浅析技术创新与制度创新

浅析技术创新与制度创新董本云 李海峰摘 要 本文分析了我国技术创新过程中存在的问题 , 揭示了技术创新与制度创新的关系 , 提出了加速技术创新的对策。关键词 创新 技术创新 制度创新江泽民同志曾多次指出 : “创新是一个民族进步的灵魂 , 是国家兴旺发达的不竭动力。”世界经济发展的历史也雄辩地证明 : 技术创新是人类财富之源。在人类世界开始跨入知识经济时代 , 经济的繁荣直接依赖于知识或有效信息的积累和利用 , 世界各国都面临着程度不同的机遇和挑战 , 发达国家作为当今世界发展知识产业中最大的受益者一直特别注重对知识产业的发展。在不同的经济发展阶段 , 技术创新都一直推动着经济的发展。一、技术创新的涵义美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特在 1912 年经济发展理论一书中最先提出了“创新”的概念。熊彼特把创新定义为“生产手段的新组合” , 认为“所谓创新 ,就是建立一种新的生产函数 , 也就是说 , 把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系”。这种新组合包括以下内容 : (1) 引入新产品或提高一种新的产品质量 ; (2) 引进新技术 , 即新的生产方法 ,这种新的方法并不需要建立在新的科学发现基础之上 ,可以是以新的商业方式来处理某种产品 ; (3) 开辟新的市场 , 就是使产品进入以前不曾进入的市场 , 不管这个市场以前是否存在过 ; (4) 开拓并利用原材料新的供应来源 , 不管这种来源是已经存在的 , 还是第一次创造出来的 ; (5) 实现一种工业的新组织 , 如建立一种垄断地位或打破一种垄断。美国工业协会认为技术创新是一种过程 , 是一个以实际应用新的材料、设备和工艺 , 或是某种已经存在的事物以新的方式在实践中的有效使用为直接目的 , 承认并探索新的需要 , 寻找或确定新的解决方式 , 发展一个在经济上可行的工艺、产品和服务 , 并最后在市场上获得成功的完整过程。清华大学傅家骥教授等认为“当一种新思想和非连续的技术活动 , 经过一段时间后 , 发展到实际和成功商业应用的程序 , 就是技术创新。”二、我国在技术创新过程中存在的问题(一 ) 存在的问题早在 20 世纪 90 年代初 , 邓小平同志就提出了“发展高科技 , 实现产业化”的伟大构想。 10 多年来 , 党中央为此采取了一系列重大的对策措施。目前要解决的重要问题是 :1. 认真贯彻落实已经出台的有关政策法规 , 真正将其落到实处。对于不够完善或激励力度不大的政策法规要尽快予以完善。2. 办好国家级高新技术开发区。在管理体制、运行机制、选地设址、相关政策等方面仍存在不少问题。3. 以科技为核心的知识创新战略。加强以科技为核心的知识创新 , 目前关键是在全社会真正形成推动创新工作的有效机制。(1) 要充分发挥社会主义制度的政治优势 , 走出一条具有中国特色的技术创新的新路子。(2) 坚持面向经济建设 , 加速科技成果向现实生产力的转化。(3) 增强自主创新能力 , 实现技术发展的跨越。(4) 加强全社会的大力协同 , 尽快建立和完善技术创新和科技成果向现实生产力转化的配套体系。(5) 积极推进国家知识创新体系建设 , 为技术创新和科技成果向现实生产力转化提供有效的保障与激励机制。(6) 优化科技力量的布局和科技资源的配置 , 促进政府、科研机构、大专院校和企业之间的有机联系和合理分工。(7) 深化企业内部改革 , 充分发挥大型企业和企业集团在技术创新中的重要作用。(8) 多渠道、多途径、多措施入手 , 建设一支庞大的富有创新能力的高素质人才队伍。(二 ) 当代技术创新的新特点1. 