EAS-HR零起点入门绩效管理功能

EAS HR 零起点入门 绩效管理功能 EAS HR 系统部 夏慧军 导读 本文的是一篇新手入门指南，主要读者群为希望快速入门了解 EAS HR 绩效管理功能的人。 本文以 Step by Step 的图文方式，从最基础的组织，职位，员工的新建开始，然后基于这些基础 数据之上，利用绩效管理功能，实现常见的六种考核方式的整个过程。以达到让读者较快掌握绩 效管理功能的目地，减少因没有明确指引，个人摸索的时间省失。 适用范围 本人适应于绩效管理功能的新手，想入门者，适应于 EAS7.0。 请注意：本文件只作为产品介绍之用，不属于您与金蝶签署的任何协议。本文件仅包括金蝶既定策略、产品及功 能方面的信息，不能以本文件作为要求金蝶履行商务条款、产品策略以及开发义务的依据。本文件内容可能随时 变更，恕不另行通知。 目目 录录 1.第一章第一章 建立系统基础数据建立系统基础数据.5 第一节建立组织.5 第二节建立职位.9 第三节建立员工.18 第四节建立用户.22 2.第二章第二章 建立绩效基础数据建立绩效基础数据.27 第一节绩效项目.27 第二节绩效公式.31 第三节绩效指标.35 第四节考核周期.37 第五节评分分制.38 第六节等级分组.39 第七节等级转换规则.42 第八节360 度题库.43 第九节360 度问卷库.47 第十节评估表单配置方案.51 第十一节正态分布规则.52 第十二节业绩统计周期.53 3.第三章第三章 个人目标考核法个人目标考核法.54 第一节业务方案.54 第二节方案制定.55 第三节考核过程.64 1.考核过程第一步：绩效管理员，下达考核目标.64 2.考核过程第二步：直接上级，继续下达考核目标.66 3.考核过程第三步：直接上级，录入业绩数据.69 4.考核过程第四步：绩效管理员，启动考核周期.71 5.考核过程第五步：被考核人，自评.72 6.考核过程第六步：考核人，评价.74 7.考核过程第七步：绩效管理员，结束考核周期.77 第四节结果处理.78 第五节结果查询.81 3/107 4.第四章第四章 个人个人 360 度考核法度考核法.81 第一节业务方案.82 第二节方案制定.82 第三节考核过程.85 1.考核过程第一步：绩效管理员，启动考核周期.85 2.考核过程第二步：直接上级，指定评估人.86 3.考核过程第三步：绩效管理员，审核评估人.87 4.考核过程第四步：绩效管理员，发送问卷.88 5.考核过程第五步：所有评估人，答卷.88 6.考核过程第六步：绩效管理员，结束考核周期.90 第四节结果处理.90 第五节结果查询.92 5.第五章第五章 组织目标考核法组织目标考核法.93 6.第六章第六章 组织组织 360 度考核法度考核法.93 7.第七章第七章 综合绩效考核法综合绩效考核法.93 第一节业务方案.93 第二节方案制定.93 第三节考核过程.102 1.考核过程第一步：绩效管理员，启动考核周期.102 2.考核过程第二步：被评估人，自评.103 3.考核过程第三步：评估人，评估.104 4.考核过程第四步：绩效管理员，结束考核周期.106 第四节结果处理.106 第五节结果查询.108 8.第八章第八章 绩效成绩汇总绩效成绩汇总.108 第一节业务方案.108 第二节方案制定.108 第三节考核过程.110 第四节结果处理.111 第五节结果查询.113 9.第九章第九章 回顾回顾 EAS-HR 绩效管理功能绩效管理功能 .113 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 4/107 前言：前言： EAS-HR 中的绩效管理功能是非常重要且常用的一个功能模块；但是由于绩效考核工作本 身的复杂性，导致绩效管理功能的使用相对来说也比较复杂。对刚接触 EAS 的新手，甚至对 EAS 有一些使用经验，刚接触绩效管理功能的人来说，要想非常顺利的完成一个绩效考核过程 都是比较困难的。 因为一个完整的绩效考核过程首先要有组织架构，职位，员工，用户等系统基础数据 的支撑；接下来要进行相当多的绩效基础数据的维护，比如说考核指标，考核周期等等；在做 完这些准备工作后才能开始设计绩效考核方案，而方案设计牵涉到很多参数与数据的选择，每 一个选择又都将影响后面的考核过程；在考核方案完成启动考核周期后，才开始进入正式的考 核过程，此过程牵涉到流程处理，考评人与被考评人的交互参与；考核交互过程完成后关闭考 核周期，进入绩效成绩处理阶段，包括正态分布，等级转换，修正，审核等；只有以上整个过 程完成后，才能输出正式可用的绩效考核成绩，并且在查询及报表中加以展现。 