银行审计副处长述职报告

1/13银行审计副处长述职报告审计二处2016年，我行深化审计管理体制改革，撤销了审计办事处，实行了审计机构集中管理。回顾一年来的工作，无论是撤并前还是集中后，我的绝大部分时间都是做审计项目的组织工作。我遵循“促进建立和健全有效的内部控制、督促审计对象有效地履行职责”的审计宗旨，刻苦学习、求真务实，积极进取，不断提高自身综合素质，并做到勤政廉洁，积极工作，较好地完成了各项工作任务。一、顾全大局，服从调配，认真做好每个审计项目按照管理上的变化与要求，我适时地调整思想方法与工作方式一是全面把握，认真贯彻上级各项工作部署与要求，二是听从调配，认真做好每一个审计项目。全年共接受各类审计项目任务6个，其中总行系统项目云南全审、安徽内控和江西内控3个，总审计室安排项目3个，累计现场审计工作日达200多天。在各类审计项目的实施中，我坚持“三抓三做到”。1抓审前准备，做到有的放矢审前准备充分，是做好项目的基础。每当接受项目任务，我无论是担任组长还是指导其他同志开展项目审计，都十分重视审计方案的研究制定环节，做到没有审计方案不实施下道程序；对上级已下发审计方案的，要事先亲自2/13阅读，对不理解的，及时请示，弄清意图，然后召开“诸葛亮”会，做到统一思想，统一做法，目标明确，有的放矢。如近年开展的全面业务审计项目，我周密设计审计实施方案，为了统一做法，事先改编审计测试表，把审计报告附表的相关信息设计在内，大大提高了审计信息汇总的效率和工作质量。同时，我还针对已往习惯性做法，从审计思想上经常提示情况变化与风险假设，要求审计人员与时俱进，从思想上引起重视，发现审计方法的不足就及时提出改进要求。如经济责任审计，已往有人访谈时不得要领，开展民主测评的结果答非所问，为改变这种状况，我亲自拟订了经济责任审计访谈提纲和民主测评表，改单一的“述职报告真实性、可靠性、诚实性”为“述职报告真实性”、“业务水平与履职能力”、“思想政治与工作作风”、“廉洁自律与敬业精神”四方面内容，取得了较好效果，为审计评价提供了支持。由于准备充分，方法得当，各类审计项目的质量比已往有了较大提升。2抓审计发现，做到点面结合讲审计质量不能没有审计发现，审计发现要靠审计人员的工作去取得。因此，我在每个审计项目实施中都明确提出，要把审计发现，尤其是重要审计发现，作为衡量审计人员的工作成绩的重要指标来考核，并注重审计质量的过程控制。一是武装思想。利用会议等形式，给审计人3/13员讲风险，讲责任，充分激发审计人员的职业敏感性；二是技术指导。在项目实施过程中，我非常关注每个审计人员的工作状态，从调阅的审计资料到工作进展，从审计人员的切切私语到审计记录底稿，一旦发现问题及时进行指导，不放过任何一个审计发现的疑问或线索，并要做到点面结合。在样本过多或时间有限的情况下，坚持“风险导向、抓大放小”和相关性原则，要求审计人员事先要对审计样本进行职业分析判断，以减少不必要测试工作量。同时要求自己，审计人员做的事自己要先会做，审计现场在哪里就跟随到哪里，工作不结束决不离开现场，并及时总结经验教训，不断提高自己工作指导的能力。通过现场抓审计发现，今年各类审计项目的审计发现比已往都多。如云南省分行全面业务审计，提出问题985个，问题金额万元，其中严重以上的问题61个，引起了该行对现行管理问题的反思。3抓成果报告，做到坚持原则审计成果的报告，是项目审计的最后环节，也是最重要的工作环节。我对审计成果的反映，一是注重审计发现的第一手资料，要求编写审计报告时应事先编制审计发现明细表或审计问题清单，并以审计发现汇总情况为依托，客观公正地如实报告审计发现和发表审计评价意见。审核审计报告要求自己事先仔细阅读审计发现4/13明细表或审计问题清单，并亲自分类汇总复核，对所有审计发现做到心中有数，然后再看审计报告，未提交审计发现明细表的一般不予审核审计报告，从而把住报告质量关；二是坚持原则及时报告，对审计进程中发现的重要问题，排除各种干扰，及时作出反映。如云南全面业务审计，审计期间共发送审计简报和审计要情十多期，使重要审计发现得到了及时处理，并引起了管理层的重视。二、积极进取，开拓创新，着力推进审计信息管理技术如何运用计算机先进技术管理审计信息，如何规范审计信息的记录，如何及时全面掌握审计前台的审计信息，如何提高审计信息的处理工作效率，是我多年来一直思考的问题。尤其是针对当前项目内容越来越多工作量越来越大，审计汇总时间越来越长的现象，我潜心钻研，探索实践，并力推进审计信息管理技术的创新，并取得较好效果。