内部质量审核控制程序

1/8内部质量审核控制程序目的为进行公司质量管理体系内部审核,特编制本程序。0范围1本程序规定了内部审核的流程和方法,以验证质量管理体系各项管理活动的符合性和有效性。本程序适用于对质量管理体系范围内,各部门管理活动的审核。0职责1管理者代表负责审批内部审核计划,任命审核组长和审核员,组织内部审核,审批内审报告。审核组长负责做好审核员的工作分工和审核准备,组织、开展现场审核,编写内部审核报告,并负责审核后的跟踪管理工作。审核员负责编制内部审核检查表,实施现场审核,确定不合格项并编制内部审核不合格项报告表,负责纠正预防措施的跟踪验证。被审核部门负责配合审核员开展本部门的审核工作。不合格项责任部门负责对本部门的不合格项制定纠正措施,按期实施整改,并对实施效果负责。2/80工作内容1审核时间审核一年不少于一次,必要时,管理者代表可根据需要做出提前内审或增加内审次数的决定,如当体系发生变更、相关职能有较大变化时当相关方对涉及的特殊过程或项目提出要求时当服务过程中发生人身安全事故、设备事故时认证机构监督评审时。1当提前内审或增加内审次数时,全面质量管理办公室应提前通知有关部门。审核前的准备组成审核组内审工作开展前,管理者代表应任命审核组长和组员,为审核工作提供组织保证,审核组长和组员应分别具备如下资格A组长持有内审员或外审员资格证书,并具有较强独立工作能力和协调能力B组员接受过GB/T19001标准的内审员或外审员培训,并获得相应资格证书。审核组组长应按组员的专业特长进行分工,审核人员不能审核自己的工作。特殊情况下,经管理者代表批准,审核组可吸收专业3/8技术人员或观察员参加。2编制内部审核计划审核组组长负责编制内部审核计划,内部审核计划的内容主要有A审核的目的、范围和依据B审核组成员C受审核部门、审核过程或要素D审核组内部交流的时间安排等E审核日期、日程的安排在审核前10天,由审核组长召开一次审核小组会议,对内部审核计划进行讨论并明确分工。内部审核计划经管理者代表批准后,全面质量管理办公室应提前五个工作日,向有关部门发出内部审核通知。受审核部门接到计划后应安排有关人员做好配合和准备工作,如果对审核项目和日期有异议,应提前3个工作日通知审核组,经协商后修订内部审核计划。2编制内部审核检查表内部审核计划发布后,审核组组长应组织审核员对内部审核计划进行讨论,明确审核准则和审核深度,并编制内部审核检查表。内部审核检查表的编制应依据4/8/T19001标准B适用的法律、法规和其他要求C体系文件,包括质量方针、目标指标、管理手册、程序文件、服务工作规范D必要时,从现场收集的相关信息。内部审核检查表应在审核实施前送审核组长确认。实施审核首次会议首次会议标志着现场审核的开始,首次会议由审核组长主持召开,与会者应在内部审核首末次会议签到表中签到,参加的人员和部门主要有A最高领导层、管理者代表B受审核部门负责人C内审组全体成员。审核组组长在会议上应说明本次审核的目的、范围、准则、方法和时间安排,明确配合人员,对内部审核计划中的安排做进一步确认遇特殊情况时,应及时调整并再次确认。3获取审核证据审核员参照内部审核检查表中的具体内容,对5/8受审核部门进行现场检查,对所涉及的过程和活动,收集、寻找符合或不符合审核准则的客观证据,获取审核证据的方法主要有A与被审核对象交谈B调阅文件C现场查验记录D观察操作E随即抽样等。现场审核时,审核员应A及时作好审核记录,记录必须清楚、完整,有可追溯性B发现问题时,审核员应进一步调查清楚,力求客观公正,并及时给予审核方口头反馈C当证据不足或不清楚时,审核员应一查到底,直到弄清楚为止D做好相应的检查审核记录,填写内部审核检查表,记录必须清楚完整。3审核情况的总结、评价审核组组长应按内部审核计划的安排,召集内部会议,对审核情况进行沟通和小结。召开末次会议之前,审核组长应A组织内审组成员,根据记录的审核证据,对照审核6/8准则进行评价B确定不合格项及其严重性,开出内部审核不合格项报告表C召开审核组全体会议,进一步评价审核结果D将内部审核不合格项报告表交受审核部门确认。审核组组长于内审后一周内负责编写本次内部审核报告。内部审核报告的内容主要有A审核的目的、范围和依据B审核组成员和受审核部门代表名单C审核日期及审核计划具体实施情况D审核中发现的不合格情况、不合格项目分布情况内部审核不合格项统计表和严重程度E存在的主要问题F体系符合性、有效性结论G整改及纠正措施验证的要求等。内部审核报告由管理者代表审核后发放。3末次会议末次会议标志着现场审核的结束,末次会议由审核组长主持召开,参加人员原则上可以扩大参加首次会议的人员,来自与会者应签到。7/8末次会议的主要内容包括A重申审核的目的、范围、依据及方法B宣读主要的内部审核不合格项报告表C宣读内部审核报告,明确责任部门采取措施的要求及审核员进行检查验证的要求D发出内部审核不合格项报告表给受审部门。跟踪、验证末次会议后,责任部门应对不合格项进行整改4根据内部审核报告的要求,审核员应及时对不合格项的整改过程实施跟踪