所以，对于一个新手，要想在多达几十项的功能菜单中，完整的在系统中按以上描述 练习一次绩效考核过程，还是存在相当大困难的。本文的目的就是为解决这个困难，给新手一 个指引。希望通过本文 Step By Step 的图文描述方式，让刚接触系统的新手可以从零起点开始 入门 EAS-HR 的绩效管理功能。当然这是本文的一个美好愿景，实际效果到底怎样，还有待读 者朋友加以验证了；特别是新手的朋友们，如果能够通过本文，可以对 EAS-HR 的绩效管理功 能有一个快速的入门，那本文的目的也就达到了。 言归正传，先说明一下本文的内容安排以及行文方式。从笔者的经验来看，新手要想 通过系统练习绩效管理功能，从而达到快速入门的目的，最好所有的基础数据都要重新自己建 立，包括组织，职位，人员，用户等。为什么这么说呢？首先自己建立的基础数据自己最有数， 在绩效考核的过程中就可以灵活的加以运用；其次如果使用系统中已有的测试数据，不能保证 数据的可用性，并且相对来说没有这么熟悉。所以本文的第一章将会带领读者朋友建立起一套 属于自己的组织，职位，员工，用户体系，而这套系统基础数据将会用到后续的所有绩效考核 的过程中去。 在接下来的第二章进入绩效模块的基础设置。在本部分将会依次维护好在接下来绩效 考核过程中要使用到的所有基础数据，由于基础数据维护相对简单，绝大多数也好理解；所以 读者只要按照本文描述建好相关的基础数据即可，本文不会做过多的解释，因为在后续的绩效 考核过程中都会用到这些基础数据，在使用到的地方再进行理解与解释，相对更加容易。 在接下来的六个章节中，分别从个人目标考核法，个人 360 度考核法，组织目标考核 法，组织 360 度考核法，综合绩效考核法，绩效成绩汇总等六种常用绩效考核方案在系统中的 实现一一加以图文的说明。每一种考核方案都会设计一种企业常见的绩效考核方案，然后指导 读者在系统中加以实现。需要提醒读者的是，每一种考核方案本文都将使用最常见的参数配置 加以实现；由于参数不同从而引起的旁枝末节的差异，不在本文讨论范围之内，读者在通过本 文入门后，再进行各种参数组合的尝试，这样将会有更好的学习效果。 在最后一章，将会对绩效管理功能做一个总结，并归纳出绩效考核通用的模式。希望 通过这样的总结，让刚入门的读者对 EAS-HR 绩效管理功能有一个系统性的了解。最后还将给 出整个 EAS-HR 绩效管理模块的功能协作图，以供读者参考。 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 5/107 1.1.第一章第一章 建立系统基础数据建立系统基础数据 绩效考核过程中要用到的系统基础数据资料包括组织，用户，职位，员工。通常来说，组 织与用户是由系统管理员来创建，而职位与员工是由 HR 用户来创建；由于都不属于绩效管理 模块功能，所以读者只要按照本文描述的方式建立好相关数据即可，本文不会对相关功能进行 过多的解释；对此不明白或者感兴趣的读者可以自行进行学习。 顺便说一下用户账号的事。系统管理员账号为 administrator，该账号权限最大，但是不能 用它进行业务操作；在测试环境，其密码通常为 kdadmin,kingdee2006,kingdee2010 或者为空； 而 HR 用户通常为 HR，并且其密码一般为空。 第一节第一节 建立组织建立组织 根据后续章节绩效考核过程的需要，读者需要在系统中建立好如表 1-1 所示的组织结构： 组织编码组织编码组织名称组织名称上级部门上级部门属性属性 PF0001南山软件(中国)有限公司管理单元公司,行政 PF0002人力资源部南山软件(中国)有限公司部门,HR PF0003市场部南山软件(中国)有限公司部门,行政 PF0004开发部南山软件(中国)有限公司部门,行政 表 1-1 操作过程：操作过程： 账号：【administrator】 操作路径：【基础数据管理组织单元】 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 6/107 图 1-1 如图 1-1 所示，在顶层的管理单元“POP”下新建“南山软件(中国)有限公司”组织单元， 勾选“行政组织”，“HR 组织”复选框，组织层次类型选择“公司”，地区录入“深圳”； 图 1-2 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 7/107 如图 1-2 所示，在“HR 组织”页签中，勾选“HR 实体组织“复选框 ，最后点击保存按 钮保存该组织单元。 