14001条文讲解及稽核重点.ppt

ISO14001条文讲解及稽核重点,天马行空官方博客：,2,管理模式PDCA,PLAN規劃,DO執行,CHECK檢查,ACTION採取行動或修正,3,環境政策,持續改善,環境管理模式,規劃,執行及運作,檢查及改善,管理審查,P,D,C,A,4,環境考量,顯著考量面,監督量測,目標標的/方案,作業管制,活動服務,公用區倉儲區,能資源,利害相關團體意見,間接考量供應商承包商,設備管線操作及維修,新環境,緊急及意外狀況,緊急應變,EMSModel-Plan,5,EMSModel-Do,執行與運作,訓練溝通文件管制作業管制緊急應變,目標及管理方案,組織及權責文件系統,紀錄,支援,產生,6,EMSModel-Check,檢查,不符合事項,績效評估,監督,量測,紀錄,系統稽核,發現,矯正預防,進行,進行,7,EMSModel-Act,管理審查,環境政策(持續改善),環境政策/目標與標的,目標標的,EMS其他構成要素,8,系統整合,承諾事項環境政策(規劃面),手冊程序辦法,作業說明紀錄表單,EMS+QMS,9,先期審查,涵蓋範圍全校區之環境考量面法規及要求事項現行環境管理措施曾經發生之意外及不符合事項利害團體意見顯著衝擊及風險評估審查進行方式及人員書面化(紀錄),10,環境政策,4.2環境政策,4.2環境政策高階主管應界定組織的環境政策，並確認該政策：對組織之活動、產品或服務的性質、規模及環境衝擊是合宜的包括對持續改善和污染預防之承諾包括對符合相關的環保法令規章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾提供一架構以設定與審查環境目標與標的已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工可向社會大眾公開,11,環境政策,組織陳述本身對其整體環境績效的期許與原則之聲明文件，並據此提供行動架構以及設定環境目標與標的(ISO140013.9),4.2環境政策,12,1.本公司承諾各項作業符合環保法令2.致力於污染預防及持續改善3.節約能資源4.廢棄物有效分類回收減量5.預防並降低工安事故6.降低對臨近居民的影響並主動參與社區環保活動7.減少使用有害物質保護環境8.鼓勵員工參與環保運動9.在經濟及技術可行下,盡量使用環保建材10.研發新產品時,將優先考量綠色產品,4.2環境政策,例:,13,持續改善的精神,持續改善之方向管理系統訓練溝通活動研究自然資源原物料與採購物品環境,4.2環境政策,14,環境績效與污染預防,環境績效:利用環境政策與目標與標的控制環境考量面-所獲得可量測的結果,4.2環境政策,污染預防為避免污染減少污染控制污染可從教學-研究-活動各階段其方法有回收再利用污染物處理改善活動過程提高能資源的效率物料替代,15,是否經高階主管確認是否書面化、執行/維持是否與員工溝通是否可向大眾公開環境政策與顯著考量面/集團政策/組織政策是否相呼應,驗證重點:,實施ISO14001對學校的影響未來持續改善的方向對需符合環保法令之承諾的信心對污染預防的支持程度對員工參與的鼓勵程度,驗證時了解管理理念:,4.2環境政策,16,-環境(3.2):組織作業所在的週邊環境，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人類、以及其間的互動關係備考-根據此定義之週邊環境乃從組織的內部延伸到全球的生態系統。-環境考量面(3.3)組織的作業活動、產品或服務中會和環境產生互動的要項。