《产业经济学 （industrial economics）》全套讲义教案（183页word版）

产业经济学（INDUSTRIALECONOMICS）一、课程简介本课程是数量经济学科硕士研究生的核心课程，本课程主要内容包括产业结构理论产业结构与经济发展、优化理论、主导产业选择理论,产业关联基本原理、投入产出法、产业的空间关联和时间关联、产业组织理论产业组织理论、市场结构、行为、规模经济和有效竞争、产业布局理论区位论、地区产业结构优化、产业政策等。二、教学基本要求要求学生课下认真阅读预习和自习相关文献，按时优质完成作业。在本课程学习过程中，坚持独立思考，自觉培养研究经济学问题的兴趣和学习主动性，深入研究产业经济学与理论经济学的区别和相关性，对国民经济各产业部门之间相互联系、相互依存和相互作用的关系有一个整体认识，掌握工业化过程中产业结构和产业关联的变化规律和特点，认识产业发展战略、产业布局和产业政策制定的理论依据，并能对今后产业的发展提出自己的观点。要求能运用基本概念和基本原理和产业经济学的研究方法，分析和解决实际问题。为进一步从事经济学课题研究奠定坚实的理论基础。此外，本课程教学要求学生具有一定的相关知识基础，最好预修过微观经济学、宏观经济学、政治经济学等经济学本科核心课程。三、成绩评定办法平时成绩占50依据学生完成作业和参加案例分析情况和表现评定。期末考试成绩占50，采用课程论文方式。四、教学内容和进度计划1第一篇总论产业经济学源流、产业经济学研究对象、产业经济学科性质、产业经济学研究方法论2第二篇基础理论厂商理论、垄断竞争理论、产业成长、产业政策（自习）3第三篇产业组织基本原理、规模经济与范围经济、市场结构、产品差别化与进入障碍、产业组织政策4第四篇产业结构产业结构、产业结构的演进规律、产业结构优化、产业关联、产业结构政策、开放经济中的产业结构5第五篇产业布局产业布局基本原理、产业分布、地区产业结构优化、产业布局政策五、主要教学参考书1史忠良等，产业经济学，经济管理出版社，19982戴伯勋等，现代产业经济学，经济管理出版社，20013邬义均等，产业经济学，中国统计出版社，19964杨公朴等，产业经济学教程，上海财经大学出版社，20025臧旭恒等，产业经济学，经济科学出版社，20026李永禄等，中国产业经济研究，西南财经大学出版社，20027李悦、李平，产业经济学，东北财经大学出版社，2002第一篇总论本章学习要点1产业经济学源流2产业经济学的研究对象3研究方法4研究意义1产业经济学源流在唯物史观看来，“人类社会的生产活动，是一步又一步地由低级向高级发展，因此，人们的认识，不论对于自然界方面，对于社会方面，也都是一步又一步地由低级向高级发展，即由浅入深，由片面到更多的方面”。同样，产业经济学，从其理论的产生来说，有着悠久的历史渊源，但形成一门独立的学科，却是在即将过去的20世纪中叶，是一门新兴的经济学科。为了把握这门学科的真谛，有必要了解其产生和发展的过程。11对西方产业经济学的考察111产业组织理论的产生和发展产业组织理论的渊源，可追溯到古典经济学家亚当斯密。他写的国民财富的性质和原因的研究，提出了常为后人推崇的两个原理一是市场竞争机制理论；二是劳动分工理论。这两个原理都论及在自由竞争地市场体制下，厂商的市场行为问题，这对西方经济学和产业组织理论都产生了直接影响和重大作用。到了19世纪60年代，英国经济学家马歇尔于1890年出版了经济学原理。在这本名著中，马歇尔首次创造性地提出了产业组织的概念。他还触及了“规模经济的问题”，规模经济与竞争活力之间的内在矛盾，被后人称为“马歇尔冲突”。现代产业组织理论正是在解决这个矛盾的基础上产生和发展起来的。西方许多产业组织学者把马歇尔称为产业组织理论的先驱。20世纪30年代，以梅森和贝恩为代表的美国哈佛大学的一批经济学家，运用实证分析方法，形成了产业组织理论的完整体系。贝恩于1959年出版的名著产业组织，把产业组织概括为产业内不同企业之间的各种类型的市场关系，即它们的交易关系、资源占有关系、利益关系、行为关系；提出了市场结构（S）、市场行为（C）和市场效果P三个基本范畴，分析了三者的相互关系，并以研究市场结构为重点，构成了“SCP”分析范式，这就是被人们称为主流或经典的产业组织理论，也由于他们十分强调市场结构对市场行为和市场绩效的决定性作用，而成为结构主义学派。主流产业组织理论虽有了很大发展，并对政府的宏观调控政策有较大影响，但仍然存在着很大的缺陷，遭到了以施蒂格勒为代表的芝加哥大学的学者和其他一些学者的批评。主要认为该理论忽视企业行为对市场结构的影响；忽视企业行为的差异；研究方法主要是静态的和单向的。因此，从70年代起，这些经济学家在“SCP”分析框架的前提下，对主流产业组织理论进行了修正和补充，后来发展为新产业组织理论。新产业组织理论有以下特点1重视企业行为的研究。不仅着重企业之间的关系分析，而且也关注企业内部组织问题的探讨。2强调企业行为对市场结构的反作用和市场运行状况的对企业行为并进而对市场结果的影响，改变了分析框架原来单向、静态的逻辑关系。3在研究方法上引入了博弈论，使对企业行为的分析更加丰富和深刻。鉴于新产业组织理论特别重视企业行为的研究，并取得了突破性的研究成果，因此，被人们称为行为主义学派或厂商主义学派。迄今为止，西方产业组织理论的发展已经达到了细当完善的程度，并且在欧美一些国家也形成了一门独立的较为成熟的学科。