效能监察培训

,效能监察工作的基本内涵需要关注的几个问题效能监察工作的基本操作工程项目管理效能监察,2015年3月,一、效能监察的基本内涵,权力历来被认为是一种“必要的恶”，具有积极和消极两方面的作用。从积极角度看，它是组织社会、维持秩序、实现公共政策目标不可缺少的手段；从消极方面讲，它也是谋取不正当利益、实施专制和暴政、发动战争的工具。因此，人们在认识和肯定其积极作用的同时，力图对它做出必要的规制。-权力论伯特兰罗素（1872-1970）,一、效能监察的基本内涵,把权力关进制度的笼子里。-习近平,一、效能监察的基本内涵,关于监察指对有关单位或人员的有关行为进行的监督检查和违法失职行为的查处。古代监察的主要任务是“纠劾百司、辩明冤枉、纠视刑狱”。古代监察始于秦，兴于汉，盛于唐，宋元明清袭之。据汉管典仪记载，“凡三公、列卿、将、大夫、五营校尉，行复道中，遇御史中丞、侍御史，皆避车，台官过后，乃得去”。,一、效能监察的基本内涵,关于监察凡是直接生产过程具有社会结合，而不是表现为独立生产者的孤立劳动的地方，都必须会产生监察。马克思围绕治理整顿，深化改革，加强执法监察，执法监察是行政监察机关的基本职能和主要手段，既包括效能监察、也包括廉政监察。尉健行效能监察是行政监察工作的重要组成部分，是纪检监察机关全面履行职能的一个重要标志。何勇,一、效能监察的基本内涵,关于监察关于监察部门的职责：检查国家行政机关在遵守执行法律、法规和人民政府决定、命令的问题；受理对国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律行为的检举、控告；调查处理国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为；受理国家公务员和国家行政机关任命的其他人员不服主管行政机关给予的行政处分决定的申诉，以及法律、法规规定的其他由监察机关受理的申诉；法律、法规规定的其他由监察机关履行的职责。,一、效能监察的基本内涵,关于效能,一、效能监察的基本内涵,关于效能定义：效力；贡献才能；事物所蕴藏的有利的作用。是管理活动的核心和追求的目的，也是衡量管理水平的一个重要尺度。按照管理的理论，效能是效率、效果和效益的综合体现。,一、效能监察的基本内涵,关于企业效能监察企业效能监察(国资委版）是企业监察机构针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者履行职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监控工作。,二、需要关注的几个问题,如何看待效能监察工作的重要性效能监察是国有企业反腐倡廉与企业管理有机结合的最佳切入点，是加强企业党风廉政建设的有效措施。,二、需要关注的几个问题,效能监察工作的特殊性,二、需要关注的几个问题,效能监察工作的特殊性从实施时间上看，效能监察是对管理过程的跟进，更为持久。如项目管理效能监察。人事部门对干部的考核，主要是年终考核和对拟提拔对象进行重点考核。监察部门则可以长年行使监督权。,二、需要关注的几个问题,效能监察工作的特殊性从实施内容上看，与其他监督检查相比，效能监察不仅在于发现问题，而且在于分析原因，跟踪问题整改情况。监事会侧重于对投资决策行为合法性的监督；审计侧重于财务信息规范性、效益真实性；人事绩效管理侧重于经营管理者业绩的考核。监察部门侧重于”人”履职行为的监督.,二、需要关注的几个问题,效能监察工作的特殊性从实施结果上来看，效能监察是促进“人”正确履职的综合性监控工作，具有一定的处理“人”的职能手段，以确保“正确做事儿”，是过程管理。通过效能监察，督促监察对象正确履行职责，认认真真地做好职责范围内的事儿。,二、需要关注的几个问题,效能监察工作的特殊性从实施力量上看，效能监察是一项多兵种“联合作战”的行动，集合审计、财务、人资等专业力量，监察部门相当于一个指挥部和参谋部。监察部门可协助领导统一、协调监察、审计、人事、业务管理部门统一组织起来，各司其职，优势互补，充分发挥整体监督的作用。,二、需要关注的几个问题,健全体制机制，增强效能监察工作的整体合力领导体制工作机制建立效能监察网络,二、需要关注的几个问题,如何处理监察部门与业务管理部门的关系？效能监察不能代替业务主管部门的日常工作，主要是检查业务部门应该管而没有管，或者说没有管好的问题。