质量提升能力评价准则（中小企业）标准编制说明

质量能力提升评价准则行业标准编制说明一、工作概况1.任务来源质量能力提升评价准则标准是2018年国家认证认可监督委员会列入行业标准起草任务，项目编号2018RB051,本项任务具体由江苏省苏州市市场监督管理局提出并组织制定，计划完成时间为2020年。2.起草单位主要起草单位包括：苏州市市场监督管理局、北京市科立特企业管理咨询有限责任公司、苏州市质量和标准化院。本标准主要起草人：王庆煊、张晓东、宋敏、王智魁、沈俊杰、平元元、周文渊、李辰。3.标准编制背景为了响应党中央、国务院印发的关于开展质量提升行动的指导意见中“坚持以企业为质量提升主体。加强全面质量管理，推广应用先进质量管理方法，提高全员全过程全方位质量控制水平”的号召。同时，为了进一步落实苏州市质量提升行动实施方案（2018年-2020年），推动市委、市政府提出的“苏州制造”向“苏州质造”转变的指示精神，根据苏州市制造业企业的现状和特点，结合发达国家在提升企业产品质量的成功经验，发挥互联网技术的作用，广泛整合国内外质量提升的资源，切实提升苏州市企业，尤其是中小企业的产品质量，特起草质量能力提升评价准则。中小企业是国民经济和社会发展的生力军，是建设现代化经济体系、推动经济实现高质量发展的重要基础，是扩大就业、改善民生的重要支撑，是企业家精神的重要发源地。做好中小企业工作，对稳就业、稳金融、稳投资、稳外资、稳外贸、稳预期，增强经济长期竞争力都具有重要意义。为此，我国经济能否全面实现高质量发展很大程度上取决于中小企业的经营质量和经营水平。但当前中小企业经营过程中存在一些共性问题，如：治理结构不健全、发展战略思路不清晰、经营管理水平低、人才吸引难、融资渠道单一、品牌知名度低、对各类资源的吸引力不够、抗风险能力低等。如何帮助数量庞大的中小企业提升经营管理水平，是现阶段我国各级政府工作中亟待突破的难题，也是世界各国政府重点关注的问题。目前，我国中小企业具有“五六七八九”的典型特征，贡献了50%以上的税收、60%以上的GDP、70%以上的技术创新、80%以上的城镇劳动就业、90%以上的企业数量。苏州市企业规模的分布更反映了以上的特点。全市规模以上工业企业中，中小企业数量占95.8%，实现产值占规模以上工业比重达47.1%，实现利润总额占规模以上工业比重达52.2%。在支持大型企业提升质量能力的同时，帮助数量庞大的中小企业解决质量提升能力的瓶颈，切实地提升中小企业的产品质量，是现阶段我国各级政府工作中亟待突破的难题，也是提高我国整体质量水平、促进高质量发展的重点工作方向。4.标准制定过程2018年12月，标准编制任务下达。2019年3月，由苏州市市场监督管理局牵头组成标准起草组，并明确起草组各位成员的职责，明确了编制任务和计划。2019年4月开始历经三个月，标准起草组成员开始广泛收集资料、深入苏州市的中小企业进行调研活动。调研过程主要围绕中小企业的质量管理意识和理念、质量管理能力和水平、质量管理标准的应用情况、质量管理技术现状、质量管理工具和方法应用、质量管理人才的培养和资源保障、质量管理过程中难点和困惑、质量管理与企业其他管理的关系认知等开展了沟通、调查，并形成了调研意见和结论。2019年8月，苏州市市场监督管理局召集起草组成员在苏州召开标准起草研讨会，形成标准讨论稿第一稿。2019年10月，苏州市市场监督管理局召集起草组成员在苏州召开标准起草研讨会，形成标准讨论稿第二稿。2019年11月，苏州市市场监督管理局召集起草组成员、相关领域专家、大学教授、企业代表在苏州召开专家论证会，对标准草稿进行论证，形成标准意见稿第一稿，并对后续工作进行了安排。2020年3月，苏州市市场监督管理局再次召集起草组成员在苏州召开标准起草修订会，形成标准意见稿第二稿。二、标准编制原则和确定标准主要内容的论据1.标准编制原则本标准在起草过程中，充分考虑了以下原则：（1）规范性原则：本标准编写格式按照 GB/T1.1-2009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写规定的格式进行编写，保证标准符合规范和要求。（2）科学性原则：标准基于五大理念，遵循源头管理，以研发和制造系统为核心，注重过程管理和资源配置，强调方法和工具有应用。