112产业结构理论的产生和发展产业结构理论是西方产业经济理论中的重要内容，主要研究产业之间的相互关系及其演化的规律性。对于产业结构的研究，大体是按照两个层次来进行的一是从广义的产业概念出发研究产业之间的关系，主要是三次产业之间的关系；二是从狭义的产业概念出发研究产业之间的关系，主要是工业内部各产业间的关系。研究三次产业之间的关系，应该首推17世纪英国古典政治经济学家威廉配第（WPETTY）,他在政治算术这本名著中，利用英格兰和荷兰的大量统计资料，论述了制造业比农业，进而商业比制造业能够得到更多的收入。并且指出，这种产业之间相对收入上的差距，成为劳动力在产业之间流动的重要原因。在20世纪30年代，澳大利亚经济学家费歇尔（AGBFISHER）,把从自然界直接获取物质资料的产业称为第一次产业，即广义的农业；把对取自于自然界的生产物进行加工和再加工的产业称为第二次产业，即广义的制造业，其中包括矿业，把第一、二次产业以外的所有其它经济活动同称为第三次产业。这是费歇尔在现代产业结构理论中第一次确立的三次产业分类法。此后，英国经济学家克拉克（CGCLARK）在配第和费歇尔研究成果的基础上，运用许多国家大量的经济统计资料，进一步揭示了经济发展中劳动力在三次产业之间的分布和转移的规律性，后被人们称之为“配第克拉克定理”。20世纪中叶后，美国和日本的一些经济学家对产业结构理论从广度和深度上又做了进一步的研究，特别是美国经济学家库兹涅茨（SSKUZMETS）广泛收集和整理了20多个国家的资料，深入考察了经济发展中国民收入在三次产业间分布结构的演变趋势，做出了杰出的理论贡献。关于工业内部各产业之间关系的研究，由德国经济学家霍夫曼（WGHOFFMANN）首开先河。他在1931年出版的工业化的阶段和类型一书中，把全部产业分为消费资料产业、资本资料产业和其他产业，论证了消费资料工业的净产值与资本资料工业的净产值的比例，是随着工业化的过程而不断下降的，而且将工业化过程化分为四个阶段，进行了定量分析，从而得出了消费资料工业的比重逐步减少，而资本资料工业的比重逐步上升的结论，这一结论被人称做霍夫曼定理。与产业结构理论相联系的还有产业关联理论。他从技术经济的角度描述了产业之间的关联和关联方式。对产业关联理论做出重要贡献的是美国经济学家列昂惕夫（WLEONTIEF）,他创造了投入产出法，通过投入与产出关系来分析研究产业之间的关系。需要指出的是，虽然西方产业结构理论对指导经济发展实践发挥了重要作用，但在西方经济学科体系中并没有成为独立的分支，而是作为重要内容纳入了发展经济学或增长经济学的理论框架。113产业政策理论的产生和发展产业政策理论是产业经济理论中的又一个重要的组成部分。产业政策的概念产生于第二次世界大战之后，但是产业政策的思想及其实践早就出现了。19世纪40年代德国历史学派的代表李斯特（FLIST）发表了他的名著政治经济学的国民体系，从历史的角度，比较分析了各国的经济和政策，特别是对比了英国的自由贸易政策和海外扩张政策，以及美国的关税保护和产业扶植政策，提出了国家应在经济发展的不同时期采取不同的经济政策。他指出，当时德国的经济比较落后，如果国家不实行贸易保护主义政策，德国经济难以迅速发展。日本是世界公认的提出和实施产业政策并卓有成效的国家。19451955年的10年时日本战后经济恢复时期，通过实施产业复兴政策和产业合理化政策，成功的实现了钢铁、煤炭、海运、电力、合成纤维等许多工业部门的产业重建和经济复兴的目的。1955年以后，是日本开始走向经济振兴，并迅速接近欧美发达国家水平的时期。在这一时期的产业政策，主要是规划产业结构高度化目标和发展序列，确定战略产业，并通过政府的经济计划、经济立法、经济措施扶植战略产业的成长，带动整个经济起飞。由于产业政策的有效作用，使日本经济在20世纪六七十年代获得高速增长，一跃成为世界第二大经济强国。随着日本经济奇迹的出现，产业政策越开越引起各国实业界和经济理论界的广泛关注。19701972年联合国经合组织（OECD）曾编写过其中14个成员国的有关产业政策的一系列研究报告，使产业政策第一次在全世界被普遍接受。当时，日本经济学界为了给产业政策的制定和实施提供理论依据，对产业经济理论进行了广泛、深入的研究，取得了大量成果。例如，小宫隆太郎的日本的产业政策，莜原三代平的产业结构论，宫泽健一的产业经济学。日本学者总揽以往西方的产业经济理论，高度概括为一个新的理论体系，编撰成第一本命名为产业经济学的著作，这就标志着一个新的经济学分支产业经济学的诞生。12中国产业经济学的兴起产业经济理论的研究是根源于社会分工的发展与新产业的不断产生，是社会化大生产发展的必然要求。从这个意义上说，中国的产业经济理论研究由来已久。新中国成立后，随着社会主义建设的发展，我们就开始了产业经济理论的探索和研究。中国产业经济理论的研究，大体经历了如下过程121改革开放前的产业经济理论研究在这三十多年的产业经济研究中，主要具有如下特点1以马克思列宁主义经济理论为依据。2以高度集中统一的经济管理体制为基础。3以部门经济研究为主体。122改革开放后的产业经济理论研究。1坚持和发展马克思主义的经济理论，并有分析的引进和借鉴西方经济理论。2体制转换与产业经济研究内容的革新。123中国产业经济学的形成80年代初，西方产业经济理论开始引入我国，最早的代表作是杨治教授于1985年出版的产业经济学导论。