核电程序学习宣贯ppt课件

. 1、质量保证部的内部学习，作者：初审者：审批者：时间：XXXXXX原子能扩展项目部，2.目录，第一部分：质量保证审计管理程序第二部分：脱离管理程序第三部分：停止命令管理程序第四部分：内，外部业务接口管理程序第一部分：质量保证审计管理程序审计概要审计流程概要审计准备阶段审计实施阶段审计的下一阶段，4，审计概要1.1通过审计定义(根据、内容、方向)客观证据的调查、检查和评价，制定了大纲、步骤、细则、技术规格书、规章、标准、行政管理计划和其他1.2审计责任质量保证部组织内部和外部的质量保证审计活动。 负责审计的人必须负责被审计的工作和直接责任。 被审计机关或者部门应当为监察组提供查看现场、文件、记录、采访、调查等工作的方便条件。 1.3审计范围ZTPC方家山核电项目部所属部门、专业工区及供应商执行“大纲”程序。 5、1.4审计时机(1)需要与系统独立评价大纲的有效性的情况(2)签订合同，或在发送订单前需要确定承包人执行质量保证纲要的能力的情况(例如，物资采购时由供应商选择) (3)签订合同， 在质量保证纲要中执行足够长的时间后，有关部门需要检查在质量保证纲要、有关规范、标准和其他合同文件中是否行使了规定的职能的情况(对购物项目的来源审计、综合工区的审计) (4)重大变更为质量保证纲要规定的职能范围(如机构的重大改组和程序的修订进行的情况(年度审计计划的调整) (5)由于质量保证纲要的缺陷，导致物品和服务的质量受到危害的情况(6)需要验证要求的修正措施的实施情况的情况。 (隐藏节点、外部NCR跟踪、CNPE开放CAR跟踪、特殊流程年度计划要求等) 1.5审计的目的(1)被审计者的质量保证系统的适应性、有效性(制作问题书的根据) (2)评价保证系统满足合同要求的能力(选择供应商的根据) (3)。 识别质量保证体系的弱点和潜在改进方面(纠正、纠正措施) (4)为管理层的决策提供质量管理信息，6，2 .审计流程，年度审计计划，7，3 .审计准备阶段个别审计计划(审计前10天完成) a .年度审计计划b .个别审计计划内容：被审计机关/部门审计组织a .质量保证部组织审计组，确定一个主审计员(组长)、几个审计员。 审计员审计资格。 关于充分权力、组织独立性、没有直接责任的专业领域的背景b .主审计员负责监督任务分工、接口联系。 审计计划、调查表、通知书、前后会议、联系、问题确定、审计报告书的审计通知书(实践性地重视)在3天前通知了被审计机构。 审计名称、被审计机关名称、审计开始和结束时间、审计前会议的时间、地点、被审计者需要参加审计前会议的人员、审计范围、调查依据、审计组的人员名称和角色等审计问卷主审计员(审计领导)对审计员分配任务。 审计员根据各自的审计领域，熟悉相关法规、标准和文件，按程序、要素制作审计问卷。 已被质量保证经理批准。 质量保证纲要(12要素)、被监查部门的管理程序、现场状况、3天前完成、8、4 .监查实施阶段4.1监查前会议(会议约30min )的主监查员主持，监查组全体人员、被监查部门的领导、窗口工作人员参加。可以根据需要让有关部门的负责人参加(可以监督物资、实施质量管理和技术)审计前会议的主要议题是： a )双方分别介绍审计小组的成员和被审计部门的成员。 b )主审计员介绍审计的目的、范围、方法、录用标准和文件。 资料组采用提问和提取文件，现场组采用现场观察技术、设备、文件、结合对话方式。 c )讨论日程。 d )被审计机构在各审计领域内任命负责这次审计活动的人员。 e )明确联系方式和方式。 f )审计决定总结会议的时间。 (一般所有活动上午结束，下午召开审计后会议)，9，4.2审计实施(资料组现场组)听取接受审计部门的工作情况介绍。 核对调查表，根据一部分信息b )调查表进行提问，记录。 不管问题单，就已知问题不要重复。 记录信息并做上标记。 c )每个审计领域，可以用文件的抽样、文件的审查、会见员、证词、过程的跟踪、必要时的再检查等方法进行。 首先看(文件记录)提问。 d )在审计过程中，审计员及时记录足够的客观证据以证明发现的问题和意见。 参照清单提出问题，证据记录就不能忘记。 捕获信息很重要，要慎重地由问题e )主审计员(审计领导)召开审计组会议，讨论、评价、确定发现的问题和观察意见，制定审计口头报告大纲。 