图 1-3 如图 1-3 所示，在新建的“南山软件(中国)有限公司”下新建“人力资源部”组织单元， 勾选“行政组织”复选框，组织层次类型选择“部门”，地区录入“深圳”； 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 8/107 图 1-4 图 1-5 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 9/107 如图 1-4 与图 1-5 所示，分别建立好“市场部”与“开发部”，由于基本上与建立“人力 资源部”一样，所以不做详细解释，按图所示建立即可。 第二节第二节 建立职位建立职位 根据后续章节绩效考核过程的需要，读者需要在系统中建立好相关职位，而职位是以职务 为基础的，所以必须按以下表 1-2 所示的相关职务： 职务编码职务编码职务名称职务名称职务类型职务类型 PF公司总经理管理类职务 PF部门经理管理类职务 PF人事专员管理类职务 PF销售经理销售类职务 PF销售代表销售类职务 PF需求分析技术类职务 PF软件开发技术类职务 PF软件测试技术类职务 表 1-2 操作过程：操作过程： 账号：【administrator】 操作路径：【基础数据管理职务体系】 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 10/107 图 1-6 如图 1-6 所示，在顶层的“职务类型”下新建“管理类职务”的职务类型。 图 1-7 如图 1-7 所示，按建立“管理类职务”方法一样，依次建立“销售类职务”与“技术类” 职务类型。 图 1-8 如图 1-8 所示，先选择“管理类职位”类型，再选择“新建”，按表 1-2 所示录入“公司 总经理”职位的相关信息，最后保存录入信息。 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 11/107 图 1-9 图 1-10 图 1-11 如图 1-9，图 1-10，图 1-11 所示，根据表 1-2 所示的数据，根据建立“公司总经理”职位 的方法，依次建好相关职务备用。 建立好职务后就可以建职位了，根据后续章节绩效考核过程的需要，读者需要在系统中建 立好如下表 1-3 所示的相关职位： 职位编码职位编码职位名称职位名称所属组织所属组织负责人职位负责人职位所属职务所属职务 PF公司总经理南山软件(中国)有限公司是公司总经理 PF人力资源部经理人力资源部是部门经理 PF市场部经理市场部是部门经理 PF开发部经理开发部是部门经理 PF人事专员人力资源部否人事专员 PF销售经理市场部否销售经理 PF销售代表市场部否销售代表 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 12/107 PF需求分析开发部否需求分析 PF软件开发开发部否软件开发 PF软件测试开发部否软件测试 表 1-3 因为建立职位要与组织进行挂钩，为方便后续的使用，所以需要用 HR 用户来进行建立。 但是利用 HR 用户进行登录来建立职位之前，还需要一个重要的工作要做，就是将新建的组织 分配给 HR 用户，否则 HR 用户将看不到新建的组织。 操作过程：操作过程： 账号：【administrator】 操作路径：【系统平台安全管理权限管理用户管理】 图 1-12 如图 1-12 所示，先在用户例表中找到用户账号为“hr”的用户，然后点击“组织范围维护” 按钮；在弹出的“组织范围维护”窗口中组织范围类型选择“业务组织”，点击“增加组织” 按钮；在弹出的组织单元窗口中找到“南山软件(中国)有限公司”，并将其前面的复选框给勾 选上，点击“确定”按钮； 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 13/107 图 1-13 如图 1-13 所示，在“组织范围维护”窗口中组织范围类型选择“行政组织”，点击“增 加组织”按钮；在弹出的组织单元窗口中找到“南山软件(中国)有限公司”及其子部门，并将 其前面的复选框都给勾选上，点击“确定”按钮； 给用户“hr”分配了新建的组织外，还得给该用户分配该组织上的所有权限，这样才能顺 利进行接下来的相关操作。 