2产业经济学的研究对象21研究什么产业经济学是以“产业”为对象，研究社会经济活动中产业内部企业组织结构、产业之间关系结构、产业地区分布结构的变化规律，以及研究这些规律的方法。产业经济学就是这些研究所形成的经济理论和相应的政策。产业经济学研究的产业，简单的说是指在社会分工的条件下，进行同类生产（或提供同类服务）的企业（单位）的集合体。所谓同类生产（同类服务）是指产品（服务）的经济用途相同，或者所使用的原材料相同，或者工艺技术性质相同。产业经济学是什么产业经济学研究什么我国学者两种观点“窄派”认为，产业经济学和产业组织理论是同义语，两者是一回事。由于产业经济学主要是研究产业组织问题，在这个意义上，产业经济学又称为产业组织学或产业组织理论。产业经济学是以“企业行为”为主要研究对象，研究的是以“如何通过某种组织机制，使各种生产活动与社会对各种商品（包括物品和劳务）的需求相协调”。产业经济学的主要研究内容是市场结构、企业行为、经济绩效和产业政策。欧美学者的产业组织理论认为，产业组织理论是国际公认的产业经济学。“宽派”认为产业经济学是以“产业”为研究对象，研究产业之间、产业内企业之间的关系结构，以及经济运行的规律性。产业经济学的研究领域主要包括产业结构理论、产业关联理论、产业组织理论和产业政策。在我国现代化建设的实际中，调整和优化经济结构，（包括产业结构、企业组织结构、地区结构等）既是宏观经济协调发展的客观要求，也是当前企业摆脱困境的必然选择；既是体制改革的当务之急，也是经济发展的长远之计。因此，研究和实施经济结构调整，是我们经济工作的重大任务。从我国产业发展的实际出发，把产业结构理论、产业组织理论、产业分布理论及其相应的政策，纳入产业经济学重，形成一个比较完整的理论体系。22学科性质及相关学科产业经济学属于应用经济学中的二级学科。产业经济学作为一门应用性的经济学，在于它是以理论经济学为理论基础，研究产业经济活动的条件及其形成因素，阐述产业组织、产业结构、产业分布演变的一般规律，探讨制定产业政策的理论和方法，用以指导国民经济中各行业的运行和发展。可见产业经济学具有鲜明的实践性和应用性。产业经济学是一门独立的经济学科，其研究对象有它的特殊性，与西方经济学、政治经济学、工业经济学等相区别。西方经济学一般包括微观经济学和宏观经济学，属于理论经济学一类。微观经济学是以价格理论为核心，研究单个的抽象的经济主体（企业、家庭）在市场上的行为规律。微观经济学的特点是个量分析。它的任务是考察企业如何利用有限的资源，决定生产什么、生产多少和怎样生产，以求获得长期的最大利润；考察消费者或家庭如何把有限的收入适当的分配与各种商品和劳务的消费上，以最大限度的满足其效用。宏观经济学是以国民收入理论为核心，研究国民收入的生产、分配和使用的规律。宏观经济学的特点是总量分析，其任务是分析国民生产总值、国民收入、总投资、总消费、物价水平、外汇收支等总量的变化及其相互关系；分析国民收入支出与国民收入来源之间的均衡状况以及由于不均衡所带来的通胀、失业等问题。微观经济学只研究企业（生产者）和家庭（消费者）的行为，而把单个企业形成的群体行为，即产业内部与产业之间关系的具体形态都抽象化了。宏观经济学只研究国民经济总量。只分析社会再生产过程中的最终产品的总和及其运动，而中间产品的生产与交换关系，即产业之间的关系却被抽象掉了。这样，单纯研究经济个量和总量的微观经济学和宏观经济学遗留了一个重要的研究空间产业领域。政治经济学，它的研究对象是社会生产关系，也属于理论经济学科。它是从生产力和生产关系的相互作用出发，研究人类社会发展不同阶段上，支配着物质资料生产、交换、分配、消费的最一般的规律。政治经济学所揭示的一般经济规律和基本原理是其他经济学科的理论基础。产业经济学并不研究社会生产关系的一般经济规律，而是以政治经济学为基础，研究产业发展变化的规律，并按照产业发展变化规律要求，制定正确的产业政策，促进国民经济中各产业的协调发展。工业经济、农业经济、商业经济等部门经济学的研究对象，是国民经济各个部门（产业）所产生的具体的特殊的经济规律，并探讨在不同条件下，自觉利用这些规律的途径和方法。各个部门经济学通过对该部门发展规律的探讨，指导人们对该部门的经济活动进行有效的组织和管理，无疑是必要的和有独立意义的。产业经济学是将各产业部门作为一个有机整体来研究其发展规律的。它研究各产业部门之间的内在联系和各产业部门的共性，因而它所揭示的规律性和形成的基本理论，对各个部门（包括工业、农业、商业等等）的发展都具有重要的指导意义。当今学科发展的基本特征是多极延伸、交叉渗透和综合集群。产业经济学不应取代部门经济学，也不宜研究各个具体产业的个性问题。部门经济学作为产业经济学的延伸，或产业经济学作为各个部门经济学的总和升华，使产业经济学和各部门经济学形成一个有机统一的学科群，共同为国民经济的发展而服务。尽管产业经济学和其他相关的经济学科有着明显的区别，但产业经济学在其形成过程中，受到了其他相关经济学科的影响，并广泛吸收了他们的理论成果。随着产业经济学的继续发展和完善，产业经济学和其他相关经济学科的联系也必将更加密切。产业经济学研究主要领域如下图所示23小结在导论中，首先简要考察了西方产业经济学的历史渊源，研究社阐述了中国产业经济学的由来和发展。