工商银行xx分行内控精细化管理工作汇报

1/5工商银行XX分行内控精细化管理工作汇报为了进一步深化过程控制理念和夯实内控管理基础，在整治屡查屡犯上求突破，构筑好内控管理长效机制，切实保障好各项业务经营快速稳健发展，工商银行XX分行在充分分析当前内控管理工作面临的形势基础上，结合排出的28个重要风险环节点，扎实推进内控精细化管理工作。一、强化履职考评，提升管理人员履职效能。为进一步增强基层管理人员内控管理职责能力，充分发挥基层管理人员在内控管理工作中的应有作用，有效防范操作风险及各类事故、案件，该行从强化管理人员履职考评入手，持续推进管理人员履职效能的提升。一方面加强履职评审。通过对辖属基层管理人员对年度履职情况进行自评、互评、考评等方式，对得分后三名的支行、网点负责人进行诫勉谈话，并按照规定给予相应的扣分处罚。另一方面，加强离任审计。该行在严格执行重点岗位轮换岗制度基础上，对轮换岗人员进行离岗审计，并及时向被查单位和相关管理人员提出了改进建议，促进管理人员认真履行自己的岗位职责，不断增强工作责任心，提升管理水平，充分发挥“第二道防线”的堡垒作用，有效防止案件事故的发生。二、整合管理资源，提升管理层服务能力。该行结2/5合在全行开展的创新工场活动，一是要求各单位、各部门反复学习、深刻领会上级行在内控案防方面的文件精神，把握好内控案防工作重点和制度要求，有效开展好日常的管理工作。二是征集金点子。要求各单位、各部门结合日常内控管理实际，提出23个创新课题，重点是要切实减轻柜面压力、提升服务效率，以确立“内控管理不管自做，客户的工作由客户做”的内控行为。三是开展大讨论。就如何整合监管系统，对28个重要风险环节风险防控措施积极进言，发挥好集体智慧强化管理，促进内控案防各项措施有效落实。三、加强学习教育，提升管理制度执行力。着重结合深入开展的内控案防学习月活动，组织开展职业操守教育和深化案件防控专项治理和内控案防教育学习月活动。按专业建立题库，组织重点辅导，采取利用“前沿课堂”统一平台和雷打不动的周二集中学习、部门每周一学习、网上学习、晨会提示、会议考试、业务能手领头和员工自学的形式展开学习，以此促进员工注重职业操守学习教育，自觉提升和增强案件防控意识，提升各层管理人员对内控案防管理制度执行力。四、注重行为监督，提升社会公共形象。该行对照“六禁一公开”的要求，以营销管理人员、营业网点负责人、客户经理、柜面人员为重点，扎实开展员工行为监督3/5排查工作。一是将客户经理分管的小企业名称、通讯地址报市行监察室保卫部、内控合规部，由市行监察保卫部负责“征询函”发放给小企业196户，收回189户，收回率，有效防控了客户经理在与小企业服务过程中有的违规行为。二是将上级行信访、投诉电话统一印制下发至各营业网点、客户经理办公室进行张贴，时刻提醒和督促其规范自己的日常经营行为。三是对照“六禁一公开”内容和相关制度，与全行员工签订了“六禁一公开”承诺书，通过承诺书的签订，明确了各层人员应当承担的责任和联带责任，让员工将“六禁一公开”制度牢记在心，时刻维护好工行在社会上的良好形象，有效促进党风和（政）行风建设。工商银行XX分行内控精细化管理工作汇报为了进一步深化过程控制理念和夯实内控管理基础，在整治屡查屡犯上求突破，构筑好内控管理长效机制，切实保障好各项业务经营快速稳健发展，工商银行XX分行在充分分析当前内控管理工作面临的形势基础上，结合排出的28个重要风险环节点，扎实推进内控精细化管理工作。一、强化履职考评，提升管理人员履职效能。为进一步增强基层管理人员内控管理职责能力，充分发挥基层管理人员在内控管理工作中的应有作用，有效防范操作风险及各类事故、案件，该行从强化管理人员履职考评入手，持续推进管理人员履职效能的提升。一方面加强履职评审。4/5通过对辖属基层管理人员对年度履职情况进行自评、互评、考评等方式，对得分后三名的支行、网点负责人进行诫勉谈话，并按照规定给予相应的扣分处罚。另一方面，加强离任审计。该行在严格执行重点岗位轮换岗制度基础上，对轮换岗人员进行离岗审计，并及时向被查单位和相关管理人员提出了改进建议，促进管理人员认真履行自己的岗位职责，不断增强工作责任心，提升管理水平，充分发挥“第二道防线”的堡垒作用，有效防止案件事故的发生。二、整合管理资源，提升管理层服务能力。该行结合在全行开展的创新工场活动，一是要求各单位、各部门反复学习、深刻领会上级行在内控案防方面的文件精神，把握好内控案防工作重点和制度要求，有效开展好日常的管理工作。二是征集金点子。要求各单位、各部门结合日常内控管理实际，提出23个创新课题，重点是要切实减轻柜面压力、提升服务效率，以确立“内控管理不管自做，客户的工作由客户做”的内控行为。三是开展大讨论。就如何整合监管系统，对28个重要风险环节风险防控措施积极进言，发挥好集体智慧强化管理，促进内控案防各项措施有效落实。三、加强学习教育，提升管理制度执行力。着重结合深入开展的内控案防学习月活动，组织开展职业操守教育和深化案件防控专项治理和内控案防教育学习月活动。5/5按专业建立题库，组织重点辅导，采取利用“前沿课堂”统一平台和雷打不动的周二集中学习、部门每周一学习、网上学习、晨会提示、会议考试、业务能手领头和员工自学的形式展开学习，以此促进员工注重职业操守学习教育，自觉提升和增强案件防控意识，提升各层管理人员对内控案防管理制度执行力。四、注重行为监督，提升社会公共形象。该行对照“六禁一公开”的要求，以营销管理人员、营业网点负责人、客户经理、柜面人员为重点，扎实开展员工行为监督排查工作。一是将客户经理分管的小企业名称、通讯地址报市行监察室保卫部、内控合规部，由市行监察保卫部负责“征询函”发放给小企业196户，收回189户，收回率，有效防控了客户经理在与小企业服务过程中有的违规行为。二是将上级行信访、投诉电话统一印制下发至各营业网点、客户经理办公室进行张贴，时刻提醒和督促其