操作过程：操作过程： 账号：【administrator】 操作路径：【系统平台安全管理权限管理用户管理】 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 14/107 图 1-14 如图 1-14 所示，先在用户例表中找到用户账号为“hr”的用户，然后点击“分配权限”按 钮；在弹出的“分配权限”窗口中组织选择“南山软件(中国)有限公司”，在可受权中选中 “人力资源”，然后点击“分配”按钮；最后点击“保存”按钮； 给“hr”用户分配了“南山软件(中国)有限公司”的组织范围和相关权限后，就可以利用 “hr”进行登录，然后建立职位了。登录后由于“hr”默认组织范围还是以前的组织范围，所 以必须利用主菜单上的“系统切换组织”功能切换到“南山软件(中国)有限公司”这个组织 范围。为了减少每次登录都需切换组织的麻烦，可以将“hr”用户的默认组织范围调到“南山 软件(中国)有限公司”上。 操作过程：操作过程： 账号：【hr】 操作路径：【系统平台个人信息及设置我的组织范围】 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 15/107 图 1-15 如图 1-15 所示，将“南山软件(中国)有限公司”的默认组织复选框沟选上，然后保存。退 出系统重新以“hr”账号登录，再注意看系统的底部，可以看到当前组织为“南山软件(中国) 有限公司”，如图 1-16 所示： 图 1-16 特别要提醒注意的是，在接下来的描述中，利用“hr”用户所做的操作都必须处在“南 山软件(中国)有限公司”这个组织下，否则会引出一些不必要的麻烦。 通过以上的设置，现在终于可以通过“hr”来创建相关职位了。 操作过程：操作过程： 账号：【hr】 操作路径：【人力资源管理组织管理职位管理】 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 16/107 图 1-17 如图 1-17 所示，先在组织架构树中选中“南山软件(中国)有限公司”，然后点击工具栏上 的“新增”按钮，在职位编辑框中按照表 1-3 中的数据创建“公司总经理”职位；其对应的职 务选择“管理类职务”的“公司总经理”，“负责人职位”复选框要勾选上；最后点击“保存” 按钮保存该职位。 图 1-18 图 1-19 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 17/107 图 1-20 根据表 1-3 中的数据，按照创建“公司总经理”职位的方法，依次建好所有的职位，如图 1-18，图 1-19，图 1-20 所示。 第三节第三节 建立员工建立员工 员工是考核与被考核的主体，必须建立相应的员工，整个绩效考核功能才能正常开展。根 据后续章节绩效考核过程的需要，读者需要在系统中建立好如下表 1-4 所示的员工： 员工编码员工编码员工名称员工名称所属组织所属组织员工状态员工状态所属职位所属职位 PF0001赵总经理南山软件(中国)有限公司正式员工公司总经理 PF0002钱经理人力资源部正式员工人力资源部经理 PF0003孙经理市场部正式员工市场部经理 PF0004李经理开发部正式员工开发部经理 PF0005赵专员人力资源部正式员工人事专员 PF0006钱专员人力资源部正式员工人事专员 PF0007周经理市场部正式员工销售经理 PF0008吴经理市场部正式员工销售经理 PF0009赵代表市场部正式员工销售代表 PF0010钱代表市场部正式员工销售代表 PF0011赵需求开发部正式员工需求分析 PF0012钱需求开发部正式员工需求分析 PF0013孙需求开发部正式员工需求分析 PF0014赵开发开发部正式员工软件开发 PF0015钱开发开发部正式员工软件开发 PF0016孙开发开发部正式员工软件开发 PF0017李开发开发部正式员工软件开发 