其次，论述了产业经济学的研究对象，分析了我国学者在这一问题上的不同观点；探讨了产业经济学的学科性质，回答了产业经济学为什么是一门对立的应用经济学。企业产业部门国民经济理代经济学基础理论产业内内产业间细划分产业间粗划分应用经济学产业经济学垄断价格理论一般均衡理论国民生产总值的结构分析国民收入理论的多部门化微观经济学（价格理论）宏观经济学（国民收入理论）产业组织理论产业联系理论产业结构理论图11产业经济学主要领域示意图3研究方法31实证分析法实证分析法主要是指经验性归纳方法，它回答所研究的经济现象“是什么”，具有“什么特征”，说明该现象在各种条件下会发生什么样的变化，产生什么样的结果。因此，它需要占有大量的实际资料，进行分类整理，深入分析，从而总结出带有规律性的结论。实证分析不仅是现代经济学最基本的研究方法，也是产业经济学最重要的分析方法。例如，美国哈佛学派的梅森、贝恩在研究产业组织结构时，就是非常重视产业经济的实践经验，通过大量案例研究和实证分析，逐步形成了“结构行为绩效”范式的基本观点。32规范分析法所谓规范分析法，实际上是一种依靠分析判断、逻辑推理的方法。它回答所研究的经济现象“应是什么样”，“不该什么样”，从已有的价值判断标准出发，进行严密的分析判断与推理。在产业经济学中，规范分析法主要是分析产业组织之间，产业部门之间相互影响、相互制约的内在联系，揭示其内在本质，发现带有普遍性的规律。33案例分析法在产业组织理论产生的早期阶段，案例分析方法应用的比较多，研究的主要对象是不同的产业部门，如对烟草业、钢铁业等的垄断与竞争状态的具体研究等。目前这一分析方法也被用于对特殊产业发展的研究过程中。34比较分析法比较研究可以是在一国内的不同产业之间进行，也可以就某一产业做关于不同国家间的比较研究，甚至可以就特定产业做不同历史发展阶段的比较研究等。比较研究的目的主要不在于揭示不同产业、不同国家或者不同发展阶段的差异，而是从中找到产业发展的一般化规律。35博弈分析法博奕分析法是指应用博奕论的方法来研究产业经济学的问题。博奕论又称对策论，它研究决策主体的行为在发生直接的相互作用时，人们如何进行决策以及这种决策的均衡问题。博奕方法具有对弈者、博奕规则、行动策略、收益函数等四个基本要素，有着自己特殊的研究方法。在产业政策和经济政策方面，人们常说的“上有政策，下有对策”，就生动地反映了政策分析的博奕特征。政策制定者（政府）和政策执行者（公众或企业）是博奕双方，他们有各自的目标和利益，并经常表现冲突或不一致。这样，政策的制定与调整、企业的反映及对策、政策的有效性与一致性等问题，就可以用博奕分析法加以解释和分析。36计量分析法计量分析方法在产业经济学研究中也被广泛应用，在研究影响市场结构的因素的文献中，特别是在研究企业组织结构的文献中，计量方法具有特别重要的意义，它能够揭示不同要素之间的数量关联，从而验证相关理论在实证层次上的有效性。37其它方法除上述几种方法外，产业经济学中常用的方法还有动态分析法、静态分析法、定性分析法、定量分析法，等等。由于产业发展变化的规律性只有在其运动中才能体现出来，因此，产业经济学在探寻产业发展变化的客观规律中，就必须运用动态分析的方法，对产业发展进行动态观察和研究。为了考察产业发展过程中某个特定时点或横断面上的产业状况，就必须运用静态分析法。对产业活动中有关产业的概念、特征、构成要素和条件的一般分析，往往采用定性分析法。对产业活动中有关结构比例、增长效益等的分析，则是通过经济数学方法和统计计量方法。利用统计表格、趋势图、示意图以及评价指标和模型来进行的，这就是所谓的定量分析法。在产业经济学研究中，应把各种方法有机结合、兼收并蓄、博采众长，从不同侧面揭示整个产业经济的本质和内在的客观规律性。4研究意义41学习和研究产业经济学的意义产业经济学是一门独立的应用经济学，深入学习和研究产业经济学，对实现我国社会主义市场经济模式，推进我国社会主义现代化建设步伐，促进经济学科的完善和发展，都具有重要的现实意义和理论意义。首先，学习和研究产业经济学有利于我国实现两个根本转变。改革开放以来，我国经济发展的根本任务是要致力于把高投入、低产出，只讲数量，不求质量，劳动生产率低下的粗放式经济增长方式，转变为低投入、高产出、高质量、高效益的集约式增长方式；把高度集中的计划经济体制转变为社会主义市场经济体制。其次，学习和研究产业经济学有利于产业结构的调整和产业结构的高度化。社会经济的发展过程，不仅表现为经济总量的增长过程，而且同时表现为经济结构的变动过程，特别是产业结构由低级向高级的演进过程。总量与结构是紧密联系互相作用，并形成经济发展过程的两个不同的侧面。但是，在经济发展的不同阶段，总量矛盾（总供给与总需求）与结构矛盾（产业结构与社会需求结构）常常处于不同地位。再次，学习和研究产业经济学有利于扩大对外开放，积极参与国际分工，实现同国际经济接轨。最后，学习和研究产业经济学有利于完善经济学科体系，提高我们的经济理论素养。产业经济学是一门重要的基础性学科。学习和研究产业经济学，对于充分和完善经济学科体系，加深我们的理论功底，提高理论素养，具有重要的意义。本章小结西方产业经济学经历了一个逐步形成和发展的过程。产业组织理论产业组织经济学已成为一门独立的比较成熟的学科。正式命名为产业经济学的著作，首先诞生在日本。中国产业经济研究经过改革开放前后两个阶段的探索，中国的产业经济学也正在形成之中。