IATF16949内审员课程

,2016,IATF16949内审员课程,内部质量体系审核,审核概述,01,审核策划,02,审核实施,03,审核报告,04,目录CONTENTE,跟踪验证,05,IATF16949内审员培训课程,审核概述,01,IATF16949内审员培训课程,审核作用,为什么要质量体系审核？,外部审核,审核的分类（按审核方）,第二方审核 顾客组织,外部审核,内部审核,外部审核,第二方审核 组织供方,第三方审核 机构组织,第一方审核 组织组织,产品介绍 Product introduction,产品介绍 Product introduction,外部审核前,即将进行第二、第三方审核,换证审核前,第三方审核后获得认证注册资格证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格,追加内部审核的特殊情况,产品介绍 Product introduction,区分,审核的基本步骤,Step 01,Step 02,Step 03,Step 04,审核策划,审核实施,审核报告,跟踪验证,审核策划和准备,02,IATF16949内审员培训课程,业务介绍 Business introduction,审核准备,-审核实施计划-检查表,审核策划和准备,审核策划,审核计划定义,对一项审核的活动和安排的描述。,审核方案定义,针对特定时间段所策划、并具有特定目的的一组（一次或多次）审核安排。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。,审核计划,审核方案,产品介绍 Product introduction,审核方案授权,审核方案的制定-目标/范围-职责-资源-程序,实施审核方案-安排审核日程-评价审核员-选择审核组-指导审核活动-保持记录,审核方案的监视和评审监视和评审识别纠正和预防措施的要求识别改进的机会,审核员能力的评价,审核活动,改进审核方案,A,C,D,P,产品介绍 Product introduction,产品介绍 Product introduction,审核准备,编制审核 实施计划,确定 审核组,编制 检查表,审核前沟通,审核组长的选定 A）资格 B）业务范围 C）工作经验 D）组织能力,审核组的确定,审核员的选定 A）资格 B）业务范围 C）专业知识 D）工作中的协调 E）为受审核部门所接受,产品介绍 Product introduction,基于顾客导向过程COPs为导向的过程方法,产品介绍 Product introduction,编制检查表,检查表的作用,体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案,是指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面,产品介绍 Product introduction,基于顾客导向过程COPs为导向的过程方法,提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时） a) 审核准备情况 b) 讨论疑难问题 c) 提出注意事项,审核前沟通,审核实施,03,IATF16949内审员培训课程,301,302,303,304,首次会议,现场审核,审核组会议,末次会议,产品介绍 Product introduction,审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 确认审核组所需要的资源和设施已齐备 问题澄清 确认中间会议和末次会议时间,产品介绍 Product introduction,产品介绍 Product introduction,组长对审核全过程的控制,控制审核计划 控制审核进度 协调气氛 保持客观 审定结果,过程,控制,资源,输出,输入,记录,记录,文件重点,文件重点,产品介绍 Product introduction,审核的方向,检查表的使用（依据检查表并考虑灵活性）,标准要求文件要求,检查表（问题）,现场审核（面谈/提问/观察/抽样/验证）,回答/事实/记录结果,结论（合格/不合格）,检查表（答案）,产品介绍 Product introduction,创造一个良好的审核气氛 审核员应平等，和气待人 注意听人讲话，认真记笔记 不时地用点头、注视、附和等方式对对方谈话表示 感兴趣 请对方出示文件应征得对方同意 发现了不合格要对方领导签字时，要耐心说明理由 即使对方态度粗暴，也不要与之争吵,产品介绍 Product introduction,审核的抽样,随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 应相信样本,审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不断扩大样本的品种和数量，直到发现不合格为止,产品介绍 Product introduction,审核的验证,依据客观证据 面谈所得信息应再验证 责任人的谈话可做客观证据 非责任人的信息只作线索,产品介绍 Product introduction,审核笔记,便于下一部门调查 同事之间参阅 需要时查阅（如编制不合格报告和审核报告时）,产品介绍 Product introduction,审核笔记的内容,审核不合格的证据 文件名称、编号、版次 产品/服务名称、标识 区域/工位 设备名称/所在区域 记录名称/标识/时间 不合格事实 审核线索,产品介绍 Product introduction,产品介绍 Product introduction,IATF16949,产品介绍 Product introduction,IATF 16949,产品介绍 Product introduction,现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中 定期（每天结束时）召开 同审核组成员参加 讨论审核结果 沟通审核信息、线索 协调审核方向 审核组长作审核总结准备,签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 宣布审核结论 提出纠正措施及要求 结束,审核报告,04,IATF16949内审员培训课程,审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格项分布情况 审核综述，包括对质量体系运行有效性的结论性意见 质量体系的改进建议 审核报告的分发范围 不合格报告（可作为附件附于审核报告之后）,跟踪验证,05,IATF16949内审员培训课程,由不合格项目的责任部门对问题发生的原因进行分析 依据不合格发生的原因制定纠正措施计划 纠正措施的描述要具体 审核员可协助受审核部门分析不合格的原因 并提出纠正措施建议 纠正措施应经过受审核方负责人认可,纠正措施的制定,纠正措施,修改现有文件 对现有人员进行培训 改进现行工作方法以与文件相符 增加资源,审核的跟踪,验证时间 验证内容 验证记录,验证时间,在不合格报告中规定的期限到期验证 也可根据受审核方实施纠正措施的情况提前验证,验证内容,计划是否按规定日期完成？ 计划中的各项措施是否已完成？ 完成后的效果如何，自采取纠正措施以