PF0018赵测试开发部正式员工软件测试 PF0019钱测试开发部正式员工软件测试 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 18/107 PF0020孙测试开发部正式员工软件测试 表 1-4 操作过程：操作过程： 账号：【hr】 操作路径：【人力资源管理员工管理员工信息】 图 1-21 如图 1-21 所示，先在行政组织树中选择“公司总经理”职位，然后点击工具栏上的“新 增”按钮，然后在弹出的员工信息维护中按表 1-4 的内容依次输入“赵总经理”的相关信息； 此处注意，身份证号码与护照号码必须录一个，所以在这儿将员工编号录为护照号码即可。最 后点击“保存”按钮，即创建了员工“赵总经理”。 图 1-22 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 19/107 图 1-23 图 1-24 根据表 1-4 中的数据，按照创建“赵总经理”员工的方法，依次建好所有的员工，如图 1- 22，图 1-23，图 1-24 所示。 第四节第四节 建立用户建立用户 员工建立好了，要能够让员登录系统参与考核过程，还必须建立与之对应的用户。读者需 要在系统中建立好如下表 1-5 所示的用户： 员工编码员工编码员工名称员工名称所属组织所属组织所属职位所属职位用户账号用户账号 PF0001赵总经理南山软件(中国)有限公司公司总经理PF0001 PF0002钱经理人力资源部人力资源部经理PF0002 PF0003孙经理市场部市场部经理PF0003 PF0004李经理开发部开发部经理PF0004 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 20/107 PF0005赵专员人力资源部人事专员PF0005 PF0006钱专员人力资源部人事专员PF0006 PF0007周经理市场部销售经理PF0007 PF0008吴经理市场部销售经理PF0008 PF0009赵代表市场部销售代表PF0009 PF0010钱代表市场部销售代表PF0010 PF0011赵需求开发部需求分析PF0011 PF0012钱需求开发部需求分析PF0012 PF0013孙需求开发部需求分析PF0013 PF0014赵开发开发部软件开发PF0014 PF0015钱开发开发部软件开发PF0015 PF0016孙开发开发部软件开发PF0016 PF0017李开发开发部软件开发PF0017 PF0018赵测试开发部软件测试PF0018 PF0019钱测试开发部软件测试PF0019 PF0020孙测试开发部软件测试PF0020 表 1-5 操作过程：操作过程： 账号：【administrator】 操作路径：【系统平台安全管理权限管理用户管理】 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 21/107 图 1-25 如图 1-25 所示，为管理方便，新建一个名为“PF”的用户组，接下来的创建的用户全放 在该用户组中。 图 1-26 如图 1-26 所示，先选择“PF”用户组，然后点击工具栏上的“新增”按钮，在用户窗 口中按表 1-5 所示的账号信息建立赵总经理的用户账号。这里需要注意，在用户实名中必须要 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 22/107 与之前新建的员工建立好关系，其它按默认值即可。最后点击“保存”按钮保存新建的用户信 息。 图 1-27 根据表 1-5 中的数据，按照创建“赵总经理”用户账号的方法，依次建好所有的员工的用 户账号，如图 1-27 所示。 操作过程：操作过程： 账号：【administrator】 操作路径：【系统平台安全管理权限管理用户管理】 创建好用户账号后，还需要给用户账号分配组织范围，否则用户无法操作之前新建的“南 山软件(中国)有限公司”这个组织。如图 1-28 所示，给账号“PF0001”授予“南山软件(中国) 有限公司”的组织范围。依次对所有新建用户按“PF0001”用户组织范围授权方式，授予一样 的范围。 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 23/107 图 1-28 图 1-29 给账号分配组织范围后，还需要授相应的权限给用户账号，否则还是无法操作相关功能。 