管理不到位，需要一种外界力量推动上下。这种动力就是效能监察。,二、需要关注的几个问题,如何解决监察干部因具体业务不熟悉而造成的监察不到位的问题？1通过“三个找出来”，制定操作规程。2把握“三大特点”。3利用信息技术多渠道查询资料。,二、需要关注的几个问题,工作体会效能监察是纪检监察工作与生产经营管理的最佳结合点围绕中心工作选题立项是的关键所在充分发挥职能部门的作用,效能监察的“三个主要作用”。纠正和处理行为偏差，提升综合效益；发现管理缺陷，堵塞管理漏洞；促进企业规范管理和自我完善，实现可持续发展。,二、需要关注的几个问题,二、需要关注的几个问题,做有效的监督者冷静“旁观者”不当“门外汉”不当“老好人”,二、需要关注的几个问题,加强制度建设，促进效能监察工作规范开展。健全依据性规定。规范实操类文书。建立评估类制度。,二、需要关注的几个问题,抓好统一立项，增强效能监察的针对性2012年，统一实施工程管理和清产理财效能监察。2013年，统一立项实施库存物资利用效能监察。2013年5月，统一立项实施“八项规定”实施细则效能监察。2014年，统一立项实施供电服务效能监察,二、需要关注的几个问题,抓好自选立项，广泛开展自选立项效能监察活动。公司系统紧紧围绕企业改革发展的重点、生产管理的关键点和群众关心的热点，自主选题立项，把效能监察延伸到电网建设、业扩管理、供电台区线损管理、招投标管理以及质量体系认证等多个领域，查找薄弱环节，督促有关部门加强制度建设，健全工作程序，促进生产经营管理的完善和优化。,二、需要关注的几个问题,强化风险控制，促进依法规范经营。不断推进效能监察融入安全生产、工程管理、资金管理、资产安全、合同管理、优质服务等多个领域，使公司管理体系日趋健全，防范风险能力、执行能力大大增强。注重突出人、财、物的效能监察，注重查找在管理机制方面的薄弱环节，提出监察建议并在制度建设、规范管理中监督落实。,二、需要关注的几个问题,当前工作中存在的不足工作方式有待改进。人员素质有待提高。标准化管理有待加强。,三、效能监察的基本操作,效能监察形式1按照监察范围来分，效能监察可分为专项监察和综合监察。2按照监察时间来分，效能监察可分为事前监察、事中监察、事后监察。,三、效能监察的基本操作,效能监察的基本程序（八个环节）选题立项前期准备组织实施拟定监察报告作出监察处理跟踪落实总结评审立卷归档,三、效能监察的基本操作,效能监察的基本程序（八个环节）选题立项：根据上级主管部门统一要求、企业负责人指定项目或由监察部门自定项目，确立效能监察项目。在于争取组织授权，在于赢得领导的支持，保证效能监察部门合法、合规地开展工作。,三、效能监察的基本操作,自我选题立项的方法。1记住“三句话”：关注领导关注的；关注群众反映的；关注自身力所能及的。防止立项过于宽泛。实行立项报备制度。,三、效能监察的基本操作,自我选题立项的方法把握“三个充分利用”充分利用财务报表；充分利用审计报告重大事件披露；充分利用各种监督检查结果，避免信息资源浪费，避免产生不必要的矛盾，避免给监察对象增加不必要的负担。,三、效能监察的基本操作,自我选题立项的方法3用好“三个字”“降”。凡是可以降低成本的事儿，都可以干；“保”。凡是可以促进国有资产保值增值的事儿，都可以干；“收”。凡是有利于清收清欠，可以增加“真金白银”的事儿，都可以干。,三、效能监察的基本操作,前期准备1成立效能监察项目领导小组和工作小组。2对效能监察工作小组成员进行培训；3制订实施方案，掌握监察项目的主要业务流程和关键岗位职责，找准主要监察点，明确监察依据、监察目的、组织领导、工作内容、具体要求、时间安排和方法步骤等；4向监察对象送达效能监察通知书。,三、效能监察的基本操作,组织实施1向监察对象通报实施效能监察的目的、要求；2依据效能监察项目实施方案规定的方法和步骤进行监督检查；3检查监察对象履行职责、执行国家法律法规和企业管理制度、完成管理目标任务的情况；收集文件资料和事实陈述；发现行为偏差和管理缺陷；4向监察对象通报监察情况，听取意见，确认事实；5对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析，查找其在体制、机制和制度等方面的原因，研究提出监察建议或监察决定的意见。特别是要查找侧重于查找客观原因，促进体制、机制和制度不断完善。