论制度创新_管理创新_技术创新的关系及其启示

论制度创新、管理创新、技术创新的关系及其启示顾 巍 陈御冰摘 要 :在界定了管理创新、制度创新和技术创新的内涵的基础上 ,论述了三者之间的辨证关系 ,为制度创新为技术和管理创新提供了动力机制和环境 ,管理创新为制度创新和技术创新提供了管理与组织上的效率保证 ,技术创新对制度创新提出了要求 ,为管理创新提供了技术手段。最后文章也指出了三种创新关系对我国企业创新的启示。关键词 :制度创新 管理创新 技术创新中图分类号 : 1 文献标识码 :1004 - 4914 (2005) 04 - 016 在当今市场竞争日益激烈和经济发展全球化的趋势下 ,全面、正确、辩证地理解“创新理论”和“制度创新”、“技术创新”、“管理创新”的内涵以及它们之间的辨证关系 ,对我国企业进行创新资源的合理配置 ,提高企业的比较优势和竞争优势都有着十分有益的启示。一、制度创新、管理创新和技术创新的内涵创新作为一个经济学术语进而形成“创新理论”则是由奥地利经济学家约瑟夫熊彼特在 1912 年他的经济发展理论一书中首先提出来的。按照熊彼特的理论 ,“创新”就是建立一种新的生产函数 ,即实现生产要素和生产条件的一种新组合 ,而经济发展就是整个社会不断地实现这种“新组合”的过程。继熊彼特之后 ,不少学者又从不同的角度赋于创新理论新的、更多的内涵 ,扩展和丰富了创新理论的范畴并使之更加接近了今天经济管理发展的现实。从创新的内容来看 ,创新理论主要包括“制度创新”、“技术创新”和“管理创新”三方面。业制度是关于企业组织、运行、管理等一系列行为的规范和模式 ,它由企业产权制度、企业组织制度和企业领导制度三部分组成 ,其中产权制度是核心和基础 ,对组织制度和领导制度起着决定作用。因此企业制度创新主要通过对产权制度、组织制度和领导制度进行变革从而使企业更好地适应生产和经营环境发展变化的需要。所以企业制度创新包括企业产权制度创新、组织制度创新和领导制度创新。其中产权制度创新是指企业产权结构调整和产权关系的变化 ,即产权的各项权能在不同的产权主体之间进行重新组合 ,以期更好地发挥产权的各项功能 ,最大限度地提高资源的使用效率。这里的产权关系涉及企业资产的控制权、收益权和处置权等。产权制度创新的目标包括以下几个方面 :产权关系明晰化 ;产权结构多元化 ;出资者承担有限责任。从历史上看 ,企业制度经历了从单个业主制到合伙制再到公司制三次大的创新过程。此外 ,制度创新还应该包括企业内部制度之外的与企业有关的宏观制度创新 ,这里主要指国家的基本法律制度和政策法规 ,如公司法等。些学者把熊彼特的创新定义当作技术创新的内涵 ,这显然是错误的 ,因为他的定义过于宽泛 ,还包括其他创新的内容。所谓“技术创新”是指从新产品、新工艺的设想到生产和市场应用的完整过程 ,如重新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列活动的总称。企业技术创新往往是技术上采用一种新发明的结果 ,它包括产品创新和工艺创新。产品创新旨在得到一种新的或有某种改善或改进的产品 ,这里的产品不仅仅包括一般消费品 ,也包括设备、原材料等 ;而工艺创新是设计并采用某种新的加工方法 ,包括改进和革新原有工艺条件、状况等。关于技术创新的类型。英国技术创新专家弗里曼把创新分为四类 : (1) 渐进性创新。即产品或工艺渐进的、连续的改进 ,常出自直接从事生产的工程师、工人手中。小的创新虽然从科学突破上、规模上并不起眼 ,但大小创新是融于一体的。一项大的创新需要一些小的创新支撑 ,二者是量变与质变的关系。(2)根本性的创新。在技术上有根本性的突破 ,产生新的产品 ,如电视机、数控机车等 ,以及工艺过程创新和组织形式创新 ,会引起产业结构的重大变化。 ( 3) 技术系统的变革。不但有根本性的技术创新 ,还会有技术上有关联的创新群的出现。例如石油化工创新群 ,化纤材料创新群。伴随着新兴产业 ,影响到经济的某些部门。 (4) 技术革命。伴随着许多根本性的创新群 ,出现新的科学技术生产方式 ,几乎影响到经济发展的每一部门 ,带来技术经济范式的变更 ,带来经济周期的变化。例如微电子技术及其相关的创新 ,蒸汽机的发明创造等 ,对经济发展及整个社会都带来重大影响。内学者常泽修教授在其著作现代企业管理创新论一书中认哈格尔和辛格 (1999) 曾提出 ,在本质上 ,企业从事的经营活动可以根据相关知识的不同而区分为三大类 :寻找和建立顾客联系的顾客关系活动 ,发明新产品和服务并将其市场化的创新活动 ,以及构建和营运各种生产经营设施的基础活动。