備考：重大的環境考量面係指會有或可能有重大環境衝擊之環境考量面-環境衝擊（3.4）任何可完成或部分歸因於組織的活動、產品或服務對環境產生之有利或不利的改變,4.3.1環境考量面,基本定義,17,4.3.1環境考量面,環境考量面(條款4.3.1)組織應建立並維持一個或多個程序以鑑別其可以控制及預期能有影響的活動、產品或服務之環境考量面，藉以判斷其中已經或者可能會對環境造成重大衝擊者組織在設定本身的環境目標時，應確認已將這些重大衝擊相關的環境考量面納入考量。組織應保持此項資訊之更新,條文要求,18,4.3.1環境考量面,六項類別：排放到空氣中的污染物排放到水體中的污染物廢棄物管理土地污染原物料與自然資源的使用與當地環境及社區有關的其他事項,一般考量正常操作狀況不正常操作狀況意外及重大緊急狀況過去活動、目前活動及規劃中（未來）活動,環境考量面鑑別,19,4.3.1環境考量面,環境考量面鑑別,來源點污染源排放逸散性排放副產品及廢棄物路徑空氣、土地、水接受者植物、動物、人類,環境衝擊之考量因素:接受者之傷害能資源消耗與生命型態之考量生物多樣性全球溫暖化與其它全球關切事項產品生命週期之考量適當與不適當之技術可回收與廢棄物管理知識道德責任上之考量,20,4.3.1環境考量面,環境考量面鑑別,發生頻率緊急時才發生每年一次每月一次每周一次每日一次持續發生,可偵測性:具有即時監測儀器及警報人員有在該場所人員有在附近場所人員查檢時才知道無監測無查檢,21,一階環境手冊二階程序書環境考量面登錄表顯著考量面登錄表,程序書製定者考量面鑑別者(各單位),4.3.1環境考量面,你可以看到之文件:,被稽核之對象:,22,環境考量面界定程序,先期審查人員資格限制製程分析法規要求利害相關團體意見活動/產品/服務過去/現在/未來正常/異常/緊急現有管制(作業,監督)更新頻率/狀況,4.3.1環境考量面,23,考量面訂定範例:,考量面:鍋爐燃燒廢氣排放污水廠操作廢水排除實驗室操作產生廢棄物地下儲槽意外洩漏壓縮機運轉噪音產品A之包裝材料柴油車之運送洩漏,環境衝擊:空氣污染廢水污染廢棄物污染地下水及土壤噪音能資源耗用火災或爆炸,4.3.1環境考量面,24,組織可影響,但不可直接控制的考量面供應商下包商物藥品或廢棄物運送研究教學或服務面的環境影響健康與安全,4.3.1環境考量面,間接考量面:,25,顯著性評估:,可能之評估條件法規義務-直接納入風險評估（危害性、可能性、重大性）-計算公式R=(F+D)*S風險=(頻率+可偵測性)*嚴重性國際關切議題-直接納入資料缺乏能源消耗-計算公式(或直接納入)公司形象(抱怨、責任)-直接納入,4.3.1環境考量面,26,應用Hazop方法於風險評估,Hazop代表風險(Hazard)及操作性(Operability)調查為一系統性方法，用來檢查重要危害趨向,以鑑別主要風險為眾多正式及非正式製程風險分析方法之一,Hazop分析與EMS的關係設備-aspects引導詞-aspects偏離的原因-aspects偏離的後果及其嚴重性-ENV.Impacts安全防護裝置-作業管制/緊急應變防範對策-作業管制/緊急應變,何謂風險;造成人員傷亡或財產損失環境損害,4.3.1環境考量面,27,環境考量,顯著考量面,監督量測,目標標的,作業管制,活動產品服務,公用區倉儲區,能資源,利害相關團體意見,間接考量供應商承包商,設備管線操作及維修,新製程新產品新環境,2.9,緊急及意外狀況,緊急應變,4.3.1環境考量面,顯著考量面與其他條文的關係,28,鑑別考量面之程序書是否合理?考量面是否完整?是否有一顯著性考量面評估準則?顯著性考量面評估基準是否恰當?考量面是否定期更新?能資源/間接考量面/法令規範是否納入?,4.3.1環境考量面,驗證重點:,29,4.3.2法令及其他要求,法令規章與其它要求事項(Clause4.3.2)組織應建立並維持一程序，以鑑別並取得與本身之活動、產品或服務之環境考量面有關，且須遵守的一切法令規章與其他要求事項。