,三、效能监察的基本操作,监察对象履职行为正确性的三个判断标准合法性合规性合理性,三、效能监察的基本操作,经营管理者不正确履职的“三种表现”不作为乱作为迟作为,三、效能监察的基本操作,效能监察的基本方法直接参与法资料分析法效能审计法目标考评法因果分析法调查研究法民意测验法专家评估法,三、效能监察的基本操作,发现问题的角度流程制度职责标准考核风险控制,三、效能监察的基本操作,拟定监察报告效能监察项目实施后，效能监察工作小组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告，并报本单位行政主要负责人批准。效能监察报告内容包括监察依据、监察过程、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析、监察建议和监察决定等。,三、效能监察的基本操作,作出监察处理效能监察工作小组针对发现的问题，提出监察建议或作出监察决定，经行政主要负责人批准后，送达监察对象。发现违反法律法规或党规党纪线索的，由纪检监察部门按程序进行处理或移送司法机关处理。,三、效能监察的基本操作,监察建议与监察决定的适用范围监察决定是针对不够刑法处理的问题而提出的；监察建议是针对不够行政处分的管理问题而提出的。,三、效能监察的基本操作,监察建议的适用范围监察部门在效能监察工作中，对查明的下列尚不够作出纪律处分的行为偏差事实，报批后，提出监察建议，并以书面形式送达监察建议书：（一）拒不执行或违反法律法规、企业规章制度，以及重要决策、决议、决定，应予纠正的；（二）经营管理决策、计划、指令以及生产经营管理活动不适当，应予纠正或应予撤销的；,三、效能监察的基本操作,监察建议的适用范围（三）给企业利益和职工权益造成损害，需采取经济赔偿、消除影响等补救措施的；（四）违反工作原则和组织程序，选拔、录用、任免、奖惩干部决定明显不适当，应当予以纠正的；（五）制度体系不够健全，存在管理缺陷的；（六）其他需要提出监察建议的。,三、效能监察的基本操作,监察决定的适用范围监察部门在效能监察工作中，对查明的下列尚未涉嫌犯罪的违规违纪事实，报批后，作出监察决定，并以书面形式送达监察决定书。（一）违反法律法规和企业规章制度，按照人事管理权限应当给予相关责任人纪律处分的；（二）违反纪律，不按规定追缴，或者不按规定退赔非法所得的；（三）已经给企业利益造成损害，未采取补救措施的；（四）其他需要作出监察决定的。,三、效能监察的基本操作,跟踪落实效能监察工作小组应当对监察建议或决定的执行情况进行跟踪检查。必要时，可将监察结果及整改情况抄送给纪检、人资、干部管理等部门，作为单位和干部业绩考评的重要依据之一。,三、效能监察的基本操作,总结评审1监察部门组织有关专家，从选题立项的精准度、程序执行的规范性、综合效益的显著性等方面，对效能监察工作进行总结评审；2完成效能监察工作报告的撰写工作，统计数据，总结经验，理清下一步工作思路，并报本单位行政主要负责人和上级监察部门。,（一）避免经济损失。（二）节约资金。（三）增加经济收益。（四）挽回经济损失。,经济效益,总结评审,三、效能监察的基本操作,（一）执行力得到加强。（二）相关制度得到完善。（三）内部控制得到加强。（四）风险防范能力提高,管理效益,总结评审,三、效能监察的基本操作,（一）发现的违规违纪违法线索转入立案检查。（二）处理了违规违纪人员，或者依法将涉嫌违法人员移送了司法机关。（三）督促相关人员落实了应当承担的经济赔偿责任。（四）相关的反腐倡廉规定得到落实。,反腐倡廉成效,总结评审,三、效能监察的基本操作,（一）纠正了损害职工群众合法权益的问题。（二）效能监察项目的成功做法被国资委等有关部门或公司总部肯定，并在中央企业或公司系统范围内推广。（三）工作经验被国家或省（部）级、公司级新闻媒体宣传报道。,社会效益,总结评审,三、效能监察的基本操作,三、效能监察的基本操作,立卷归档建立效能监察档案。卷宗应包括可行性报告、立项表、实施方案、监察通知书、监察建议书、监察决定书、整改情况回复函、评估报告、工作总结等原始资料，以及有重要价值的过程资料。