径的一致性，避免效率低下的重复。第十三条宣传材料的制作必须确保产品经理的责任、相关业务代表的支持、产品经理和相关业务代表是内容的准确合规负责人，并确保内容的合规性。本企业总经理负责对宣传资料的合规性进行检查和批准。第十四条本企业应当指定对宣传资料及相关审批流程留下文件的人。文件存档对象应包括负责生产启动的最终整体上报材料、流程批准意见和修正材料，以及批准流程。文件格式包括打印物理资料等。创建宣传资料的产品经理必须确保所有上报材料都有电子和物理存档，并确保用于报告、存档和最终发布的版本一致，并通过最终审核。第十五条在分配给特定投资者之前，批准并提交的基金宣传材料的变动应根据需要重新批准并记录。为了在没有大规模实质性变化的情况下加快流程，可以将最终批准通过资料一起附加到新的申请流程中，以便在审查时相互参考。第十六条制作宣传资料的人应当确认向特定投资者分发资料是否与审计资料一致。第十七条发行、发布给特定投资