2016证券从业资格考试复习题及答案

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/82016证券从业资格考试复习题及答案为了帮助各位考生提高证券从业资格考试成绩，攻克个人考试难点，今天小编为大家整理了以下证券从业资格考试习题，希望对大家有帮助1股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的日前置备于本公司，供股东查阅。A10B15C0D0答案C解析股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过人。A、50B、100C、150D、200答案D解析非公开募集基金应当向合格投资者募集，合精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/8格投资者累计不得超过200人。3公司章程的事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。A相对记载B任意记载C绝对记载D协商记入答案B解析公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。4下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C代办股份转让系统D证券账户、结算账户的设立和管理答案D解析中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面对会员单位的自律管理对从业人员的自律管理代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/85协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。A0B0C0D0答案B解析收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。6保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。016证券从业资格考试复习题及答案2016证券从业资格考试复习题及答案AB12C18D4答案B解析保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/87证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持制度，严格审核客户身份信息。A账户实名B账户匿名C审慎监管D招揽客户答案A解析证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和两方面的内容。A后期披露B结果披露C持续披露D过程披露答案C解析公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。016证券从业资格考试复习题及答案文章2016证券从业资格考试复习题及答案出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001166795HTML，转载请保留此链接9下列不属于证券市场法律制度的是。A证券发行制度B信息披露制度C证券交易制精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/8度D基金机构监管制度答案D解析证券市场的法律制度包括证券发行包括证券发行的信息披露、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。10下列说法错误的是。A期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿C期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款D期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告答案C解析期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。11证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的计算。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/8A发行价格B净值C市值D面值答案C解析证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。12下列说法错误的是。A公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得B清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，C清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款D清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正答案C解析清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上倍以下的罚款。13下列不属于客户征信调查内容的是。A投资经验B诚信记录C还款能力D关联关精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/8系答案D解析客户征信调查内容一般应包括客户基本资料投资经验诚信记录还款能力融资融券需求。14公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由或者股东会、股东大会决议。A董事会016证券从业资格考试复习题及答案证券从业资格B监事会C高级管理人员D理事会答案A解析公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。15国务院证券监督管理机构和应当建立证券公司的有关情况通报机制。A中国人民银行B地方人民政府C国务院银行监督管理机构D国务院保险监督管理机构精品文档2016全新精