根据CAR、OBN开放的原则，10、4.3监查内部会议被监查部门的质量保证纲要、要纲程和(必要时)作业程序的完整性、适用性。 被监察部门的质量保证纲要、要纲程序和(必要时)作业程序的实施的有效性。 (审计的目的)总结并分类发现的问题，确定整改期限。 纠正措施(两周)、观察意见(一周)、建议注意4.4审计后的会议主审计员主持审计后的会议。 审计组的所有成员都由审计机构管理部门的代表和由审计机构管理部门任命的其他成员参加。 (时间30分钟)审计提出问题，经审计明确问题，达成协议，持续改进，11，5 .审计下一阶段5.1审计报告的主审计员负责编制审计报告，在审计结束后10天内，向被审计部门发行审计报告。 审计报告一般来说应包括开头的目的、范围、根据主体12个要素问题总结提案a )审计目的、范围、审计过程的简单说明b )评价应根据使用的标准、程序或其他文件的名称c )与审计员名单在审计时接触的主要人员d )审计结果和结论e )推定12、5.2质量文件的跟踪和审计认证a)CAR或OBN必须以规定的格式填写，要求明确简洁简洁的b )质量保证部审查CAR或OBN以确保填写car或OBN的必要性和正确性， 最终在质量保证经理或其授权人的批准下生效的c)CAR必须在其发布后两周内回复，OBN必须在其发布后一周内回复)批准的CAR或OBN原件发送给责任机构，必须采取适当的纠正措施。 另外，复制品质保证部记录的记录，进行CAR和OBN的统一登记和跟踪管理。 分发时需要审计部门负责人批准. 5.3文件验证和关闭验证要求：审计组事后验证纠正和预防措施是否完整、正确(有效)。 验证的方式(1)应当根据纠正和预防措施文件的要求实施验证。 (2)根据需要进行实地验证。 13、(3)封闭要点验证是否实施了修正措施，与实体相关的工作是否完成提供的证据文件是否完整、真实、完整是否因此产生了新的不匹配。6 .资料摘要档案项目质量保证部应将以下文件作为永久资料档案：年度监查计划、单独监查计划、监查问卷、监查记录表、监查(首/末)会议签名表、修正行动要求(CAR )、观察意见(OBN )及监查的后续行动记录等一系列7 .实例中，年度监查计划、个别监查计划、通知书、问卷、监查记录、监查报告书、质量文件的关闭：14，第二部分：脱离管理程序，一般概念(目的，范围， 责任)的偏离、开放条件的偏离控制原则的偏离流程的概要记录，15. 1.一般概念(目的、范围、责任) 1.1目的本程序在浙江火灾电秦山核电站扩建项目(方家山核电站项目)的施工过程中暂时偏离程序的条件、申请、许可、执行1.2范围本程序适用于浙江火电秦山核电站扩建项目(方家山核电项目)现场建设中暂时脱离程序的施工管理。 1.3责任负责记录负责控制偏离程序审批表号中的编号的程序的开启和关闭情况，该程序负责组织本程序的制定、修订、解释，偏离程序申请时的质量保证审查。 向CNPE提交偏离程序管理台账监理，负责质量保证部，核心，16，每月在工程综合月报中公布脱离手续的开与关。 负责程序申请的技术审查组织对程序的执行效果和后续行动进行评价，并在偏离程序审批表中填写评价意见。 偏离程序的申请机构有责任开始偏离程序的申请，向监理提交偏离批准程序的申请，向CNPE提交有责任向监理提交关闭初步验证的程序的最终关闭的偏离程序审批表。 施工技术、信息、工序部、17、2 .尚未具备偏离开放条件的某一工序和活动的客观条件，无法按原来的顺序开放此工序和活动，为了保证进度计划的要求，必须与下一工序和活动交换、平行或跨越。 条件齐备后，可以回到原来的工序顺序。原来的工序中的工序(活动)不合理，或者情况特殊，虽然不能用原来的工序实施，但是不能修改原来的工序(被证明有过去的资料，可以暂时继续流程和活动)。 为了保证重大节点的施工目标，或者在发生异常情况时，暂时根据需要脱离程序的其他工序和活动的相关要求，完成了临时程序(措施)的制定。 (要求后附)注：个人理解前三条是独立的一级条件，第四条是在前三条存在的前提下开放脱离所必需的二级条件。 18、4 .偏离的一般流程4.1申请在工程中出现符合程序控制原则和条件的工程和活动时，申请公司的技术人员填写偏离程序审批表提交偏离申请的偏离程序审批表的原始程序名称、偏离程序的地方和工程、偏离的原因和暂时程序(措施等由申请公司的技术人员填写，在施工技术室负责人审查和质量保证工程师审查后，工程管理部(资料信息室)必须立即向监理公司申请批准的程序。 