顾客至少对前两类企业活动能够贡献企业所需的知识。例如 ,微软在其视窗 2000 的开发过程中 ,有超过 65 万的顾客参与了产品测试 ,其中有许多顾客甚至愿意向微软付费以获得与其分享他们有关产品如何改进的想法。据估计 ,顾客在视窗产品开发中为微软贡献的价值超过了 5 亿美元。与顾客之间良好的伙伴关系的建立 ,也有利于所谓企业“关系网络”的形成和发展。现有的忠诚顾客可以成为企业与更多的顾客、供应商、科研机构等知识生产者建立联系的纽带。一项针对 6 家技术密集型中国公司的调查表明 ,关系网络对这些公司的成长有着重要的直接影响。广泛的关系网络不仅有助于提升企业的声誉和形象 ,而且为企业提供了更多的学习机会 ,并能增进其识别、评价和整合外部知识的能力。参考文献 :1. 宁建新 . 企业核心能力的构建与提升 M 20022. 美 安德鲁坎贝尔 . 核心能力战略以核心竞争力为基础的战略 M 19993. 李东进 . 消费者行为学 M 2001(作者单位 :华中科技大学管理学院湖北武汉 430074)(责编 :若佳 )61博士硕士论坛 经济师 2005 年第 4 期 1994 。根据有关学术研究和大量实践经验 ,我们可以这样理解 :管理创新就是指企业通过实施新的、有效的管理模式、管理方法和手段 ,变革、替代原有的不适应生产力发展要求的习惯做法 (模式 ) ,最终达到优化资源配置、提高经济效益、推动企业发展的系统的动态过程。换句话说 ,企业管理创新通过引入新的管理要素或管理要素新的组合 ,对企业各种资源要素整合 ,从而使企业管理系统具有更高的管理效能的企业创新活动。它具体可以分为管理要素创新和结构创新。从管理要素角度又可以把管理创新分为经营管理理念创新、管理组织创新、管理方法创新、管理手段工具创新 ,经营机制的创新 (运行机制、激励机制、约束机制 ) 、管理模式的创新等。而所谓营销管理创新、生产管理创新、人力资源管理创新、财务管理创新则是从企业职能角度对企业管理创新的描述。二、制度创新、管在理论界长期存在着技术决定论和制度决定论的论战。但是笔者认为技术创新和制度创新之间的关系 ,是生产力和生产关系之间的关系。制度创新是技术创新的内在要求 ,也就是说一定的技术创新要求有一定制度创新与之相适应。反过来 ,制度创新对技术创新又存在着很强的反作用。因为制度的作用就是在一个不确定的环境中降低不确定的因素 ,从而促进技术创新的发展。综观人类的创新历史 ,不难发现上述规律 ,比如说有关著作权法、专利法、商标法等法律制度的创新 ,都是为了适应技术创新的要求而产生的 ,为了保护技术创新者的利益和权利而产生的。反过来 ,这些制度创新的产生由于保护了创新者的利益 ,又大大促进了技术创新的发展。因此 ,规范稳定的制度环境具有引导、激励、调整企业技术创新的作用 ,而不规范不确定和实施不力的制度 ,对技术创新的提升反而具有破坏作用。因此 ,在后一种情况下 ,技术创新必然要求有新的制度关系与之相适应 ,所以 ,制度创新就会应时而生。于二者的关系 ,我们认为制度创新与管理创新是相辅相成 ,相互促进的。制度创新为管理创新提供了动力机制 ,而管理创新又是制度创新实现的基础 ,对其具有加速作用。如前所述企业制度创新的过程其实质就是产权关系重新安排的过程 ,因而 ,现代企业制度的建立过程就是政府、市场、企业以及企业内部产权体系重新安置并明晰的过程。所以 ,产权明晰的现代企业制度及宏观的相关制度的创新 ,为管理创新提供了制度化的动力机制。比如在我国的计划经济体制下 ,由于产权关系不清 ,国家实行统购统销的制度政策 ,在这一大的制度环境下 ,“企业”只是国家的一个加工厂和生产车间 ,由于缺乏相应的制度激励机制 ,因而 ,也就缺乏管理上的创新动力 ,营销管理、财务管理、战略管理等方面的创新几乎等于零。从另一方面看 ,制度创新也是有成本的 ,也有一个投入产出的效率的问题 ,也需要相应的管理过程 ,因此 ,管理创新所形成的管理水平的提高 ,反过来对制度创新的效率和有序有很大的促进与加速作用 ,可以降低制度创新的成本与不确定性。通过高效率的管理 ,把握现在、预测未来 ,合理组织进而加快制度创新的进程。理的革命总是与技术的革命相伴而生的 ,管理创新与技术创新是一对孪生兄弟 ,它们相互联系 ,相互促进。