2016证券从业基本法律法规考前冲刺题

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/102016证券从业基本法律法规考前冲刺题以下是学优网为各位考生整理的2016证券从业基本法律法规考前冲刺题，大家可以来做一做，提高做题的速度和巩固一下知识。1上市公司设独立董事，具体办法由规定。A中国证监会B证券公司C证券交易所D国务院股份公司上市条件的股本总额为万元。A1000B2000C3000D5000确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A中华人民共和国公司法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国刑法D中华人民共和国证券投资基金法股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列顺序进行分配。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/10支付职工工资和劳动保险费用支付清算费用缴纳所欠税款清偿公司债务按股东持股比例分配剩余资产。ABCD上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由的无关联关系董事出席即可举行。A1/3B过半数C2/3D全体中华人民共和国公司法规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的。A60B50C40D30公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/10的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役。A3年以下B3年以上C5年以下D5年以上在下列情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款016证券从业基本法律法规考前冲刺题2016证券从业基本法律法规考前冲刺题C证券公司借用客户资金30日内还清D法律规定的其他情形通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A25B30C35精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/10D7510收购上市公司的行为结束后，收购人应当在日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A10B15C20D30第1题存在情形的，不得担任独立财务顾问。A持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3，或者选派代表担任上市公司董事B上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过，或者选派代表担任财务顾问的董事C最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务D财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形参考答案D精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/10【答案及解析】D选项A，应为持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5选项8，应为上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5选项C，应为最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。第2题证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由进行复核。A资产托管机构B证券交易所C证券登记结算机构016证券从业基本法律法规考前冲刺题文章2016证券从业基本法律法规考前冲刺题出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001166748HTML，转载请保留此链接D证券公司自己参考答案A【答案及解析】A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。第3题以下基金品种中适用中华人民共和国证券投资基金法的是。A创业基金精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/10B私募基金C证券投资基金D社保基金参考答案C【答案及解析】C中华人民共和国证券投资基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。第4题操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。A获取不正当利益或者转嫁风险B获取内幕信息C获取内幕信息以内的未公开信息D诱骗投资者参考答案A【答案及解析】A操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/10第5题证券公司从事资产管理业务，不可以。A自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务B自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务C自行推广集合资产管理计划D委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划参考答案A【答案及解析】A自有资金不能参与其他公司的集合资产管理业务，可委托银行代为推广，也可自行推广。第6题根据公司法的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的是。A股东会的决议内容违反法律的B董事会的决议内容违反公司章程的C董事会的会议召集程序违反法律的D股东会的会议表决方式违反公司章程的参考答案A【答案及解析】A根据规定，公司股东会或股东大会、董事会的“决议内容”违反法律、行政法规的无效，因此选项A符合题意。股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创8/10内，请求人民法院撤销。第7题在从事代销金融产品活动时，禁止行为不包括A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C根据客户适当性原则推销金融产品D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金参考答案C【答案及解析】C本题除选项A、B、D外，证券公司代销金融产品的禁止性行为还包括“与客户分享投资收益、分担投资损失”。第8题下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是。016证券从业基本法律法规考前冲刺题证券从业资格A公司董事可以兼任公司经理B公司董事可以兼任公司监事C公司经理可以兼任公司监事D公司董事会秘书可以兼任公司监事参考答案A精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创9/10【答案及解析】A董事、高级管理人员经理、副经理、财务负责人不得兼任监事。第9题对非上市证券认识错误的是。A非上市证券不可以在其他证券交易市场交易B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券D凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券参考答案A【答案及解析】A本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。第10题对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。A中国证券监督管理委员会B中国证监会派出机构C中国证券业协会D证券交易所参考答案C【答案及解析】C根据中国证监会2010年10月12精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创10/10日发布的发布证券研究报告暂行规定之内容，中国证券业协会对