在此基础上构建了质量能力提升评价要求，标准结构完整、各部分逻辑清晰。同时，标准制定过程中，强调在数据和信息的基础上充分应用质量提升的方法与工具开展质量提升活动，体现了科学性原则。（3）先进性原则：本标准在制定过程中，充分吸收、借鉴国内外先进经验，如卓越绩效评价准则、欧洲质量奖模型EFQM、日本戴明奖评价准则和美国波多里奇国家质量奖评价准则与要求等，提高评价水平。（4）操作性原则：为了便于理解和操作，标准在明确各章节评价要求的基础上，以附录的形式编制了针对各项标准条款的检查表，提高了标准使用过程中的操作性。（5）适用性原则：标准制定是在深入调研中小企业质量管理现状的基础上制定的，能反映当前中国中小企业的质量管理水平和能力。同时，本标准各章节评价要求的内容表述准确，覆盖面广，适合各级人员使用本标准和方法梳理质量提升能力工作实践，充分调动了各部门的积极性和配合度，更容易推广和普及。2.标准的主要内容（1）标准的基本理念本标准提出了以下五项基本理念作为标准制定和实施的基础。包括：a）领导重视确立企业质量提升的目标，批准质量提升计划，确保质量提升活动所需的资源投入，带领全体员工实现公司的质量提升目标。b）关注过程质量提升的结果源于过程，要通过有效的过程管理，保证预期结果的实现。c）严谨科学质量提升是一个循环开展、螺旋提升的活动，要及时、准确的收集并分析数据和信息，运用各种管理工具及方法，保证质量提升活动按照PDCA循环开展。d）源头管理质量管理应以预防为主，采取纠正措施将不良隐患消灭的萌芽状态，避免后续不必要的问题和损失产生，使企业的整体工作质量、产品质量和效率得到提高。e）合作共赢与顾客、关键的供应商及其他相关方建立长期伙伴关系，互相为对方创造价值，实现共同发展。（2）标准草案的基本框架本标准基于基本理念，参考了国内外同类管理标准的资料和内容进行了编写。标准包括正文和附录部分。标准的正文内容包括：范围、规范性引用文件、术语和定义、评价要求，其中评价要求内容分为领导和质量提升系统、产品质量过程的提升、质量提升的资源、质量提升的结果四部分；附录内容包括：附录A：质量提升能力评价准则评分条款分值表、附录B：质量提升能力检查表、附录C：质量提升能力评价准则评分指南。标准正文框架及与基本理念的对应见下表：基本理念条款分条款要点无1.范围 本标准适用于实施质量提升的中小企业，为中小企业提供了自我评价的准则。 作为政府质量主管部门评估企业质量提升能力和效果的依据。无2.规范性引用文件 GB/T 19000-2016 质量管理体系 基础和术语 GB/T 19580-2012 卓越绩效评价准则无3.术语和定义明确了质量提升、授权、质量提升文化、合作伙伴、工艺评审、安装方案、预防性维护保养、直通率的定义a) 领导重视4.1领导和质量提升工作系统4.1.1领导作用 质量文化建设 质量提升工作的资源提供 高层领导参与质量提升工作4.1.2质量提升计划 分层、分部门制定长短期质量提升计划 按质量提升计划实施、跟踪、评价、调整4.1.3质量提升工作系统 建立质量提升的工作组织 建立跨部门团队 通过多种渠道收集信息 开展质量提升工作的评价b) 关注过程d) 源头管理4.2产品实现过程的质量提升4.2.1产品开发过程 甚至市场调研，开展产品策划 运用科学的工具、方法，提高设计的可靠性 降低开发成本b) 关注过程4.2.2工艺设计过程 运用工具和方法开展工艺设计 按作业指导书、检验指导书开展工艺实施 开展工艺评审，优化工艺设计b) 关注过程4.2.3制造过程 按工艺要求开展过程控制 制定并实施工艺纪律 实施追溯管理 开展现场管理b) 关注过程4.2.4检验和试验过程 配备适宜的检验、试验人员 配备充分的检验、试验设备和仪器 开展不合格品管理b) 关注过程4.2.5运输和交付过程 确定运输方式 运输过程防护和管理 产品交付过程的质量验收b) 关注过程4.2.6售后服务过程 产品需要安装时选择有资质的单位进行 开展日常的维护保养工作 开展顾客满意度调查工作c) 严谨科学4.2.7统计技术与质量改进工具、方法的应用 开展质量改进活动 充分应用统计技术、质量改进工具和方法a) 领导重视4.3质量提升的资源4.3.1人力资源 人员配置 教育和培训 