某农村商业银行合规管理员考核制度与流程

1/6某农村商业银行合规管理员考核制度与流程第一条为加强某农村商业银行的合规风险管理，提高合规工作的有效性，根据商业银行合规风险管理指引和合规管理员管理制度与流程等规定，结合本行实际，特制定本办法。第二条本办法适用于本行合规管理员的考核管理。第三条合规管理部负责总行各部门及支行合规管理员工作的考核。第四条合规管理员工作考核遵循以下原则（一）客观全面客观、公正地考核我行现行合规制度规定的所有项目，所有考核均依据被考核单位的工作实际和记录评价，客观地反映其合规工作成果。（二）科学有效根据合规工作零违规的刚性要求，结合履职尽责得分百分制和违规失职扣分制确定考核结果，既引导被考核单位履职尽责，又强调其工作成果的有效性。（三）公开透明所有考核结果的认定，均明确计分标准，均公开得分、扣分依据的事实。（四）奖罚分明对合规管理工作成效突出、有效避免合规风险的，给予奖励；对发生违规事件或被处罚的，给予处罚。2/6第二章考核标准第五条考核标准具体是（一）考核分为优秀、称职、基本称职、不称职四个档次，考核结果由合规管理部报总行高级管理层，考核意见详细列入个人档案，作为续聘、解聘和奖惩的重要依据。（二）考核成绩满分为100分，90分以上为优秀，80分以上为称职，60分以上为基本称职，60分以下为不称职。（三）考核内容包括合规管理60分，工作成效40分。（四）合规管理得分60按所在单位、部门人均违规积分，最低为0分。（五）工作成效考核分为定量考核与定性考核。1定量考核本项考核总分20，最低为0分。（1）未完成合规管理部门、各职能部门、各支行（营业部）负责人安排的合规工作扣2分。（2）信息报送不及时扣1分。合规信息未按规定时间报送扣1分。（3）撰写合规报告迟报1次扣2分。（4）及时提示合规风险预警信号的加5分。3/6（5）及时提示预警挽回损失额的加10分。2定性考核得分本项考核总分20，最低为0分。（1）撰写分析报告的质量（20分）。合规风险管理工作总结内容包括本部门发生的违规问题；内部或外部的合规风险提示、监管意见或建议；内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等信息；在合规风险识别、评估、监测、咨询和检查的日常工作中，发现的合规风险或合规问题以及整改的措施及建议；本部门合规文化建设及其他日常合规风险管理工作等。（2）所提建议被采纳的加5分。（3）发布信息的价值，提示合规风险预警信号的质量，审查报告的质量，以及给本行带来经济效益或减少经济损失的情加5分。（4）及时准确处理客户投诉的每次加3分。（5）在合规审查或合规风险监测中存在应发现而未发现的重大合规风险事项的扣20分。第三章考核依据与形式第六条考核依据合规管理员工作考核主要依据被考核人合规工作的履职尽责情况和实际工作效果，根据被考核单位的工作记4/6录和报告，监管机构的文件、意见反馈，合规管理部的现场检查（评估）结果等记录做出全面评价。第七条考核形式合规工作考核有日常考核和现场考核两种形式。合规管理部建立考核台账，对合规管理员的日常合规工作情况及其成果进行记录，以备考核时汇总。合规管理部每年组织一次合规管理员合规工作现场评估与检查，评估结果作为考核依据。第五章考核流程第一步启动考核第八条合规管理按本办法进行考核，合规管理部可依据被考核人合规工作的履职尽责情况和实际工作效果，根据被考核单位的工作记录和报告，监管机构的文件、意见反馈，合规管理部的现场检查（评估）结果等记录做出全面评价。第二步报告结果第九条合规管理部将考核结果报告行长批阅。第三步结果利用第十条将经行长签批意见的考核报告，报人事监察部作人员调整，报办公室颁发奖状，报财务管理部发放奖金，合规管理部扣发不称职人员奖励录入绩效考核系统。5/6第四步考核实施第十一条人事部调整人员，办公室颁发奖状，财务科技部发放奖金。第五步整理归档第十二条合规管理部将考核、奖惩、人员调整资料归档。第四章考核结果应用第十三条合规管理员待遇如下采用按月计发和以年终奖励的方式，网点合规管理员月工资在基础工资上上浮30（总系数不超），机关合规管理员所在部门完成经营及管理目标分值的，增加1分按所在部门员工数5000元由部门经理分配，其中合规管理员不低于5000元。优秀合规管理员每年奖励2000元；称职合规管理员每年奖励1000元；基本称职合规管理员不奖不罚；不称职合规管理员每年扣罚500元。为维护国家和集体利益做出突出贡献的，另总行给予奖励及表扬。任职合规管理员连续考核二年为优秀的，合规管理部可提请总行给予物质和精神奖励。第十四条惩处合规管理员有下列情形之一的，免除合规管理员职务，如有严重违规情况的，按有关规定给予行政处分或处6/6理，构成犯罪的移交司法机关追究相应法律责任（一）因工作调动不适宜再担任兼职合规管理员的；（二）经年度考核，被评定为不称职的；（三）隐瞒合规问题、隐患及合规风险不按规定报告，被内部审计、监察、合规等部门发现或查实的；（四）对本职工作不认真负责，敷衍了事，或违反有关规定，滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽职守，造成本行损失的；（五）违反法律法规、规章制度，利用