1潜心钻研，探索管理审计信息的新途径我利用多年钻研开发审计底稿处理系统的实践经验与理论知识，以提高审计工作质量和效率、降低劳动强度为宗旨，转变思想的方式方法，从计算机数据处理技术的要求出发，改变使用计算机编制报表的传统方法，按计算5/13机数据库的形式收集和处理数据，以充分发挥计算机处理数据的功能作用。这种信息数据处理的实践取得明显效果后，我着力推动这一新技术的应用。2以审代训，推动信息管理新技术的应用推行一项新方法、新技术，困难我是设想了的，但我想技术方法是先进的，迟早是会被人们接受的。我一方面利用组织开展审计项目的时机，在编制审计方案时，着力推行这一新的技术方法，按照计算机数据库表的格式设计编制审计测试表，并在审前培训时讲解操作方法和技术要求，并亲自进行审计信息数据的审核、汇总，编制审计报告的相关信息数据的附表，让审计人员亲身感受到这种技术方法的先进所在。通过一段时间的实践，这种新的技术方法逐渐被身边的同志所接受。今年7月份，总行审计部在厦门大学举办高级审计人员培训班，我以项目审计信息与处理技术为题，讲授了这种技术的应用与效果，收到了良好的反应。8月份，总行审计部在安徽省分行内部控制与综合执行力评价项目试点时，应用了这一技术方法，审计信息汇总的实践表明，除对审计测试数据表的信息数据进行复核外，几乎没有使用汇总人员，大大缩短了汇总的工作时间，节约了人力财力。因此，总行审计部在今年开展的内部控制与综合执行力评价项目中，全面推行了这新的技术方法。6/133抓内部管理，着力提升团队的整体素质在审计集中管理的改革过程中，我一方面积极协助主任抓好内部管理，另一方面采取多种措施，着力提升我审计团队的整体素质一是充分发挥原有行政组织效能。按照原有行政组的审计职责划分，要求各组认真履行审计监管职责；二是利用党组织或业务活动，组织开展政治与业务学习，着力提高审计人员的综合素质；三是认真总审计室交办的其他临时性工作，如总行审计部领导调研汇报材料准备等。“打铁还须自身硬”，我深明其中的哲理。平时我严格要求自己，业务上刻苦学习钻研，做到既能动嘴，又能动手。同时做到恪尽职守，廉洁自律，坚持原则，公正审计；管理上做到以身作则，率先垂范，凡要求员工做到的自己先做到，上班不迟到不早退，加班加点从不计较。集中后的事实表明，原鹰潭审计办事处人员的整体素质普遍较好。三、存在的不足与今后努力的方向以上是我2016年的主要工作。工作成绩的取得，离不开领导的教育培养和同志们的支持与帮助。我还存在许多不足，主要有一是性情有时容易急躁，工作有时缺乏耐心，说话耿直，嗓门大，有时让人误解。党员生活时有同志也给我指出过，但改的较慢；二是与同志谈心少，向7/13领导汇报工作和思想的主动性也不够。多年的审计实践使我深深体会到审计是一项业务性强、知识面广、政治要求高的工作，从宏观理论到微观操作，涉及方方面面，既要具有审计专业的理论知识，还要具有相应的政治素养，继续努力学习，与时俱进，加强自我修养，克服不足，乃是我今后努力的方向。述职报告审计二处2016年，我行深化审计管理体制改革，撤销了审计办事处，实行了审计机构集中管理。回顾一年来的工作，无论是撤并前还是集中后，我的绝大部分时间都是做审计项目的组织工作。我遵循“促进建立和健全有效的内部控制、督促审计对象有效地履行职责”的审计宗旨，刻苦学习、求真务实，积极进取，不断提高自身综合素质，并做到勤政廉洁，积极工作，较好地完成了各项工作任务。一、顾全大局，服从调配，认真做好每个审计项目按照管理上的变化与要求，我适时地调整思想方法与工作方式一是全面把握，认真贯彻上级各项工作部署与要求，二是听从调配，认真做好每一个审计项目。全年共接受各类审计项目任务6个，其中总行系统项目云南全8/13审、安徽内控和江西内控3个，总审计室安排项目3个，累计现场审计工作日达200多天。在各类审计项目的实施中，我坚持“三抓三做到”。1抓审前准备，做到有的放矢审前准备充分，是做好项目的基础。每当接受项目任务，我无论是担任组长还是指导其他同志开展项目审计，都十分重视审计方案的研究制定环节，做到没有审计方案不实施下道程序；对上级已下发审计方案的，要事先亲自阅读，对不理解的，及时请示，弄清意图，然后召开“诸葛亮”会，做到统一思想，统一做法，目标明确，有的放矢。如近年开展的全面业务审计项目，我周密设计审计实施方案，为了统一做法，事先改编审计测试表，把审计报告附表的相关信息设计在内，大大提高了审计信息汇总的效率和工作质量。