技术创新与知识创新的交叉随着科学技术的飞速发展 , 科学与技术的关系出现了一些新的变化 , 即科学技术化 , 技术科学化 , 科学与技术相互发展、相互渗透。在知识经济时代 , 现代科学知识、科学技术对经济发展 , 比起以往任何时代都有着更加巨大的推动作用。在知识经济时代 , 必定是知识、技术与经济的更紧密的结合 ; 必定是从知识到技术再到经济的作用过程大大缩短。2. 技术创新系统化、集群化当代技术创新不只是使个别技术领域得到发展 , 而是出现了一系列影响深远的高新技术 , 这些高新技术互为条件构成了所谓的新兴技术群。某一专业技术取得重大进步 , 常常由此开始扩散、渗透 , 从而使原技术系统获得改造 , 或形成全新的技术系统 , 导致新产业的出现。群体化的高新技术与传统技术的交互作用导致了新的技术创新的出现和发展。3. 技术创新软件化、信息化过去的技术创新主要是依靠改进技术装备和生产工艺实现的。而当代技术创新正在向着软件创新的方向转73第 23 卷 第 1 期2004 年 2 月 工业技术经济 31 期化 , 信息技术正发挥着越来越重要的作用。这一方面表现 为 , 软件技术与硬件技术日益紧密的结合 , 另一方面表现为 , 随着软件信息技术的飞速发展 , 在局部呈现了软件信息固化的特征。4. 技术创新周期缩短技术创新具有周期性。这种周期性包括两个方面 :其一 , 指一种技术或某一技术体系从生成到应用 , 再到新技术出现而使其淘汰的过程 ; 其二 , 指科学技术转化为生产力并产生经济效益的时间过程。自本世纪以来 ,尤其是二战以来 , 这种周期明显缩短。从科学取得突破到形成技术创新并应用于生产的周期同样在缩短。5. 企业家是技术创新的核心技术创新是“新的生产函数的建立” , 即“企业家对生产要素新的组合”。创新的目的是获取潜在的利润 , 经济中存在着潜在利润 , 但这种利润并非是人人都能发现和获取的 , 只有从事创新的人才 , 才有可能得到它。企业家能够根据市场需求和技术进步信息捕捉创新机会 ,产生新的创意并在合适的经营环境与创新政策的鼓励下 ,利用可得到的资源 , 通过组织管理形成技术创新。企业家善于规避技术创新风险 , 善于把技术创新成果市场化 ,具备技术创新各环节的组织能力与协调能力 , 善于筹措技术创新所需要的巨额资金。三、技术创新对制度创新的影响一个社会的创新内涵包括两个层面 ; 一是技术创新 ,二是制度创新。前者属于生产力范畴 , 后者属于生产关系范畴。诺思对制度的定义是“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范 , 它旨在追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。”实践证明 ,技术创新对经济发展的推动作用 , 发生在特定的社会经济环境中。 20 世纪 60 年代 , 弗里曼在研究现代公司的R& 技术创新并非单纯的技术现象 , 社会制度的作用是推动技术创新的关键因素。通过对技术创新过程的深入研究 , 人们认识到无论就导致技术创新来说 , 还是就使人们具有认识到这种技术创新所蕴涵的潜在利益的能力来说 , 制度都是非常重要的。一种技术创新能否成功 , 不仅取决于其自身的技术水平、市场需求与相对于竞争对手的比较优势 , 还取决于制度对其是否接纳和支持。一方面 , 同处于一个市场空间的不同技术的创新在市场竞争规则的制约下 , 通过淘汰选择 , 使某种技术优势转化为产品优势最终达到垄断优势 ; 另一方面 , 从时间上看 , 众多的技术创新又表现为相互继起 ,少数重大的突破性进展和普遍的渐进性创新构成重新的继承性和连续性 , 这些都暗示着制度的保证。技术创新如果没有相应的社会制度环境和经济条件作保证 , 就不可能有效发挥促进经济发展的作用。