,條文要求,30,你可以看到之文件:一階環境手冊二階程序書(環境法令鑑別及收集程序)環保法令/公報環境法令登錄表環境法令條文查核表,被稽核之對象:程序書製定者法規鑑別者(各單位),4.3.2法令及其他要求,31,EMS之法規符合性優點,藉由下列措施得以降低風險：法規查核表符合度鑑別審視法令之適合度主管當局指控事項之分析,4.3.2法令及其他要求,32,4.3.3-設立目標時應考慮法令及其他要求4.4.6-作業管制之作業準則(e.g.)4.4.7-緊急應變之程序(e.g.)4.5.1-監督項目與法令標準之項目4.5.3-與法令有關之環境紀錄及其保存期限,4.3.2法令及其他要求,法令與其他條文之關係,33,4.4.6-作業管制之作業準則e.g.排放標準事業水污染防治措施及排放廢污水管理辦法事業廢棄物貯存清除處理方法及設施標準毒性化學物質運送管理辦法飲用水管理條例4.4.7-緊急應變之程序e.g.空氣污染防治法母法(20)及施行細則(27,28,43,44)水污染防治法母法(26)及施行細則(41,53)事業水污染防治措施及排放廢污水管理辦法(17,18,47,48)毒性化學物質管理(17,22)及施行細則(17)毒性化學物質運送管理辦法(5,),4.3.2法令及其他要求,法令與其他條文之關係,34,相關法令及其他要求是否登錄完整?取得及鑑別的權責單位為何?新公佈之法令是否取得-登錄-鑑別公告及辦法是否登錄-鑑別空/水排放檢測數據是否符合標準廢棄物代清除處理廠商之資格及合約許可/專責人員/申報鑑別人員之訓練,4.3.2法令及其他要求,驗證重點:,35,組織於內部各個相關部門與階層，應建立並維持其文件化的環境目標與標的。在建立與審查環境目標時，組織應考慮到法令規章與其他相關要求事項，本身重大的環境考量面，技術面取捨與財務、作業及業務要求事項，以及利害相關者的觀點。環境目標與標的應與環境政策一致，包括對污染預防的承諾。,4.3.3目標與標的,條文,36,建立與審查環境目標時，組織應考慮:法令規章與其他相關要求事項本身重大的環境考量面技術面取捨與財務作業及業務要求事項以及利害相關者的觀點。,4.3.3目標與標的,建立與審查環境目標,37,本條文的目的是為了達成環境政策的期許,由目標與標的的達成可作為環境績效的代表,並代表持續改善的精神.,4.3.3目標與標的,條文的目的,38,建立/修訂權責是否清楚是否可以和環境政策相呼應是否可以和顯著性考量面相呼應是否考量法令規章為達成目標與標的的資源(技術/財務/執行),是否充足利害相關者意見是否加以考量目標與標的是否可量化/參考基準為何目標與標的之追蹤程序是否清楚定義相關人員是否知道其目標與標的目標及標的相關因之是否監督與量測？管理審查程序是否考量目標？,驗證重點:,4.3.3目標與標的,39,目標:節省電力標的:88年單位產量省電4%,目標:廢棄物減量標的:90年廢棄物減量10%,目標:環境噪音改善標的:噪音控制於85dBA,目標:減少空氣污染標的:污染物濃度控制於XXppm,例子:無量化目標符合某項法令標準完成某項調查與居民良好溝通,較無法看到環境績效或持續改善,4.3.3目標與標的,範例:,40,組織應制定並維持一個或多個管理方案，以達成其環境目標與標的。方案中應包括：a)組織內各個相關部門與階層為達成環境目標與標的之權責分工；b)達成目標與標的之方法和時程。若一專案計畫與新開發案及新的或已修正的活動、產品或服務有關時，也應修訂環境管理方案，以確認環境管理也可適用於此專案計畫。,4.3.4環境管理方案,條文,41,本條文的目的是為了達成其環境目標與標的方案中應包括：a)權責分工；b)方法和時程。,4.3.4環境管理方案,條文的目的,42,權責人員清楚嗎?可行性如何?預定進度及完成期程清楚嗎?資源(預算)有嗎?成效追蹤之時間與人員?評估因子是否合理?評估基準是否明確定義?