产业经济学是以产业为对象，主要研究社会经济活动中产业内部企业组织结构、产业之间关系结构、产业地区分布结构的变化规律，以及研究这些规律的方法。产业经济学是一门独立的应用经济学。关键术语产业经济学产业经济学研究对象产业经济学科性质产业经济学研究方法论讨论题1阐述西方产业经济学的产生和发展情况。2中国产业经济研究的特点3我国学者对产业经济学的研究对象和性质有何不同认识4产业经济学为什么是一门独立的应用经济学5学习和研究产业经济学有何意义参考书目亚当斯密国民财富的性质和原因的研究上卷（中译本），商务印书馆1981年版。马歇尔经济学原理上卷（中译本），商务印书馆1981年版。李斯特政治经济学的国民体系，商务印书馆1961年版。杨治产业经济学导论，中国人民大学出版社1985年版J卡布尔主编产业经济学前沿问题，中国税务出版社年版第二篇基础理论第一章厂商理论1厂商性质11理论界域厂商是一个将投入（它购买的资源）转为产出（它销售有价值的产品）的组织。其一般功能是为了进行生产，对购买的资源进行配置，然后把增值的产品销售出去，赚取收入与支出之间的差价。通常情况下，厂商被假定是一个追求利润最大化的主体，但是这一假定因企业内部结构状态的特殊性而与现实中的企业行为不一致。古典的厂商理论厂商是一个生产函数古典的厂商理论主要是从技术的角度看待企业的，认为他是一个将各种投入转化为产出的组织。一个生产单一产品的企业可以由生产函数表示它选择了各种投入要素分别为X1，X2，XN，最终的产出为Q。假定企业对投入和产出水平的选择都是为了使利润最大化。企业在竞争市场上按照既定的价格W1，W2，WN，购买N种投入，它的总成本是I1IX如果该企业的生产函数是N1,FQ在目标产出水平给定的前提下，通过求解下列问题使成本最小化IN1IXWMQNSTF，对Q的每一个值求解，将产生一条总成本曲线，据此还可以推导出一条平均成本曲线和边际成本曲线，其基本形状如下所示。QEQHPQACMCPMPE图11如果市场上的价格水平为PM，按照价格等于边际成本的原则，则厂商选择产量水平QH，就会实现利润的最大化（图中的阴影部分所示）。厂商的平均成本线呈U形，这是由于从短期来看，厂商在生产过程中的成本投入可以分为两部分，一部分为固定成本，如工厂的机械设备、建筑设施等，另一部分为变动成本。固定成本的特征在于，在达到特定产量水平之前，随着产量水平的不断提高，单位产品中分摊的固定成本有下降的趋势，由此导致平均成本的下降，在达到某一产量水平之后，如果产量水平继续增加，固定成本就必须增加，由于固定资本在投入过程中往往具有不可分割性，所以会出现平均成本上升的过程。从长期的角度考虑，有些投入也很难随着企业规模的改变而改变，其中最重要的就是企业的经营能力。随着产量的扩大，经营者最终会不堪重负，它的劳动生产率会下降，结果企业的平均成本又开始上升。新古典经济学认为，厂商是一个“原子”式的“经济人”。厂商的业主就是所有者资本家，同时也是拥有绝对决策权和经营管理权的企业家。1939年，霍尔（RLHALL）等人对38家英国厂商进行访问调查，发表了价格理论和价格行为一文，它们的研究结论对新古典主义厂商理论的传统观点提出了严重挑战。即他们发现（1）寡头是市场结构中的主要形式；（2）厂商并不企图获得最大利润；（3）厂商并不使用MCMR的边际原理，而是使用完全成本原则（即平均成本原则）来确定价格。经理中心理论认为，厂商是股东、经理和工人的结合体，各类人员之间的目标是相互冲突的。其中，最重要的是最高管理层，而不是股东。鲍莫尔（WJBAUMOL）在1959年出版的企业行为、价值和增长一书中提出的“最大销售收入”模型；马里斯RMARRIS在1963年发表的经理型企业模型一文中提出的“最大增长率”假说；威廉姆森（OWILLIAMSON）在1963年发表的经理决断和企业行为一文中提出的“经理效用函数”理论，者一经理效用函数为UF（S，M，I）式中S是包括经理管理人员在内的薪金开支；M是经理津贴；I是可由经理自行决定的投资。西蒙（HASIMON）于1955年发表的合理选择的行为模型一文与塞尔特（RACYERT）和马奇JGMARCH于1963年出版的行为型厂商理论一书，又提出了一种新的厂商理论。他们认为，厂商既是个体成员的结合体，又是组织（结合）的结合体。厂商的每一个成员或群体都有自己的要求，这往往同其他成员或群体的要求以及作为一个组织的厂商的总目标相冲突。解决的办法是群体通过相互间的不断谈判达成协议，来实现各自的要求。厂商最高管理层的任务是确定厂商的目标，尽可能的协调厂商的目标和各群体目标之间的冲突，以做出决策。而决策过程遵循的是“令人满意”的原则。厂商的这一行为特征又称为“有限理性”，同传统厂商理论的完全理性和“最大化”准则相对立。企业的契约理论企业是一系列不完全契约的有机组合现代企业理论主要关心三个问题，一是为什么存在企业，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定；二是什么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是代理人；三是委托人和代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代理人。现代企业理论从其所运用的方法上划分，可分为三大理论一是交易成本理论；二是委托代理理论；三是产权理论。