一方面 ,企业管理创新为企业技术创新提供了组织管理方面的保证 ,因为技术创新活动本身就是一种有计划有目的的集体活动 ,是一个从研究开发市场成功创新扩散的完整过程 ,具有很强的不确定性 ,必然面临着一定的组织管理问题 ,没有不断的企业管理创新 ,逐渐提高企业管理水平 ,大规模的技术创新是不可能的。美国两个最有影响的“大科学”项目“曼哈顿工程计划”与“阿波罗登月计划”便是明证 ,奥本海默在总结曼哈顿工程计划的成功经验时说 :“使科学技术充分发挥威力的是科学的组织管理。”由此可见一般。此外技术创新的成果要化为企业的经济效益 ,也必须有相应的管理创新和管理水平相配合 ,因为 ,先进的技术创新只有同与之相适应的管理水平相结合才能形成强大的生产力 ;另一方面 ,企业技术创新为管理创新提供了物质技术条件 ,先进的技术为管理的创新提供了科学的、先进的方法和手段。如计算机和网络技术的创新与发展 ,为管理电算化、电子商务、虚拟公司以及网络营销的创新提供了技术保障与支持。此外当技术创新达到一定阶段之后 ,往往又会呼唤和迫使管理体制和运作方式发生相应的变化 ,从而实现整个生产方式的和谐运作与发展。如由于技术创新中生产技术的创新 (产品、工艺创新 ) ,使得企业中组织结构 ,人员安排 ,市场营销及管理念也都要作出相应的变革 ,以适应技术创新的需要。三、三种创新的关系对我国企业创新的启示一是要加大制度创新的进程 ,构建一个科学合理的制度环境 ,降低创新收益的不确定性因素 ,从而形成技术创新和管理创新的内在动力机制。正如斯蒂格勒 (1968) 所认为的 ,企业行为是企业决策者的函数 ,在我国现行的制度下 ,国有企业的一个主要缺陷就是权利没有得到明确的界定 ,企业利益边界模糊 ,政企不分 ,缺乏专业化和职业化的管理者 ,因此企业很难意识到创新的重要性 ,也很难组织开展技术和管理创新。而且企业也不存在正常发生、发展、消亡的机理 ,用人机制僵化等等 ,所有这些都是造成其管理、技术创新动力不足的制度原因。所以必须加快现代企业制度的改革步伐 ,要通过市场方式尤其是竞争性市场交易的方式进行产权制度变革 ,以此来改变企业内部人的预期。换句话说也就是使其预期到只有现在不断地进行管理与技术的创新 ,发展壮大企业实力 ,使自己的企业在竞争性产权交易中占有主导地位 ,才能相应地使自己的利益也在该创新过程中达到最大化。同时还要加快宏观经济法律制度、政治制度的创新与建设 ,如公司法的建立与完善 ,政府职能的制度转换等。从而塑造一个良好的宏观经济政治制度环境 ,只有如此 ,才能激活企业的技术创新和管理创新的内在动力。二是在管理创新上 ,要走一条西学为用 ,中西糅合 ,借鉴消化再创新的道路。就目前现状来看 ,我国的管理体系总体上是借鉴西方的管理思想、管理理论、管理方法、管理技术为主流 ,管理创新也受到西方发达国家创新思维的影响 ,因此自己独创的东西较少。然而我国企业所面临的是与西方国家很不相同的社会文化环境和市场环境。就文化环境而言 ,我国有着几千年的儒道思想的影响 ,人伦、人理与西方国家有着很大的差别 ,这毫无疑问地会影响着管理思想、管理文化的形成。此外 ,我国企业所面临的是不成熟的市场经济环境和激烈的全球竞争环境 ,企业成长与发展的基础是在实现工业化使命的同时走向信息化的进程 ,这与西方发达国家的环境与工业基础有着很大的差异 ,因此 ,我国管理创新必须走一条再创新的道路 ,切不可照抄照搬。只有这样才能提高我国企业的管理水平 ,为制度创新和技术创新效率的提高打下坚实的管理基础。三是对于技术创新 ,我们也要改变落后的工业基础所形成的引进消化吸收模仿研发的技术创新模式的弊端 ,加大技术创新的投入 ,增强独立创新的能力 ,进而创新出一批有独立知识产权的技术来 ,只有如此 ,才能从根本上增强企业的竞争力 ,如在我国的彩电行业中 ,其核心技术全部掌握在外国企业手里 ,所以 ,只有改变目前这种状况 ,才能摆脱受制于人的束缚 ,提高核心竞争能力。此外 ,由于技术创新的不确定性因素很多 ,除了技术领域的特殊因素外 ,实际上还受到技术创新主体的创新能力、行为方式、投入的各种资源的数量和质量 ,以及技术创新过程中的管理效率因素的影响 ,因此技术创新的成功与否不仅在于技术创新运行机制的建立 (制度创新 ) ,而且还在于创新活动的具体组织与管理 (管理创新 ) 。因此这就要求我们改变过去那种重技术创新 ,轻管理创新的偏见 ,或者孤立地静止地看待技术创新和管理创新的关系 ,忽视了他们之间的协同效应。所以 ,我们必须转向制度创新、技术创新和管理创新