19、3 .为了脱离程序打开原则，是否需要容易识别、容易区分从程序的工序和活动中产生的东西、成果(以这些东西、成果为基础条件，再发生后的东西、包括成果)，并且可以脱离工程的其他部分的程序活动？ 如果活动已经开始，请不要打开脱离过程。 为了不让程序打开，尽量不要打开. 开离处理时间通常在2个月以下。 由于偏差而无法确认工程质量时，或工程无法返回时，禁止打开偏差的工程。20、4.2执行在收到CNPE批准的偏离程序审批表后，申请机关必须按照批准的偏离程序审批表和临时手续(措施)执行项目工程管理部每月在工程综合月报上公布脱离手续的开和关。21、4.3关闭时关闭条件齐备后，施工技术室负责人对关闭程序的实行效果和后续行动进行评价，在偏离程序审批表填写评价意见，在质量保证部进行关闭初审后，资料信息室于当天偏离程序审批表向监理公司报告。 在偏离程序审批表经监理、CNPE批准同意关闭后，该偏离程序就完成了关闭。 脱离手续申请机构收到关闭的脱离手续原件后，在2个工作日内将关闭的脱离和相关资料提交信息资料室向CNPE和监理公司报告。 质量保证部于每月26日从上个月26日到本月25日期间，偏离on和off的状况，作成偏离程序管理台账，向CNPE报告，cc监理。 如果偏离程序两个月以上没有关闭，需要延期关闭，报告原因和后续措施，立即向监理、CNPE提交，申请偏离程序延期关闭。 22、5 .必须记录偏离程序的审查表、程序文件及其执行效果，形成记录，并按相关要求进行保存。 6 .实例说明，23.附表：根据以下要求制定暂定程序(措施) a )完成暂定程序(措施)，必须对期间外的特殊操作进行指导，并提供指导以执行正常程序范围外的正常情况b )暂定程序(措施)为明确规定有效期和特定的适用范围，如有特殊要求和技术，必须规定对人、材料、机械设备、环境等的措施和安全保护措施c )临时程序(措施)过期后，自动失效，立即恢复执行原始程序d ) 申请公司技术人员在偏离程序审批表填写暂行程序(措施)前，先与监理、CNPE现场有关部门充分联系，然后再进行暂行程序(措施)的初次制定。 制定的临时手续(措施)必须由工程管理部(施工技术室)审查批准，并向监理和CNPE现场有关部门确认。 24，第三部分：停止命令管理流程，一般外部停止命令和再工申请内部停止命令和再工申请记录的存档，25，1 .一般概要(目的、范围、责任) 1.1目的是规范秦山核电站扩建项目(方家山核电站项目)设置工程中的停止命令管理，各部门1.2范围本项目适用于本公司建设的秦山核电站扩建项目(方家山核电站项目)相关工程的停止命令管理。 1.3责任接到负责内部停止命令的发布和管理的外部停止命令时，立即通知工程责任机关停止停止范围内的工程，催促施工责任机关制定整改计划。 催促工程责任机关根据停止作业命令进行整改。负责内部停止令审查和再工申请的批准：负责发布内部停止命令的外部停止令的再工申请审查。 有权对质量保证部、质量保证经理、项目经理、26、现场工程中停工决策提供质量检查支持，并对再工申请进行审查。 有关停止范围的责任单位：必须确保停止命令的要求和修正措施的实施，在满足返工条件时提交返工申请。 质量管理部，27，2 .外部停止命令和再工作申请2.1外部停止命令的接受和修改收到CNPE停止命令，质量保证部立即通知工程责任机关停止在停止范围内的工程。 责任部门在3个工作日内制定重整计划报告质量保证部，质量保证部在2个工作日内回复工程公司。 制定计划后，责任部门按计划重新审视了。 2.2再工申请符合再工条件的，由责任部门提出再工申请(需要附上相关的再工记录)，并报项目经理、监理、CNPE现场项目部的批准。 再工申请批准后，责任机关可以进行停工范围内的施工。、28、3 .内部停止命令和再工申请3.1内部停止开始标准(出现以下情况之一)超过点、材料、变更、问题、再工、无效a )施工/制作b )未经验证的设备、使用材料的c )设计文件擅自变更施工/制造d )施工/继续制作会导致重大重做或修理的e )施工/制作中发生重大质量问题的f )反复发生的质量问题没有采取纠正措施，或采取了纠正措施，但没有明显效果的g )对工程、设备质量产生重大影响的工程活动必须立即停止。本质、29、3.2内部停止命令开放概要、现场设置管理者/技术人员/施工者、项