交易成本理论的重点限于研究企业与市场的关系；委托代理理论则侧重于分析企业内部组织结构以及企业成员之间的代理关系；产区理论则强调在企业内部产权界定与权利的分配对效率的影响。这三个理论分支的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完备性以及由此导致的企业所有权的重要性，因此现代企业理论也被称为“企业的契约理论”。交易成本理论为，无论是在企业内部还是通过市场，资源的配置过程都是存在成本的，但是企业作为一种组织在其内部资源配置过程中有比较优势，科斯给出了这种比较优势产生的两个理由第一，劳动作为一种特殊商品通过市场交易的成本很高；第二，企业作为一个组织在其内部允许某个权威来支配资源。由此我们看到，在市场上，资源的配置是由非人格化的价格来调节，而在企业内部，相同的工作是通过权威来完成的。二者之间的选择，依赖于市场定价的成本与企业内官僚组织的成本之间的平衡关系。企业之所以存在，是因为权威能大量减少需分散定价的交易量，从而减少交易成本，因此企业的功能在于节省市场中直接定价成本或者说市场交易费用。代理理论主要研究企业内部的组织结构与企业中的代理关系。阿尔钦和德姆塞茨主要解释了企业内部的激励问题，在他们看来，企业实质上是一种“团队生产”方式，团队生产过程实质上是这样一种状态每一团队成员都对团队整体成果的创造产生直接影响，团队成果是团队所有成员努力程度的函数，但是无论是团队个体成员的努力程度还是其对团队整体成果的贡献程度，都没有办法准确计量。如果对个体成员的收益分配是根据团队整体成果的某一比例而不是个体成员最终贡献的大小进行的，客观上就存在对个体行为主体自利行为的激励。因此直接的推论是，团队生产过程中必须有监督，并且最适合最有效的监督者是最终剩余的索取者。詹森和麦克林将代理成本归结为三个组成部分，一是委托人的监督支出；二是代理人的保证支出；三是剩余损失。12厂商为什么存在著名经济学家科斯在30年代发表了企业的性质这一开创性论文，指出通用汽车公司自己生产车相比依靠市场供应费用更低，效率更高。而后又经过众多经济学家的大量工作形成了“交易成本经济学”（TRANSACTIONCOSTECONOMICS）。他们认为，市场交易广泛存在交易成本，包括交易双方提出要求、讨价商谈、接受合同、交货检验等有关活动的成本。按交易成本理论，在正常情况下，当企业内部进行交易的成本等于同样的交易在市场上完成的成本时，即是企业规模大小的临界点。13交易成本交易成本，是指厂商之间进行业务活动所花的费用。它包括从开始接触、签订协议，到执行协议的整个过程中所发生的各种费用和付出的所有代价。2厂商组织21科层组织科层（HIERARCHY）就是一个组织中的控制链。图12显示了一个典型的科层结构一个人总负责，下辖若干各个分管部门，下属部门将各自获得的信息传递给总负责人，由总负责人做出协调决策。总经理的角色是将各个来源的信息消化并做出最重要的、协调的决策处理那些不能很快解决的问题。22大厂商的内部结构生产若干种关联产品的大型厂商可以多种方式进行的组织，这里主要讨论两种一种组织形式是职能分离形式。在这种形式下，厂商对每一种行为设有独立的部门，比如生产部门和销售部门。这种形式的好处是，当许多责任由一个经济单位处理时，由于劳动专业化会带来更大的效率。另外一种形式是多部门（M）形式。在这种形式下，厂商以生产的产出为基础分成若干部门。尽管在这两种不同的组织形式下，所有责任常常是相同的，但命令的等级秩序是不同的，从而组织的成本可能是不同的。23所有权形式在西方国家中，有三种典型的厂商形式单一业主制、合伙制和股份公司。单个业主和合伙人对企业债务负个人责任，因此，所有人的全部财产都处于风险中。合伙制还有第二个规定。如果合伙企业中的一个成员脱离了企业，整个合伙企业自动解散。为了继续存在，必须重新组建新的合伙企业。股份公司是将资本分成由个人所有的等份额的公司，持股人对公司的债务权仅负有限责任。股份公司的兴起符合扩大厂商规模的需要。大企业融资可以通过股份公司在这一组织形式有效的加以实现。否则，投资者是不愿接受潜在的、由他们既不认识也无法监督的经理们的行为带来的债务问题。表11显示了债权所有人和股票持有者（股东）的要求权利之间的区别。假设一个股份公司筹集了100万美元，50万美元是以20的利息借来的，另50万美元是出售每张1美元的股票获得的。股份公司拟投资于一个有一般机会成功的项目。如果这一项目成功了，公司赚200万美元，其中10万美元付利息，50万美元还本。剩下的140万美元作为红利归于股票持有者。如果项目失败，公司破产，卖机器得到50万美元，给债权所有人。表11债权所有人和股票权益所有人收益比较项目结果概率债权所有人的收益股票权益所有人的收益总经理副总经理副总经理副总经理副总经理生产营销与销售原材料采购工程与技术图12厂商的科层组织成功失败预期收益最初投资预期收益减去最初投资预期收益率0505600000美元500000美元550000美元500000美元50000美元101400000美元0美元700000美元500000美元200000美元40平均而言，债权所有人期望得到55万美元的收益（1/26000001/2500000），而股票持有人期望得到70万美元的收益（1/214000001/20），某项投资的预期收益率是超过最初投资的预期收益率除以最初投资。