公司治理自查报告

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/9公司治理自查报告一,特别提示公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题1,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引XX年修订修改根据公司的实际情况,公司已在XX年度股东大会对公司章程中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改公司将在情况明了后对公司章程进行全面修改,并提交股东大会审议通过2,公司部分制度尚待修订与完善1公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告2公司需建立募集资金管理办法3,公司股权分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/9东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者二,公司治理概况公司严格按照公司法,证券法和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构下股东大会方面股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/9律意见董事与董事会方面公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任监事与监事会方面公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督与控股股东的关系方面公司与控股股东严格执行”五分开”,公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易控股股东提出并保证切实履行股精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/9东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益内部控制制度方面公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实公司制定了股东大会议事规则,董事会议事规则,监事会议事规则和总经理工作细则,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门信息披露方面公司指定中国证券报,上海证券报为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息绩效评价与激励约束机制方面公司已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励相关利益者方面公司能够充分尊重和维护相关利精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/9益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的发展三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进1,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引XX年修订修改根据公司的实际情况,公司已在XX年度股东大会对公司章程中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见,公司股改工作未完成公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性公司希望能在情况明了后对公司章程进行全面修改根据证监会发布的上市公司章程指引XX年修订,公司已准备了公司章程草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过2,公司部分制度尚待更新与完善目前公司建立了比较健全的内部控制制度,但对照精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/9上海证券交易所上市公司内部控制指引,公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督,作出自我评估报告通过本次自查发现,公司未制订募集资金管理制度,公司财务部与董事会办公室将尽快建立募集资金管理制度,建立对公司募集资金的存储,使用和管理的内部控制制度3,公司股权分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施四,整改措施,整改时间及责任人公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程,针对本次治理自查结果,近阶段我公司主要对下列问题进行重点整改在情况明了后对公司章程进行全面修改根据精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/9证监会发布的上市公司章程指引XX年修订,公司准备了公司章程草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过五,有特色的公司治理做法1,公司比较积极的开展投资者关系管理工作,制定了投资者关系管理制度明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长,董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门具体有以下方面1在公司网站上设立了投资者关系专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事项等子栏目网站上还开设了投资者论坛,提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答,并将一些问题汇集提交给公司经营层2积极,认真地接待投资者的来访来电在百货业日益被市场看好的情况下,机构投资者的调研要求也有所增多公司予以积极接待,希望公司能更多的被投资者了解对电话咨询的股东则予以耐心解答,并作来电记录考虑逐步设立股东数据库,为公司股票全流通的管理打好基础2,公司对企业文化建设非常重视,将企业文化建设提高到战略规划的高度关于企业文化建设,公司主要做了三方面工作第一是对公司的企业文化进行了梳理,找出了精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创8/9百大企业文化的”优秀基因”第二是对公司核心理念体系进行了设计第三是对企业文化进行整合,结合公司现状,对设计的核心理念体系进行贯彻并调整结合以上三方面工作,公司形成了关于企业文化建设的专门报告其中对企业精神,公司宗旨,核心服务理念等进行了列示具体如下1企业精神团结创业求实创新1989年2公司宗旨以”一流的设施,一流的服务,一流的管理”满足社会各界不同层次消费者的需求,努力将公司办成多层次,多功能,全方位,现代化的大型企业集团,向国际市场迈进,为公司积累资金,为全体股东和公司职工谋取利益1992年3经营理念信誉恒一,服务第一,品质如一1995年4二十六条服务理念1997年5核心服务理念百分之百为大家1997年6企业生命线诚信1998年7四大品牌企业品牌,服务品牌,员工品牌,商品品牌XX年3,公司建立了合理的绩效评价体系,从公司经营层到基层员工都