有新設備產品活動時,方案是否修正?中長期方案有嗎?環境管理方案之結案方式?,驗證重點:,4.3.4環境管理方案,43,4.4.1組織與架構,條文,為了達成有效的環境管理，對角色責任及權限應加以界定、文件化、及宣導溝通。管理階層應提供實施與管制環境管理系統所需要的資源，包括人力資源、專門技能、技術及財務的資源,44,組織的高階主管應指派一個或多個特定之管理代表這些人於原有職責外，應界定其角色、責任及權限以進行下列任務：a)確認確境管理系統的各項要求係根據標準而建立，實施及維持b)向高階主管報告環境管理系統的績效以供審查並做為改進環境管理系統之依據,4.4.1組織與架構,條文,45,4.4.1組織與架構,組織與架構之目的是為了達成有效的環境管理,註:有效的環境管理之要素:-持續改善/污染預防-遵守環保法令-達成目標與標的,組織與架構之目的,46,權責要清楚高階主管推行委員會管理代表稽核小組緊急應變小組狹義其它(1.作業管制2.法令管理3.方案)廣義其它(各條文),4.4.1組織與架構,稽核重點:,47,4.4.2訓練.認知與能力,組織應確認訓練需求,對於工作上可能會對環境產生重大衝擊的每位員工應要求其接受合適之訓練。組織應建立並維持適當的程序,俾利各相關部門與階層的人員具有下列之認知:a)符合環境政策與程序以及環境管理系統之各項要求的重要性;b)員工之作業活動對環境所造成之實際或潛在的重大環境衝擊,以及提升個人績效能夠帶來的環境效益;c)為了符合環境政策與程序以及環境管理系統之各項要求,包括緊急事件準備與應變之要求,每個人所必須扮演的角色和負擔的責任;d)偏離特定作業程序時可能造成的後果。擔任可能產生重大環境衝擊之工作的員工,應擁有適當的學歷、訓練及(或)經驗,以便勝任所負責的任務。,條文,48,4.4.2訓練.認知與能力,本條文之意義是為了確認組織人員能有效執行環境管理系統,條文之意義,49,訓練需求是否依照程序鑑別訓練計畫是否納入與顯著考量面相關人員法令與內稽人員是否訓練如何執行訓練有效性評估記錄保存認知程度與能力評斷標準要求(a)(d)專業証照、專責人員,4.4.2訓練.認知與能力,稽核重點:,50,4.4.3溝通,條文,組織應針對環境考量面與環境管理系統建立並維持適當的程序,以供(a)組織內各部門與階層之間溝通;及(b)接受、文件化以及回應由外部利害相關者所傳達的訊息。組織應考量對外溝通本身之重大環境考量面之過程,並記錄其決定。,51,4.4.3溝通,內部溝通是為了使環境管理系統能有效傳達到相關單位,傳達之要項包括:程序書之傳達目標與標的/方案之傳達員工自己之相關權責與工作員工意見的傳達記錄與成果之審核與分發內部溝通的方式文件分發、會議、宣導、公佈.訓練意見箱,內部溝通,52,外部溝通是為了使環境管理系統能將外部相關團體之意難件納入EMS,外部團體為對組織之環境關切者:居民團體及個人環保團體主管機關環保主管機關股東消費者外部溝通的方式上網傳播媒體公文文件電話或傳真,4.4.3溝通,外部溝通,53,內部員工:是否了解自己在EMS內之角色/責任/顯著考量面申訴管道/環境政策,方案,程序/緊急應變之方法及責任?外部團體意見接收文件化及回應之過程/權責人員/紀錄?供應商:環境政策宣導供應商評估之執行狀況?下包商:場內作業注意事項是否知悉?相關程序/緊急應變是否知悉?,4.4.3溝通,稽核重點:,54,4.4.4文件化,組織應建立並維持書面或電子形式之資訊,以(a)說明管理系統的核心要項,以及彼此間的關連;(b)供做相關文件的指南。