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文档简介

1/3金融业承诺书（适用营业部其他员工）本人（姓名，身份证号）郑重承诺如下一、严格遵守国家法律法规、规章、及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，主动配合、接受监管机构的监管，服从公司规章制度要求，明悉并严格遵守相关规定，维护公司的合法权益。二、本人清楚职位职责、授权范围以及公司的相关制度，在职期间，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务，为公司的发展做出应有的贡献。同时，本人承诺在职期间持续学习，使自己持续具备任职资格条件并能够胜任所从事的职位。三、在职期间，不从事任何直接或间接与公司存在利益冲突的活动，不利用职权收受贿赂或者获取任何非法收入。四、不从事损害公司或客户利益的活动，同时，拒绝执行任何机构、个人侵害公司及客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害公司及客户合法权益的违法违规行为时，将及时抵制，如确实无法抵制的，将在第一时间向公司报告。五、不代客理财，不全权代理客户交易，不以2/3任何方式向客户承诺投资收益、约定分享投资收益或者分担投资损失。六、不接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或买卖价格等。七、不代理客户办理或签订与开户、销户、修改客户资料、撤销指定交易、转托管等有关的手续或协议。八、不伪造客户签名及客户资料，不违规使用或私刻公章及业务用章，不违规使用或伪造票据。九、不欺诈误导客户，不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖。十、不以任何形式向客户传播存在虚假成份或者误导性的信息或言论，亦不发布任何有损于公司形象的言论等。十一、不泄露公司及客户的各种资料。十二、不以任何形式为客户的违法违规行为提供便利，或对客户的违法违规行为予以默许。十三、不以任何形式和手段协助客户进行市场操纵、内幕交易、洗钱等违法违规活动。十四、不对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
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