表11显示了债权所有人的预期收益率是10，而股票权益所有人是40。这一例子表明股票所有人的预期收益高于债权所有人的预期收益，而债权所有人的收益变动没有股票权益所有人的收益变动大。总的来说，因为债权所有人在股票权益所有人之前得到偿还，持有债权较安全。但是，因为债权风险较小，预期收益低于股票权益所有人。24所有权与控制权的分离伯乐（BERLE）和明斯（MEANS）在1932年的著作现代股份公司和私人产权中认为，股份公司形式应将所有权与控制权分离开来。股东通常不是经理，经理只是公司的雇员。不能按照基于利润极大化的传统经济分析，对公司的行为做出预测。除了股票权益所有人和管理人员之间的冲突外，冲突还会发生在债权所有人和股票权益所有人之间。大厂商并不因引起监督成本而无效率，这些成本可以用较大规模和筹资便宜的好处抵消。3厂商目标31利润最大化传统的厂商理论认为，厂商追求的首要目标甚至是唯一的目标利润最大化。其基本要点或假定主要有以下三条（1）目的单一性。无论是大厂商还是小厂商，其所有者和雇员追求的目标是相同的，即最大利润。（2）理性。厂商由其所有者控制，所有者追求的是利润。所有者愿冒风险将资金用于办企业，理所当然就是要获取最大利润。（3）决策规则。厂商的价格或产量决策的确定规则是，边际收入等于边际成本（MRMC）。这一决策规则源于总利润的标准定义，即总利润是指总收入与总成本之差，即TRTC。长期以来，对利润最大化理论一直存在争议，主要有（1）厂商决策不一定总是遵循边际收入等于边际成本的规则；（2）从管理角度分析认为，关键在于典型的厂商中目标并不是单一的，多数大厂商的所有权与控制权分离，经理人员在厂商决策中起重大的作用，他们追求的目标与股东不一定一致；（3）从行为学角度解释认为，企业追求的不一定是最大化目标，而是一种“满意”目标。但总的说来，产业经济学的一般观点认为，业主制和合伙制企业基本上追求利润的最大化，而公司制企业追求的目标有所不同，但仍然受到利润最大化这一目标的约束限制。32效用最大化著名的经济学家威廉姆森指出。由于多种原因，经理人员除追求正常的个人收入和公司利润之外，可能还有雇员或职工规模、可随意支配的费用额（“交通费”或“招待费”等）、管理者个人“名声”以及其他好处。经理的正常收入与公司的利润呈比例，因此可划为一类，并用图13中的纵轴表示。雇员或职工规模、可随意支配费用额、个人名声等其他“效用”虽对经理人员可能非常重要，但一般与公司利润无直接联系。可将其统称为“额外津贴”（PERKSORPERQUISITES），并在图中用横轴表示。在图13中，I1，I2和I3分别表示公司利润与经理个人“额外津贴”不同组合时三种不同“效用”满足程度。I1的效用满足程度最低，I3的效用满足程度最高。同一效用曲线上任意点所能提供的满足程度是无差异的，比如同在I3上的A点和B点所能提供的效用是相同的。因此，图13中的三条曲线被称作无差异曲线（INDIFFERENCECURVES）。对经理人员来说，当然是效用越大越好，但受到一定的限制。图中的P点表示公司可以获得的最大利润水平，但此时经理的“额外津贴”为0。既然增加1美元的“额外津贴”，必然减少一美元的公司利润，即从P点沿PP线向下移动，那么从中可以知道该线的斜率为1。在PP线上的H点，“额外津贴”的数额为C，此时公司的利润额为PC。就是说，PP线实际上正是“额外津贴”与公司利润组合的可能性曲线（POSSIBILITIESCURVE），即该线左下三角型的任何点都是可以达到的。经理人员通过选择可以达到的最高无差异曲线的“额外津贴”与公司利润组合点，能够实现效用最大化。此例中，即为I2曲线上的H点。显然在此模型中，管理者的最后选择并不是所有者通常期望的利润最大化。但要实现这样的选择，需要具备三个条件一是所有权与控制权分离；二是所有者或股东获得信息H图13管理者效用最大化公司报告利润PCCPPI1I2I3AB的代从颇高；三是该厂商由一定的市场支配力，三者缺一不可。33收入最大化图14展示的是鲍莫尔（WJBAUMOL）提出的销售收入最大化模型。横轴代表产量的销售量，纵轴代表总成本、总收入和总利润。假定该厂商是个垄断企业，它所面临的需求曲线为一斜率为负的直线。这样，它的总收入曲线将如图14中的标准抛物线。总收入减去总成本等于总利润。在总收入与总成本两线相交时，即A、B两点，利润为0，这时的销售量为Q0和Q4。利润最大时的产量为Q1，利润额为1，此时边际收入等于边际成本，即总收入曲线和总成本曲线的斜率相等。销售收入最大时的产量为Q3，此时边际收入等于0。从图14中可以看出，利润最大时的产量为Q1小于销售收入最大时的产量Q3。从图14中难以看出，但根据经济理论很容易验证的另外一点是，收入最大时的价格低于利润最大时的价格。如果经理的决策受到限制，比如所有者有最低利润的要求，这样管理这就可能被迫提高价格，降低产量。假定股东把最低利润定于图14中的2，那么这时的产量将是Q2，而不再是Q3，这里应注意的一个问题是，以上的分析结论是以垄断企业为前提的。可以说明，在寡头垄断条件下，收入最大化决策的区别会大大减小。关于收入最大化与利润最大化的关系，可以利用另一个图来加以说明。其他假定不变，改变的只是边际成本为一常量MC（见图15）图14收入最大化与利润最大化（一）总成本总收入总利润12BA总成本总收入总利润产量（或销售额）Q4Q1Q2Q3Q0MR数量价格成本PQPQDMC图15收入最大化与利润最大化（二）在图15中，边际收入为0时总收入最大，此时的产量为Q，相应的价格为P，总收入为产量与价格的乘积（QP）。