,條文,55,4.4.4文件化,環境手冊在ISO14001中並沒有要求標準內有很多條文並沒有要求文件化標準內的文件化要求為最低要求較大或在環境上較複雜的組織將須要較多的文件以進行有效的環境管理,前言:文件化的要求,56,本條文之目的是為了當作溝通之用維持程序/作業的一致性作為執行/操作人員之遵循與參考之用留作記錄之用,有效的文件應俱有:控制性(紙上命令)一致性(各部門,不同人員)連續性(前後一樣)且符合規劃事項,4.4.4文件化,本條文之目的,57,環境管理文件系統,Level:環境手冊,環保法規Level:程序書Level:作業標準書Level:紀錄/表單,4.4.4文件化,58,環境手冊,為對組織環境管理系統完整描述的文件一般包括下列內容：環境政策組織及權責之描述訂定改善目的之目標與標的描述組織本身及其作業的範圍建立程序書基本要求ISO14001條文(核心要項)程序文件一覽表,與其它要項及文件的關聯,4.4.4文件化,59,何謂程序書,包含項目目的適用範圍定義(名詞解釋)相關權責流程作業說明參考文件附件(表單),為了達成某項工作之要求所須執行之要項及其配合要素之引導綱要,4.4.4文件化,60,何謂作業標準書,為了使某項作業能有效執行,且可作為實際作業依循之用.作業標準書一般是為了達成程序書之規範要求,所延伸出來的作業綱要,4.4.4文件化,作業標準書的內容:描述技術上的作業描述詳細的作業流程及其人力功能的要求（如設施規範）包括正常及異常的狀況商業規範之方法排放標準（如環保法令)相關的程序書,61,稽核之原則,詮釋文件不可堅持己見組織自我決定文件的粗細文件應符合標準內各條文的要求本條文並同其他條文稽核,4.4.4文件化,62,文化一覽表是否有文件聯結性相關文件是否納入EMS系統9000文件是否修正以納入EMS參考文件是否有指引供應商或下包商之相關文件是否加以整合,4.4.4文件化,稽核重點,63,4.4.5文件管制,條文,組織應建立並維持適當的程序,俾能管制本標準所要求的各項文件,以確認:(a)文件易於檢索;(b)視情況需要定期審查和改訂文件,並由權責人員認可其適切性(adequacy);(c)在所有關係到環境管理系統有效運作的重要作業之地點都可以取得相關文件現用版本。(d)即時地將失效的文件自所有發行處和使用處收回,否則要確保其不被誤用;(e)為法律以及(或)保存知識的目的而保留的任何失效文件有適當的標明。文件資料應清楚易讀、標示日期(附改訂日期)、容易辨識、而且妥善地整理並在一指定的期間內予以保留。組織應建立並維持適當的程序和責任,以供製作及修訂各類型的文件。,64,4.4.5文件管制,本條文之目的是為了管理文件,以達到文件:易於檢索版本正確有效支援EMS之運作,目的,65,文件編碼方式及其施行狀況是否一致?擬訂/審查/核准/修訂之流程及權責是否明訂,文件是否對應施行?保存地點/期限是否詳訂?分發方式及其施行狀況?過期文件是否收回銷毀?保留作廢文件是否標示?,稽核重點,4.4.5文件管制,66,4.4.6作業管制,條文,組織應基於環境政策、目標及標的，鑑別出有那些作業與活動項目係與已確認的重大環境考量有關，組織應規劃包括維修在內的上述活動，透過下列各項方式，以確認作業時能符合規定的條件：,67,4.4.6作業管制,條文,a)建立並維持文件化之程序俾能涵蓋如缺少那些程序時可能造成偏離環境政策和環境目標與標的之情況。b)在這些程序中明訂業準則。c)建立並維持有關於組織所使用的商品和服務中可鑑別的相關重大環境考量面的程序,同時把相關程序與其要求傳達給供應商和承包商。,68,4.4.6作業管制,本條文之目的是為了有效控制顯著考量面,以符合環境政策及目標與標的之要求,條文之目的,69,污染管制程序設備管線維護程序(消防器材)供應商/分包商管理程序運送、貯存作業程序資源回收處理程序實驗室管制程序,4.4.6作業管制,作業管制程序書有那些;,70,何謂作業標準書,為了使某項作業能有效執行,且可作為實際作業依循之用.