湖北长江经济带产业基金草案

湖北长江经济带产业基金设立方案(草案)为抓住“一带一路”、长江经济带开发开放和长江中游城市群建设等国家重要战略机遇，促进战略性新兴产业发展、传统产业转型升级，引导和促进“大众创业创新”，湖北省委、省政府决定设立“湖北长江经济带产业基金”。通过资金管理等市场化运作模式，盘活财政资金存量，逐步转变行政分配方式，与金融资本相结合，充分发挥社会资本杠杆作用，引导社会资本投资实体经济，促进我省科学发展、转型跨越发展。为了更好地运作湖北省长江经济带产业基金，特制定如下方案：一、基金设立思路(1)设立原则。基金遵循“政府引导、市场运作、分类管理、风险防范”的原则，突出“专业化、市场化、国际化”的特点，按照“总体设计、分期收款、政府特许、滚动发展”的总体思路实施。(2)操作模式。省政府将出资400亿元作为政府引导基金，从金融机构、企业和社会资本中筹集1600亿元，共同设立规模约为2000亿元的长江经济带产业基金(以下简称“母基金”)。母基金可以发起设立几个子基金，争取基金总规模达到4000亿元。(3)组织形式。母基金采用有限合伙制，由基金管理人以非公开方式募集，分几个阶段设立。每个阶段根据不同投资者的特点，对期限、结构和决策机制做出不同的安排。(4)结构化安排。母基金采用结构化安排，即400亿元政府引导基金作为次级基金，2000亿元母基金的募集通过社会资本和其他资金杠杆完成。(5)利益回报。湖北省将促进战略性新兴产业发展作为基金的首要目标，并不寻求政府的经济回报来引导基金本身。根据权利、责任和利益平等的原则，参与基金组建的投资者和基金管理团队将在湖北产业发展中获得良好的收益，分享政府引导基金的收益。对于参与母基金出资的湖北省、市政府和省级投融资平台公司，产业基金应根据各市、州、省级投融资平台公司的出资情况，在各市、州、省级投融资平台公司设立阶段性母基金或子基金，阶段性母基金或子基金应先行到位。市州政府和省级投融资平台公司承担部分优先投资者提出的资产(股份)回购承诺。省级投融资平台公司的出资和回购承诺与其在基金管理公司董事会的席位和子基金的设立相匹配。二。基金投资原则(一)母基金通过设立子基金等方式投资特定项目。(2)暂时闲置的资金可以通过投资组合投资于国债、协议存款、货币资金等低风险金融工具，以保值增值；不得用于赞助、捐赠等费用，不得为他人提供担保，不得用于其他国家法律法规禁止的业务，不得用于二级市场、期货等高风险金融工具的投资。(3)根据省委、省政府的决策部署、全省经济社会发展战略和产业发展现状，湖北长江经济带产业基金应着力提升全省产业核心竞争力，推动现代服务业和现代农业跨越式发展。重点发展新一代信息技术产业、高端装备制造业、新材料、生物医药、节能环保、新能源和新能源汽车，改造提升汽车、钢铁、石化、食品、装备制造、建材、纺织等传统支柱产业，突破发展金融、物流、互联网、电子商务、旅游、文化、卫生、养老等现代服务业，发展绿色科技、生态农业和产业化。通过企业并购、股权投资和风险投资，支持优势产业发展，培育战略性新兴产业，支持重点企业、高新技术企业、成长型科技企业、高成长性现代服务企业和农业现代化龙头企业。(4)母基金牵头设立多层次、多品种的子基金，如并购、股票与债券组合、新三板、四板、上市前、私募、风险投资、天使等。设立专项子基金和海外子基金，支持湖北企业“走出去、引进来”。通过母基金的运作，为湖北引进和培育了一批成熟的资本运营人才和中介机构。(五)子基金投资湖北项目(包括支持湖北企业省外投资、湖北省外被投资企业并购项目和新增投资项目)的资金不得低于母基金认购份额。三。基金管理公司成立“湖北长江经济带产业基金管理有限公司”，负责湖北长江经济带产业基金的运营和管理，注册资本原则上为1亿元。公司的业务范围是：股权投资基金的委托管理、投资管理及相关咨询服务。基金管理公司以混合所有制模式设立。主要股东为省级投融资平台公司和社会合作伙伴，通过公开招聘产生。公司有董事会、投资决策委员会和其他机构。董事长为法定代表人，由省委推选，并按程序推荐到基金管理公司进行选拔。其他高级管理人员应根据市场机制选择。公司的主要职责包括：1.制定公司章程等一系列管理制度；2、筹集社会资金，与财政引导资金分阶段共同设立母亲基金；3、负责母基金的投资管理，规划子基金的组成和方向，签署子基金合伙协议、章程等必要的协议；4.确定子基金管理团队，对拟资助的子基金进行尽职调查和准入谈判；5.跟踪和评估子基金的业绩；6.保持与投资者的关系；7、负责母基金的提取和清算等专业操作；8.定期向投资者和基金管理委员会办公室报送母基金运行情况。根据主要投资者的要求，基金管理公司可以与其共同设立管理机构，也可以以其他形式共同管理本期基金。Iv .基金决策机构为了实现政策目标，把握工作方向，防范基金风险，湖北长江经济带产业基金成立了管理委员会及其办公室、政策审查委员会、专家咨询委员会等机构。(一)基金管理委员会。基金管理委员会由湖北省人民政府设立，向省政府报告。主要职责如下：1、政策指导、资金监管、绩效评估和总体2、负责建立管委会成员单位工作协调机制，确保管委会高效有序运行；3、审查基金申报指南和招标方案等具体事项；4、组织收集企业和项目信息，建立投资需求项目库，并向基金管理机构推荐；5、跟踪基金运作情况，负责母基金的年度业绩评价，基金管理公司的年度考核；6、代表管委会对外联系，做好对投资者和管理团队的联系和服务；做好新闻宣传和媒体沟通与合作；7.完成行政委员会交办的其他工作。(3)政策审查委员会。由省政府财政办公室、国家发展改革委、财政厅、信委等省直单位负责同志和有关专家，向管委会负责，并受管委会委托，行使以下主要职责：1.审核母基金管理公司提交的子基金投资计划是否符合湖北省长江经济带产业基金管理办法和实施细则；2.审查子基金经理的选择原则；3.审核子基金投资比例超过上限的投资项目，以及每期母基金总规模比例超过上限的投资项目；4.审查母基金管理过程中的主要缺陷。母基金的投资事项应根据湖北省长江经济带产业及基金管理办法提交政策评审委员会进行政策目标评审，然后提交投资决策委员会表决。政策审查委员会不审查除其职责以外的其他事项。(4)专家咨询委员会。它由国内外工业发展、金融、投资、法律、会计、审计、金融和管理领域的知名专家和专业人士组成。主要职责如下：1.对湖北长江经济带产业基金的设立方案、资金管理办法、母基金和子基金的设置等重大问题进行论证、咨询、指导和审查，确保决策的科学性；2.配合管委会办公室开展长江经济带产业基金投资重点前沿课题研究，发挥智库作用，为管委会提供决策建议；3.根据管委会和办公室的需要，提供基金人员培训、业务咨询等服务，并参与基金管理公司的绩效评估。五、基金监督与评估(一)基金管理委员会办公室负责监督湖北长江经济带产业基金管理有限公司的绩效，定期委托专家咨询委员会或第三方专业机构对母基金的政策目标执行情况和投资运作情况进行绩效评估，并向管理委员会报告。(2)湖北长江经济带产业基金管理有限公司负责监管各期母基金和子基金，密切跟踪其经营