因此 , 在进行技术创新的同时 , 还必须进行制度创新 , 才能从政治、法律、社会等方面为工业化进程和高新技术产业的崛起提供有效的保证。制度创新从根本上保证了技术创新的制度环境 , 从而发挥其内在的推动经济结构升级的作用。因为 , 任何一项制度安排都界定了人们选择和获取技术创新信息和资源的空间范围 , 规定了社会交易的基本规则 , 使创新主体产生合理的创新收益预期 ; 更为重要的是制度创新决定了技术创新主体的动力来源 , 制度创新通过改变技术创新的报酬系统 , 调整利润分配以影响生产的直接成本 , 影响利润的生产和创造 , 从而为企业组织的技术创新活动提供激励 , 间接地影响经济增长。同时 , 制度创新将有利于推动思维方式的变革、价值观念的更新以及社会生活诸多方面基础性调整和变革 , 从而成为技术创新最重要的推动因素。从系统论的角度衡量 , 技术创新、制度创新在社会经济体系中的作用都是不可替代的 , 二者各自作为动态的因素表现出辨证的、相互影响的关系。但是相比较而言 , 技术创新为制度创新及组织创新提供了更为基本的能动力量 , 是经济增长的第一推动力。四、加速技术创新的对策(一 ) 加速技术创新 , 必须健全市场经济体制。市场机制的核心部分是价格机制。在价格机制的调节下 , 创新主体以利润最大化为目标 , 根据市场的供求状况而决定经营方向 , 对生产要素及社会资源进行重新组合和合理配置。企业经济活动的目的就是追求利润最大化 , 技术创新具有利益驱动性。物质利益原则推动了整个人类社会经济的发展 , 也是技术创新活动的基本动力。缺乏动力源泉的创新行为 , 绝不可能持久。企业能否在竞争中站稳市场、不断壮大 , 关键在于持续不断的技术创新。健全的市场经济体制 , 对推进企业的技术创新 , 加大创新投入 , 具有不可替代的经济作用。市场经济制度可以具体通过现代企业制度、商品生产制度、专利制度、科技市场制度、风险投资制度等来体现。(二 ) 加速技术创新 , 必须健全激励体制。资本主义企业从工场手工业到机器大工业再到现代企业制度 , 从股份制到私人垄断再到国家垄断 , 资本主义国家从经济发展的“守夜人”到经济发展的调节者等一系列制度创新 , 归根结底都是技术创新推动的结果 ,同时又成了推动技术创新的原因。激励机制遵循了人性的原则 , 遵循了行为科学的原理 , 因此能够推动技术创新的发展。按照丹尼尔 W布罗姆利的理论 , 任何一种制度的基本任务就是对个人行为形成一个激励 , 通过它 ,使每个人都受到鼓舞而从事那些不但对他们个体有效 ,而且也对整个社会有效的技术创新活动。只有通过制度创新保证技术创新主体利益最大化 , 才能保证创新主体创新动力最大化。激励机制包括支持政策、激励措施、报酬体系。目前 , 我国的经济学界正在探讨股权制度、期权制度等激励企业家和企业进行技术创新的机制。(三 ) 加速技术创新 , 必须建设一只高素质的创新人才队伍。技术创新人才是技术创新活动的生力军。没有创新人才 , 技术创新就成了无源之水、无本之木。美国之所以是技术创新的强国 , 其根本原因在于美国是世界最大的人力资本投入国 , 并且运用各种手段在世界各国引进了数以万计的一流创新人才。创新从来都是整个企业的事业 , 需要各个方面人才的协作 , 要以整个企业浓厚的创新氛围做支撑。创新人才的综合素质决定着创新成果的水平。建设高素质的人才队伍要求企业建立较好的吸引人才的环境 , 良好的企业文化 , 通力合作的企业团队。(四 ) 加速技术创新 , 必须拥有良好的政策条件和宽松的融资环境。技术创新是一项高投入、高风险、高产出的活动 ,良好的财政、金融、税收政策是技术创新的强大支撑力量。在美国 , 企业任何一年 R&D 的支出 , 其数额超过前三年 R&D 支出的平均额部分均可实行优惠税率 20 % (公司税率为 34 %) 。在日本 , 任何一年的 R&D 经费如超过以往年度的最高额时