作業標準書一般是為了達成程序書之規範要求,所延伸出來的作業綱要,作業標準書的內容:描述技術上的作業描述詳細的作業流程及其人力功能的要求（如設施規範）包括正常及異常的狀況商業規範之方法排放標準（如環保法令)相關的程序書,4.4.6作業管制,71,空氣污染防制作業標準廢水污染防治作業標準廢棄物管理作業標準噪音污染防制作業標準(毒性)化學物質管理作業標準動火管制作業標準能資源管理作業標準易燃物品管理作業標準鍋爐操作規範冷媒管理作業標準(CFCs),作業標準書(WI,SOP)有那些,4.4.6作業管制,72,流程圖在環境管理系統之功用,4.4.6作業管制,73,廢氣處理流程圖-實驗室廢氣排放,局部排氣風罩,風管,抽風機,洗滌塔,煙囪,廢氣,排至大氣,給水加藥,排放廢水,風速集塵效果,破損積塵,皮帶潤滑噪音啟動停止故障,加藥(量)給水(壓力)排放(頻率,量)監測放流水pH,SS,pb啟動停止故障,採樣檢測CEM,4.4.6作業管制,74,廢水處理流程圖,調勻池,初沉池,終沉池,加Cl-池,廢水A/B/C/D,放流至承受水體,加藥,加藥(量)排放(量)監測放流水pH,SS,COD,水量藥品貯存,抽水機,曝氣池,鼓風機,空氣,廢氣,污泥,污泥,污泥濃縮機,廢水,4.4.6作業管制,75,桶子:盡量勿疊放勿置於交通頻繁處勿置於土壤上注意雨水逕流注意附近的承受水體般運方式,避免洩露最好置有阻圍洩捕裝置消防設施MSDS注意化學品之混存問題注意貯存環境溫度及通風,4.4.6作業管制,作業管制程序中化學品貯存原準:,貯槽:卸裝接頭及管線注意槽車管制槽體腐蝕及承受體最好置有阻圍洩捕裝置消防設施MSDS注意化學品之混存問題注意貯存環境溫度及通風裝卸時之蒸汽排出液位計之設置,76,鍋爐:T,P洗滌塔:pH,dP袋濾式集塵氣:dP燃燒設備:T,P,O2沉澱池:t,Q(WW)混凝池:DoseQ,Mixerspeed,Q(WWater)化學反應池:DoseQ,Controllogic,Q(WW)局部排氣風罩:V,4.4.6作業管制,作業管制程序中作業準則重要參數:,77,稽核重點,是否有顯著考量面未被控制作業管制有效性?標準操作流程是否定義標準作業流程是否定義維修作業是否遺漏防止污染之重要控制參數是否定義異常判定基準是否定義現場操作是否按照程序紀錄是否正常人員作業現況現場是否有污染跡象相關WI,SOP是否提供包商,4.4.6作業管制,78,4.4.7緊急事件準備及應變,組織應建立並維持適當的程序,以鑑別可能發生和因應所發生之意外或緊急況,並防止或治輕此類事件對環境造成的衝擊。必要時,組織應審查並改訂其緊急事件準備及應變程序,特別是在意外或緊急狀況發生之後。如實際可行,組織應定期測試這些應變程序。,條文要求,79,作業標準,天災應變作業標準(火災、水災、風災、地震)停電應變作業標準輻射應變作業標準化學品洩漏應變作業標準易燃品洩漏應變作業標準毒性氣體洩漏應變作業標準廢氣大量排放應變作業標準廢水緊急排放應變作業標準,4.4.7緊急事件準備及應變,80,母-20立及採取緊急應變一小時內通知主管機關細-27/28/43/44緊急應變之必要措施防制空氣污染,回復正常停止部份生產通知居民疏散其他24Hr未修復-停工15日內,提出報告(原因/控制措施/排放量/預防措施),4.4.7緊急事件準備及應變,廢氣大量排放應變法令規範,81,廢水緊急排放應變作業標準警報方式通報方式操作異常故障及意外事故排除方法污染物清理及減輕其危害之方法須停工或減產之情形事件紀錄及報告規定人員編組及其訓練,採取應變之時機水量超過洩露設備故障,4.4.7緊急事件準備及應變,水污染緊急應變計劃內容:,82,應變組織是否清楚定義現場人員是否清楚自己之角色通報系統及程序是否有效聯絡電話一覽表消防及救災設備是否完備且有效應變計畫(現場)人員現場演練疏散計畫為何善後計畫為何事故檢討程序MSDS的內容與現場或人員認知是否一致,稽核重點,4.4.7緊急事件準備及應變,83,4.5.1監督與量測,條文,組織應建立並維持文件化程序,以定期監督與量測會對環境產生重大衝擊的作業或活動之主要特性。