边际收入等于边际成本时利润最大，此时的产量为Q，价格为P。如果再考虑到股东可能提出的最低利润要求，可知其产量将位于Q与Q之间，价格将位于P与P之间。34增长最大化厂商（企业）增长有两种主要途径一是内部扩张；二是企业兼并。量度厂商增长的常用指标是销售额，增长率最大化通常也就是指销售额增长率最大化。厂商增长率最大化与利润最大化二者存在着高度正相关关系。35长期利润最大化股东或管理者有可能寻找长期利润最大化或净现值最大化。所谓净现值是指各时期收入与成本之差（即利润）通过一定贴现率折算成基期的价值。许多实证研究表明，管理者比股东更倾向于寻求长期利润最大化。在图16中，假定有三条随时间变化的利润流量曲线A初期利润较高，然后下降；B虽然前期利润较低，但一直在增长；C介于二者之间。哪一条利润流量曲线符合企业长期利润最大化选择呢答案是有条件的。他取决于两个因素一是所涉及的实践长短；二是贴现率的高低，即决策者对于目前与未来时期同样数量利润的评价，具体计算可采用如下公式N1IIIRTCPV式中PV表示利润流量净现值；N表示时期总数；R表示贴现率，通常为银行贷款利润，也可根据需要进行选择；TPI表示第I时期总收入；TCI表示第I期总成本。当交易成本提高时，厂商就宁肯自己去做，而不是依靠市场。使交易成本的提高可能在一下情况发生（1）难以签订一个能够消除机会主义行为的合同；（2）涉及专门性产图16长期利润最大化选择（11）B时间利润AC品；（3）市场条件的变化；（4）信息费用较高。既然厂商内配置资源的交易成本比利用市场的费用低，那么为什么不取消市场，建立一个大企业呢原因是有时在厂商内配置资源比市场配置资源费用更高，因为厂商内配置资源会产生以下两个方面的问题（1）内部监督问题厂商必须检查自己的雇员，以确定其资源是否得到有效的利润，在这方面所花的费用称为监督费用（MONITORINGCOSTS）。厂商越大，监督费用越高。当监督厂商内部效率的费用低于利用市场的交易成本时，厂商就会选择内部供应的方式，而不从市场上购买。（2）动力问题厂商必须建立一套有效的方法，例如，采用计时工资、计件工资、养老基金、津贴、鼓励竞争、职工持股等方法来鼓励员工更努力的工作，提高内部效率，较少内部监督成本。4企业兼并企业兼并（MERGER）是资本集中的一种基本形式。41兼并的动机企业兼并的动机的根本目的在于获得经济利益。411被兼企业的动机1避免破产由于需求、成本或技术变化的原因，一个企业可能会面临破产的危险。2抽回资本当个人所有的企业主准备退休或想要从事其他活动时，通过被兼并，企业主就可顺利的抽回所投入的资本。3减少经营风险小的专业化企业在面临经济条件变化与大公司竞争时，往往处于劣势。4出价诱人假设某企业的普通股票当前的售价是每股50美元，这时，一家有意兼并的公司每股出价70美元，条件是到指定日期时它可以占有该企业全部上市股票的50。这样的出价可能对股东具有很高的吸引力，诱使他们放弃控制权。5恶意（敌意）接管（HOSTILETAKEOVERS）。如果主兼企业控制了被兼企业的多数投票权，就有可能通过控制董事会投票而实现接管。412主兼企业的动机1增强市场支配能力和竞争能力兼并的主要动因是为了增强企业对市场的支配能力，以更好的适应外部环境。2实现规模经济扩大生产经营规模有可能降低成本，提高利润，所以谋求规模经济也是兼并活动的主要动机之一。3提高经理人员的声望兼并带来的企业发展会使经理人员得到更高的工薪和地位，更大的权利和职业保证。4降低收购价格有些时候，被兼企业的要价大大低于其对于主兼企业的潜在价值。由于管理水平低下而经营亏损的企业很容易低估自身的价值；年老体衰的业主有时候将企业转让出去。这些都可能给主兼企业带来低价购买的可乘之机。即使不存在规模经济、市场支配能力等其他方面的好处，低价收购本身就是一种诱惑。5发挥股价效应对于一些大的股份公司来说，兼并有时虽然不一定能提高管理效率，甚至从管理角度看兼并是不可取的，但如果兼并能够大大提高其在同行中的牌位，并由此引起股价大涨，这种兼并也会有吸引力。本章小结厂商是一个将投入转化为产出的组织。从事工商活动的厂商有其多方面的特征，会产生不同的厂商概念。厂商为什么会存在市场交易广泛存在交易成本，为了减少市场交易成本，有些条件下就需要将交易转移到企业内部来完成。厂商的内部组织是一种科层结构，科层就是一个组织中的控制链。大型厂商可以多种方式进行组织，本章主要讨论职能分离形式与多部门的M形式。西方国家的三种典型的厂商形式是单一业主制、合伙制和股份公司。单一业主制和合伙制厂商通常是小企业，并由所有人直接经营。股份公司是将资本分成由个人所有的等份额公司，持股人对公司的债权仅负有限责任，其所有权和控制权是分离的。厂商目标是多元化的，包括利润最大化、效用最大化、收入最大化、增长最大化以及长期利润最大化等。企业兼并是资本集中的一种形式，它可以是实力相当的企业之间的合并，即建立起一个新的企业或公司；也可以是吸收式兼并或吞并，通常是大企业吞并一个或多个小企业。第二章垄断竞争理论完全竞争与完全垄断市场21完全竞争市场完全竞争市场，是指这样一个市场，他必须满足以下四个基本条件第一，在这个市场上，一种商品的买方和卖方都足够多，