,三、效能监察的基本操作,归档资料1国家电网公司效能监察流程图2国家电网公司效能监察立项审批表3国家电网公司效能监察立项情况统计表4效能监察通知书5效能监察建议书6效能监察决定书7国家电网公司效能监察项目实施情况统计表8国家电网公司效能监察项目优秀成果鉴定表9国家电网公司效能监察项目优秀成果申报表,三、效能监察的基本操作,检查项目决策管理情况1是否执行项目可行性论证程序，科学合理确定项目建设规模、工程造价和标准；2是否执行投资项目审批、核准、备案管理程序；3是否落实施工许可证制度、开工报告制度；4是否存在未批先建、违规审批以及决策失误造成重大损失等突出问题；5是否制定完善的项目决策制度，规范决策程序，明确决策权限；6是否制定并实行项目专家评议、论证制度和责任追究制度。,四、工程项目管理效能监察,检查土地使用权和出让情况1是否存在非法用地、擅自改变土地用途、违规征地拆迁，以及违法违规报批等问题;2项目规划设计是否与政府有关规划一致，是否存在违反法定权限和程序、违反城乡规划与改变土地用途等问题；3工业用地是否落实工业用地预申请制度。,四、工程项目管理效能监察,检查项目招标投标管理情况1是否按照规定明确招标范围、招标方式、招标组织形式和招标决定权限，健全招标活动的内部控制;2是否存在围标串标、评标不公、定标不严以及标书中的指定性和排他性等突出问题;3招投标管理制度是否配套、健全;4招投标管理方式是否受控，操作程序是否完整有效；5是否贯彻执行标准施工招标资格预审文件、标准施工招标文件，完善企业招投标办法和评标办法；,四、工程项目管理效能监察,检查项目招标投标管理情况6.确定招标方式或招标代理机构是否规范;7.信息发布是否及时、规范、完整;8.是否存在评标指标、评分权重设置不合理的问题;9.是否存在违规决定中标问题;10.是否实行招投标违规违纪行为“黑名单”制度，加强招投标信用管理;,四、工程项目管理效能监察,检查项目招标投标管理情况11.评标专家库建立、管理情况及评标专家资质情况，是否存在违规选择评委问题;12.了解异地远程评标和电子化招投标的有关情况;13.项目设备、材料等物资的采购是否符合招投标法律规定和公司相关规定；是否存在违反审批权限、不按业务流程操作，有规避招标、虚假招标等问题;14.项目物资采购是否存在检质检量不规范、保管不善、使用管理不严、监管薄弱等问题;,四、工程项目管理效能监察,检查招标投标管理情况15.施工、服务项目是否存在规避招标、虚假招标等问题;16.是否存在项目勘察不细、设计不合理的问题;17.报批招标变更是否严密;18.中标单位是否存在转包和违法分包等问题;19.标底预算编制是否合理，是否严密。,四、工程项目管理效能监察,检查项目合同管理情况1合同对方是否具有相应的资质及非法定代表人签约是否取得授权委托。2项目前期工作、勘测、设计、采购、施工、监理、拆迁（征地）等环节是否签订合同。3合同条款是否完备，双方权利义务是否明确具体。4合同内容与中标情况是否一致5合同是否履行了相关部门会签程序。6合同是否按相关规定进行审批。7合同签署与授权是否规范以及符合有关规定。,四、工程项目管理效能监察,检查项目合同管理情况8招投标结束后，是否订立与合同实质性条款不相符的其他协议。9是否对合同履行情况进行跟踪、监督。10合同的转让、变更、解除程序是否符合国家法律及有关规定，是否签订补充协议。11工程结算是否符合同约定；与合同约定不一致时，是否按有关规定签订结算协议。12合同订立、履行过程中出现违约或发生争议时，是否得到及时、妥善处理。13是否建立了合同档案管理制度，并按照有关规定对项目合同文本和资料进行存档。,四、工程项目管理效能监察,检查资金安排使用管理情况1投资资金是否专款专用、专帐核算；2资金使用是否公开透明；3是否按规定及时拨付资金，相关配套资金是否足额到位;4检查项目的资本金构成和金额、各出资方及其落实情况。5是否严格概、预算管理，有效控制建设成本；,四、工程项目管理效能监察,检查资金安排使用管理情况6与工程建设项目相关的担保行为是否合理合法；7是否实行工程决算审计；8是否按照规定处理工程结余款；9工程项目转增固定资产是否及时；10是否充分发挥财务、审计部门的作用，加强资金管控。,四、工程项目管理效能监察,检查项目安全管理情况1工程建设安全管理规章制度是否齐全完备；2国家安全生产法规和公司基建安全管理措施是否在各单位和工程现场得到有效执行;3以业主项目部为主导的项目安全管理体系是否健全；4项目业主（建设单位）、施工单位和监理单位安全责任制度是否完善；5安全责任是否层层分解落实到位；6施工企业主管单位对施工企业的安全管理责任是否落实；,四、工程项目管理效能监察,检查项目安全管理情况7施工企业是否存在影响安全的重大体制机制风险和深层次问题；8工程分包管理是否符合规定，分