其中應包括資訊的紀錄以追蹤其績效相關的作業管制及與組織的環境目標與標的符合情形。監督設備應予校正和維修,其過程之紀錄應根據組織建立的程序加以保存。組織應建立並維持文件化程序,以定期評估其與相關環境法令與規章之符合性。,84,4.5.1監督與量測,其目的是為有效瞭解環境管理系統運作的狀況,防止偏離環境政策,確保目標與標的之達成,並為4.5.2之前置作業,註:1.監督與量測設備之校正與維修是為了監督與量測之有效作業2.法規定期查核是為了確認組織在某一段時間內之運作的合法性,條文目的,85,作業標準,廢水(採樣分析)水質監測空氣排放量測廢棄物處理追蹤作業毒性物質偵測噪音檢測作業貯槽檢測(槽壁測厚)作業量測儀器校驗作業,注重在顯著考量面政策目標與標的,4.5.1監督與量測,86,監督與量測之權責檢測之範圍(地點)檢測之項目會對環境產生重大衝擊的作業或活動之主要特性是否監督與量測檢測之頻率檢測報告作業管制之查檢表專案執行成效之監督法定之申報作業校正紀錄法規定期查核報告,稽核重點,空:particle,SS,Pb,Sox,NOx水:SS,COD,BOD廢:Storage毒:運作報備噪:Leq,Lmax,4.5.1監督與量測,87,4.5.2不符合矯正及預防措施,條文,組織應建立並維持適當的程序以界定權責,俾處理及調查不符合情形並設法減輕所造成的衝擊,以及展開並完成矯正與預防措施。採取任何矯正或預防措施以消除造成實際或潛在之不符合狀況的查本原因時,應根據問題的大小和對環境衝擊的程序採取適當的做法。由於矯正與預防措施所產生的書面程序之變更,組織應實施並記錄之。,88,4.5.2不符合矯正及預防措施,其目的為發現作業管制/目標與標的之偏離,以進行修正與預防,何謂不符合事項(各廠自行訂)排放未達標準不符相關程序orWI規定意外/緊急事件罰單/抱怨稽核缺失(內/外),條文目的,89,發現不符合誰來發現何時發現怎麼發現,進行矯正矯正紀錄是否被保留不符合之原因為何不符合是否確實被矯正如何進行後續跟催/結案是否須要補強相關程序書,採取預防措施不符合的情形是否可預防再發生如何預防是否須要補強程序書,稽核邏輯,4.5.2不符合矯正及預防措施,90,4.5.3記錄,條文,組織應建立並維持適當的程序,以進行環境紀錄的鑑別、維護和處置。這些紀錄應包括訓練紀錄以及稽核與審查的結果。環境紀錄應清楚易讀,可辨識,並可追溯到相關的活動、產品或服務。環境紀錄的保存與維護應做到容易檢索、保護其不受到損壞、變質或遺失,而且應規定並記錄其保存期限。紀錄應以適合於系統與組織的方式維護,以展現其符合本標準之各項要求。,91,4.5.3記錄,條文,記錄應：可鑑別可追溯至活動、產品及服務容易檢索保護其不受到損傷、變質或遺失應規定並紀錄其保存期限主要包括：訓練、內稽及管審活動的紀錄其它可展現符合標準的要求顯著考量面鑑別紀錄監督與量測的紀錄以展現法令規章符合性可展現改善完成的紀錄與相關利益團體溝通的紀錄其他,92,4.5.3記錄,記錄之目的是為了展現環境管理系統之運作,並做為其證明之用,條文目的,93,環境紀錄(e.g.顯著考量面鑑別紀錄)法令及其它規章抱怨記錄承包商/供應商記錄意外記錄/緊急應變記錄溝通紀錄監督與量測的紀錄校正紀錄訓練紀錄稽核紀錄管審紀錄其他為證明環境管理系統運作之紀錄,4.5.3記錄,紀錄至少包含範圍如下:(稽核重點),94,清楚易讀可辨識性可追溯性容易檢索具有日期具保存期限具紀錄人員,4.5.3記錄,紀錄的特性:(稽核重點),95,4.5.4環境管理系統稽核,條文,組織應建立並維持一個或多個方案與程序,俾能定期執行環境管理之稽核工作,以a)判斷環境管理系統是否1