第九章国际金融机构案例.ppt

9国际金融机构,东北农业大学经济管理学院金融系,9国际金融机构,全球性国际金融机构,区域性国际金融机构,1,2,2,金融系,9.1全球性国际金融机构,9.1.1国际货币基金组织成立的背景与宗旨,1.背景国际货币基金组织是一个致力于推动全球货币合作、维护金融稳定、便利国际贸易、促进高度就业与可持续经济增长和减少贫困的国际组织。1944年7月，44个国家在美国新罕布什尔洲的布雷顿森林召开了联合国货币与金融会议，决定成立国际货币基金组织（IMF）与国际复兴开发银行。1946年3月IMF正式成立。1947年3月开始办理业务，总部设在华盛顿。同年11月，IMF成为联合国的一个专门机构。,3,金融系,本页结束,4,金融系,9.1全球性国际金融机构,2.宗旨通过设置常设机构就国际货币问题进行磋商与协作，从而促进国际货币领域的合作；促进国际贸易的扩大和平衡发展，从而有助于提高和保持高水平的就业和实际收入，并增强各成员国生产性资源的开发，并以此作为经济政策的首要目标；促进汇率的稳定，保持成员国之间有秩序的汇率安排，避免竞争性通货贬值；协助在成员国之间建立经常性交易的多边支付体系,取消阻碍国际贸易发展的外汇限制；在具有充分保障的前提下，向成员国提供暂时性普通资金以增强其信心，使其能有机会在无需采取有损本国和国际经济繁荣的措施的情况下，纠正国际收支失衡；缩短成员国国际收支失衡的时间，减轻失衡的程度。,本页结束,组织形式和投票权1.组织形式,5,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,组织机构,理事会,执行董事会,发展委员会,总裁,2.成员国和投票权成员国：参加布雷顿森林会议并于1945年12月31日前在“布雷顿森林协定”上签字的国家，是基金组织的创始成员国。此后，又有许多国家加入基金组织。截至2005年度，基金组织的成员国共有184个。我国是国际货币IMF的创始国之一，并于1980年4月18日正式恢复了在IMF的合法席位。,6,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,投票权凡参加基金组织的成员国都要交纳一定数量的基金份额，成员国的投票权按其交纳份额的大小确定。按照基金组织的规定，每个成员国都有250张基本票，每交纳10万特别提款权份额增加1票，两者相加即是该成员国的投票权。各理事和执行董事权力的大小，由他所代表的成员国拥有票数的多少决定。2006年前票数居前10位的国家：美、德、日、法、英、沙特阿拉伯、意大利、加拿大、荷兰、中国。其中，美国认缴份额最多，占IMF总额的20%左右。美、德、日、法、英所认缴的份额占IMF的43%，而在IMF中的所有发展中国家所任缴份额加在一起仅为28%左右。因此可以说，IMF被发达国家所控制。2006年9月，国际货币基金组织（IMF）和中国人民银行同时宣布，IMF理事会已经通过了投票权改革方案，中国的投票权由2.98%增至3.72%，仅次于美、日、德、英、法这5大工业国。2008年3月，我国份额占比增加到3.997%。投票权增加到3.81%。2010年10月，我国份额占比增加到6.19%。上升为第三位。,7,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,9.1全球性国际金融机构,IMF的资金来源,1份额（Quota）IMF的资金主要来自成员国缴纳的份额。份额在性质上类似于股份公司的股东缴纳的股本金，凡参加IMF的成员国都必须认缴一定的份额，份额一旦认缴，就成为IMF的资产（资本）。缴纳办法：25%最初以黄金缴纳，1978年4月1日“牙买加协议”生效之后，改用可兑换货币或SDR缴纳；75%以本国货币缴纳，或以成员国凭券支付的、无息的国家短期有价证券。2借款：IMF有两个借款安排：借款总安排和新借款安排。3.信托基金（TrustFund）,8,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,IMF的业务活动和贷款条件1业务活动,1.政策建议和全球监督2.资金融通3.技术援助和培训,9,金融系,本页结束,2贷款条件贷款对象-会员国官方财政、金融当局贷款用途-弥补会员国国际收支逆差、经常项目国际支付、稳定汇率、经济困难贷款期限-相对较短，1年至5年不等贷款利率-年6.25%的固定使用费，每笔收手续费0.5%，合计6.75%贷款的额度(规模)-与成员国所缴份额成正比贷款的方式-分购买和购回：借款以本币购买或提款；还款以外币购回本币。贷款不论以什么货币提供，均以特别提款权作为贷款的计价单位。,5.解决投资争端国际中心,经营贷款业务,9.1.2世界银行集团,10,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,2.国际开发协会,3.国际金融公司,1.国际复兴开发银行,4.多边投资担保机构,世界银行集团,不经营贷款业务,9.1全球性国际金融机构,提供贷款业务的三个全球性国际金融机构，都是联合国的专门机构。国际开发协会和国际金融公司是国际复兴开发银行的附属机构。国际复兴开发银行的行长、副行长兼任国际开发协会和国际金融公司的总经理、副总经理。国际复兴开发银行的执行董事和理事在国际开发协会和国际金融公司担任同样的职务。国际开发协会和国际金融公司不雇佣职员，均以国际复兴开发银行的职员代替，实际上是三个机构，一套人马。,11,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,国际复兴开发银行（IBRD)，又称世界银行,1.