人员激励4.3.2财务资源 资金预算 资金供给4.3.3技术资源 在技术评估基础上开展引进、消化、吸收和开发新技术 技术专利的形成和管理4.3.4质量提升的数据、信息和知识 制定数据、信息和知识收集方案并实施 收集、积累和共享知识 信息化建设4.3.5基础设施 基础设施的配置 开展测量系统分析 开展故障维修和预防性维护保养e) 合作共赢4.3.6供应商和合作伙伴 选择供应商和合作伙伴 实施供应商和合作伙伴管理c) 严谨科学4.4质量提升的结果4.4.1产品质量的结果反映产品质量的绩效结果4.4.2过程有效性的结果反映质量提升过程有效性和效率方面的绩效结果4.4.3资源的结果反映质量提升资源方面的绩效结果4.4.4顾客满意的结果反映顾客满意方面的绩效结果（3）确定标准主要内容的依据本标准各章节的编制主要考虑了以下因素：a) 领导作用质量提升能力涉及企业的所有人员、职能与过程，尤其离不开高层领导与各级领导的重视与参与。一方面领导亲自参与起到模范带头示范作用，另一方面领导能为企业的质量提升活动提供适宜的资源，通过质量文化建设为质量提升能力的建设和实施营造了良好的氛围与环境。b) 质量提升工作系统为了确保企业建立质量提升的长效机制，必须建立有效的质量提升工作系统，包括：正式或非正式的组织架构与相关职责、权限、跨部门团队的组建、沟通机制、数据和信息收集机制、质量提升工作计划的制定与实施、质量提升能力开展的评价等。c) 质量提升过程的实施与评价良好的过程实施和管理是质量水平结果提升的保障，为此，本标准注重质量提升过程的实施情况进行评价。在调研中小企业质量水平现状的基础上，对影响质量提升的过程进行了识别，对质量提升过程中常见的、中小企业普遍存在的短板进行了梳理。在此基础上对产品研发过程、工艺设计过程、制造过程、检验和试验过程、运输和交付过程、售后服务过程、统计技术与质量改进工具方法的应用等要素制定了评价内容。d) 质量提升的资源质量提升能力工作的开展离不开资源保障，包括：人力资源、财务资源、技术资源、质量提升的数据信息和知识、基础设施、供应商和合作伙伴。e) 质量提升的结果质量提升的结果能较好地验证质量提升过程中各项工作开展的水平和程度，能了解企业开展质量提升工作取得的成效和问题所在，同时通过与竞争对手和标杆的同比，能让企业了解相互间的优势与差距，从而为企业的质量提升工作明确目标和追赶的对象。本标准中的质量提升结果包括：产品质量的结果、过程有效性的结果、资源的结果、顾客满意的结果等。三、采用国际标准和国外先进标准的程度，以及与国际标准、国外同类标准水平的对比情况1.采用国际标准、国家标准和国外先进标准的程度本标准是在GB/T 19000-2016质量管理体系 基础和术语、GB/T 19001-2016质量管理体系 要求、GB/T 19580-2012卓越绩效评价准则的基础上，结合中国中小企业的现状规定了中小企业质量能力提升的评价要求，为中小企业提供了自我评价的依据，并在此基础上进行质量提升。2.与国际标准、国家标准和国外先进标准的水平对比目前质量方面的评价标准国际上有美国波多里奇国家质量奖评价标准、日本戴明奖评价标准、欧洲质量奖评价标准等影响力比较大的经营评价准则，中国目前有GB/T19580卓越绩效评价准则，这些标准规定了对企业实施的全方位的评价，涉及高层领导的作用、战略、顾客与市场、资源、过程管理、经营结果等诸多内容，更适合从优秀走向卓越的中大型企业使用。但对于大多数当前构成国民经济主体力量的、处在创业期或质量管理水平由良好向优秀阶段迈进的中小企业适用性不强。如：完善的组织治理结构、战略管理的实施、顾客与市场的研究、基于战略的人力资源体系实施、知识管理的实施、信息化建设等。四、与有关的现行法律、法规和强制性国家标准的关系本标准符合现行的法律、法规要求，与现行的法律、法规和强制性国家标准无冲突和交叉。同时，标准的格式和表达方式等方面完全执行了现行的国家标准和有关法规，符合相关要求。五、重大分歧意见的处理经过和依据标准编制过程没有重大分歧意见六、行业标准作为强制性行业标准或推荐性行业标准的建议本标准强调质量提升能力工具和方法的应用，是对组织进行质量能力提升评价的通用性要求，建议作为行业推荐性标准上报、实施。七、贯彻行业标准的要求和措施建议（包括组织