同时，我还针对已往习惯性做法，从审计思想上经常提示情况变化与风险假设，要求审计人员与时俱进，从思想上引起重视，发现审计方法的不足就及时提出改进要求。如经济责任审计，已往有人访谈时不得要领，开展民主测评的结果答非所问，为改变这种状况，我亲自拟订了经济责任审计访谈提纲和民主测评表，改单一的“述职报告真实性、可靠性、诚实性”为“述职报告真实性”、“业务水平与履职能力”、“思想政治与工作作风”、“廉洁自律与敬业精神”四方面内容，取得了较好9/13效果，为审计评价提供了支持。由于准备充分，方法得当，各类审计项目的质量比已往有了较大提升。2抓审计发现，做到点面结合讲审计质量不能没有审计发现，审计发现要靠审计人员的工作去取得。因此，我在每个审计项目实施中都明确提出，要把审计发现，尤其是重要审计发现，作为衡量审计人员的工作成绩的重要指标来考核，并注重审计质量的过程控制。一是武装思想。利用会议等形式，给审计人员讲风险，讲责任，充分激发审计人员的职业敏感性；二是技术指导。在项目实施过程中，我非常关注每个审计人员的工作状态，从调阅的审计资料到工作进展，从审计人员的切切私语到审计记录底稿，一旦发现问题及时进行指导，不放过任何一个审计发现的疑问或线索，并要做到点面结合。在样本过多或时间有限的情况下，坚持“风险导向、抓大放小”和相关性原则，要求审计人员事先要对审计样本进行职业分析判断，以减少不必要测试工作量。同时要求自己，审计人员做的事自己要先会做，审计现场在哪里就跟随到哪里，工作不结束决不离开现场，并及时总结经验教训，不断提高自己工作指导的能力。通过现场抓审计发现，今年各类审计项目的审计发现比已往都多。如云南省分行全面业务审计，提出问题985个，问题金额万元，其中严重以上的问题61个，引起了该行对现行管理问10/13题的反思。3抓成果报告，做到坚持原则审计成果的报告，是项目审计的最后环节，也是最重要的工作环节。我对审计成果的反映，一是注重审计发现的第一手资料，要求编写审计报告时应事先编制审计发现明细表或审计问题清单，并以审计发现汇总情况为依托，客观公正地如实报告审计发现和发表审计评价意见。审核审计报告要求自己事先仔细阅读审计发现明细表或审计问题清单，并亲自分类汇总复核，对所有审计发现做到心中有数，然后再看审计报告，未提交审计发现明细表的一般不予审核审计报告，从而把住报告质量关；二是坚持原则及时报告，对审计进程中发现的重要问题，排除各种干扰，及时作出反映。如云南全面业务审计，审计期间共发送审计简报和审计要情十多期，使重要审计发现得到了及时处理，并引起了管理层的重视。二、积极进取，开拓创新，着力推进审计信息管理技术如何运用计算机先进技术管理审计信息，如何规范审计信息的记录，如何及时全面掌握审计前台的审计信息，如何提高审计信息的处理工作效率，是我多年来一直思考的问题。尤其是针对当前项目内容越来越多工作量越来越11/13大，审计汇总时间越来越长的现象，我潜心钻研，探索实践，并力推进审计信息管理技术的创新，并取得较好效果。1潜心钻研，探索管理审计信息的新途径我利用多年钻研开发审计底稿处理系统的实践经验与理论知识，以提高审计工作质量和效率、降低劳动强度为宗旨，转变思想的方式方法，从计算机数据处理技术的要求出发，改变使用计算机编制报表的传统方法，按计算机数据库的形式收集和处理数据，以充分发挥计算机处理数据的功能作用。这种信息数据处理的实践取得明显效果后，我着力推动这一新技术的应用。2以审代训，推动信息管理新技术的应用推行一项新方法、新技术，困难我是设想了的，但我想技术方法是先进的，迟早是会被人们接受的。我一方面利用组织开展审计项目的时机，在编制审计方案时，着力推行这一新的技术方法，按照计算机数据库表的格式设计编制审计测试表，并在审前培训时讲解操作方法和技术要求，并亲自进行审计信息数据的审核、汇总，编制审计报告的相关信息数据的附表，让审计人员亲身感受到这种技术方法的先进所在。通过一段时间的实践，这种新的技术方法逐渐被身边的同志所接受。今年7月份，总行审计部在厦门大学举办高级审计人员培训班，我以项目审计12/13信息与处理技术为题，讲授了这种技术的应用与效果，收到了良好的反应。8月份，总行审计部在安徽省分行内部控制与综合执行力评价项目试点时，应用了这一技术方法，审计信息汇总的实践表明，除对审计测试数据表的信息数据进行复核外，几乎没有使用汇总人员，大大缩短了汇总的工作时间，节约了人力财力。因此，总行审计部在今年开展的内部控制与综合执行力评价项目中，全面推行了这新的技