背景：美国于1943年提出了“联合国复兴开发银行计划”。1944年7月，参加布雷顿森林会议的各国代表就美国提出的计划进行了研究，并最终通过了国际复兴开发银行协定。根据此协定，国际复兴开发银行即世界银行成立于1945年12月27日，1946年6月25日正式开始营业，总部设在华盛顿，现有180多个会员国。我国是创始成员国之一，于1980年5月15日恢复在世界银行的合法席位。,12,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,2宗旨对用于生产性目的的投资提供便利，以协助成员国的复兴与开发；以担保或参加私人贷款和私人投资的方式，促进私人的对外投资；用鼓励国际投资以开发成员国生产资源的方式，促进国际贸易的长期均衡发展，并维持国际收支平衡；与其它方面的国际贷款配合提供贷款担保。,13,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,3.世界银行的主要任务通过组织和发放中长期贷款，协助会员国的资源开发；促进国际贸易长期均衡发展，维持国际收支平衡；鼓励和辅助私人对外投资以促进会员国的经济复兴与发展。参加世界银行的国家必须是国际货币基金的会员国。,14,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,国际开发协会(IDA),国际开发协会(InternationalDevelopmentAssociation,IDA)是一个专门从事对欠发达国家提供无息长期贷款的国际性金融组织。于1960年9月正式成立，总部设在美国华盛顿。宗旨是向欠发达地区的协会成员国发放比一般贷款条件更优惠的贷款，以此作为世界银行贷款的补充，从而促进世界银行目标的实现。,15,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,国际金融公司（IFC),1956年7月，国际金融公司(InternationalFinanceCorporation，IFC)正式成立。国际金融公司通过为私营部门提供投资资金，为政府和企业提供技术援助和技术咨询服务，促进发展中国家的经济增长。宗旨是：1)为发展中国家的私人企业提供没有政府机构担保的股本投资和债务融资。除发放贷款外，一般常通过和私人资本共同投资和提供管理与技术力量的方式，鼓励发展生产性的私人企业，以促进成员国的经济发展。2)促进外国私人资本在发展中国家投资。3)促进发展中国家资本市场的发展。,16,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,解决投资争端国际中心（ICSID),解决投资争端国际中心(InternationalCentreforSettlementofInvestmentDisputes,ICSID)成立于1966年，是世界银行为成员国政府与外国投资者在投资、结算等方面发生的纠纷提供仲裁和调解的机构。ICSID作为一个国际性的常设机构，设有一个行政理事会和一个秘书处，并分别设立一个调停人小组和一个仲裁人小组。,17,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,多边投资担保机构（MIGA),多边投资担保机构（MultilateralInvestmentGuaranteeAgency,MIGA）成立于1988年，是世界银行集团中最新成立的一个机构。宗旨：鼓励生产性的外国直接投资向发展中国家的流动以及资本在发展中国家之间的流动，从而促进发展中国家经济增长，并以此补充世界银行、国际开发协会的业务活动。,18,金融系,本页结束,9.1全球性国际金融机构,9.1.3国际清算银行（BIS）被称为各国“央行的央行”。,国际清算银行(BankforInternationalSettlement,BIS)，是指在1930年5月，由英、法、德、意、比、日等国的中央银行与美国的三家大商业银行（摩根银行、纽约花旗银行和芝加哥花旗银行）组成的集团联合组建成立的国际组织。是世界上最早成立的国际金融机构，总部设在瑞士的巴塞尔。组建时只有7个成员国。截止到2005年4月，BIS共有55个成员国。,19,金融系,本页结束,9国际金融机构,全球性国际金融机构,区域性国际金融机构,1,2,20,金融系,9.2区域性国际金融机构,9.2.1亚洲开发银行（ASDB）亚洲开发银行（AsianDevelopmentBank,ASDB），简称亚行，是一个类似于世界银行，但只面向亚洲和太平洋地区的国际金融机构。1966年正式成立，总部设在菲律宾首都马尼拉。亚洲开发银行创建时，台湾以中国名义参加。我国于1983年2月正式申请加入亚洲开发银行。1986年3月中华人民共和国成为亚洲开发银行的正式成员国，台湾作为中国台北地区成员留在亚洲开发银行。,21,金融系,本页结束,9.2区域性国际金融机构,9.2.2非洲开发银行（ADB）非洲开发银行(AfricanDevelopmentBank,ADB),简称非行，是非洲国家在联合国帮助下成立的政府间国际金融组织，它成立于1964年9月，1966年7月正式开业，总部设在科特迪瓦首都阿比让。非行创建时只有23个成员国，目前除南非以外，非洲国家全部参加了该行。,22,金融系,本页结束,9.2区域性国际金融机构,9.2.3欧洲投资银行（EIB）欧洲投资银行（EuropeaninvestmentBank，EIB）于1958年1月成立，总部设在卢森堡。四、泛美开发银行（IDB）泛美开发银行（Inter-AmericanDevelopmentBank,IDB）是拉美国家和一些西方国家合办的国际金融机构，1959