如图 1-29 所示，给账号“PF0001”授予“人力资源”下的“我的工作台”所有权限。依次对 所有新建用户按“PF0001”用户授权方式，授予一样的权限。 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 24/107 特别提醒，对于有审批任务，比喻说公司领导或者部门领导，最好将绩效管理所有功能权 限都分配给他，不然可能在后面的考核过程中遇到权限问题；所有用户操作时的当前组织都要 处在“南山软件(中国)有限公司下”，为了减少每次登录后切换组织的麻烦，最好像之之前修 改“hr”用户的默认组织一样，将所有用户的默认组织都修改为“南山软件(中国)有限公司”。 2.2.第二章第二章 建立绩效基础数据建立绩效基础数据 绩效基础数据种类繁杂，一共有十五种，也对应着十五个功能菜单。基础数据对绩效 考核的过程将产生决定性的影响，是绩效考核功能运行的基础。本章将根据接下来的练习需求， 对练习中要使用到的基础数据进行统一的建立。对于暂时用不到的基础数据将会跳过，不做介 绍。 第一节第一节 绩效项目绩效项目 绩效项目是绩效指标计算的基础，所以要先建立绩效项目。根据本文练习的需要建立如表 2-1 所示的绩效项目： 项目编码项目编码项目名称项目名称项目类型项目类型数据类型数据类型数据精度数据精度 PF0001迟到次数通用项目数值0 PF0002早退次数通用项目数值0 PF0003缺勤次数通用项目数值0 PF0004销售额市场项目数值0 PF0005收款额市场项目数值0 PF0006代码行开发项目数值0 PF0007Bug 数开发项目数值0 PF0008功能点数开发项目数值0 表 2-1 操作过程：操作过程： 账号：【hr】 操作路径：【人力资源管理绩效管理基础设置业绩项目】 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 25/107 图 2-1 为管理方便，建立通用，市场，开发三种绩效项目类型，如图 2-1 所示。在建好业绩项目 类型后，再统一按照表 2-1 建立业绩项目。 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 26/107 图 2-2 如图 2-2 所示，先选择通用项目，再在工具栏上点击新增，然后根据表 2-1 中的数据进 “迟到次数”项目的录入，最后点击“保存”按钮保存该业绩项目。 图 2-3 根据表 2-1 中的数据，按照创建“迟到次数”业绩项目的方法，依次建好所有的业绩项目， 如图 2-3 所示。 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 27/107 第二节第二节 绩效公式绩效公式 绩效公式是将绩效项目转变成绩效评分的运算公式。根据本文练习的需要建立如表 2-2 所 示的绩效公式： 公式编码公式编码公式名称公式名称公式类型公式类型主业绩项目主业绩项目公式公式 PF0001考勤绩效公式评分公式缺勤次数如图 2-4 所示 PF0002市场绩效公式评分公式销售额如图 2-5 所示 PF0003开发绩效公式评分公式功能点数如图 2-6 所示 PF0004考勤项目业绩公式缺勤次数如图 2-7 所示 PF0005市场项目业绩公式销售额如图 2-8 所示 PF0006开发项目业绩公式功能点数如图 2-9 所示 表 2-2 操作过程：操作过程： 账号：【hr】 操作路径：【人力资源管理绩效管理基础设置绩效公式】 图 2-4 如图 2-4 所示，在绩效公式界面点击工具栏上的“新建”按钮，然后在绩效公式编辑界面 依次录入数据，并完成评分公式的编辑。 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 28/107 图 2-5 图 2-6 按照创建“考勤绩效公式”评分公式的方法，依次建好“市场绩效公式”与“开发绩效公式” 评分公式，如图 2-5，图 2-6 所示。 零起点入门 EAS HR 绩效管理功能 29/107 图 2-7 如图 2-7 所示，在绩效公式界面点击工具栏上的“新建”按钮，然后在绩效公式编辑界面 依次录入数据，并完成业绩公式的编辑。 图 2-8 零