标准化体系内部评价管理制度

标准化体系内部评价管理制度1目的与适用范围11验证安全标准化体系创建活动及其结果是否符合标准化文件要求，确定安全标准化体系是否持续有效运行。12本制度适用于安全标准化体系相关管理活动的内部评价。2引用文件21AQ20071200752006金属非金属矿山安全标准化规范3术语与定义31内部评价由组织自己或以组织的名义进行，对安全标准化体系运行状况进行评价。4职责41厂长411负责审定内部评价计划、实施方案及内部评价报告。42安全员421负责内部评价工作。422负责组织成立内部评价小组，担当评价组长及评价人员。423负责编制、实施内部评价计划。444负责制定不符合事项的纠正措施。445负责评价文件及记录的管理，负责编写评价报告。45其他岗位451负责配合内部评价计划的实施。453负责落实不符合事项采取纠正与预防措施。5工作程序51内部评价准备511组织成立评价组，评价组成员应具备以下条件1）熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求；2）接受过安全标准化规范评价技术培训；3）具备与评审对象相关的技术知识和技能；4）具备操作内部评价过程的能力；5）具备辨别危险源和评价风险能力；6）具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。7）内评人员应该诚实、客观、勤勉和忠诚，坚持原则。512评价组负责准备评价专用文件A评价通知和评价计划；评价计划的内容评价的目的、范围、日期；受评价的部门、项目；依据的文件、标准、法律法规及相关要求；评价组成员和具体日程安排。B评价依据的文件；C评价检查表；D不符合整改通知单。513由安全员提前一周向受评价部门发出评价通知及评价计划。514评价组组织召开预备会，参会人员为评价组成员。明确评价工作分工，提出评价要求。515内部评价重点关注A体系运作的效力和效率；B体系运行中存在的问题与缺陷；C系统与其他管理系统的兼容能力；D统计技术在标准化系统中使用的效力和效率；E信息技术在标准化系统中的使用情况；F安全资源使用的效力和效率；G体系运作的结果和期望值的差距；H绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性；I纠正行动；J与相关方的关系。516评价标准金属非金属露天矿山安全标准化评分办法。517评价内容A安全生产方针和目标B安全生产法律法规与其他要求C安全生产组织保障D风险管理E安全教育与培训F生产工艺系统安全管理G设备设施安全管理H作业现场安全管理I职业卫生管理J安全投入、安全科技与工伤保险K检查L应急管理M事故、事件报告、调查与分析N绩效测量与评价518评价频率，每年进行一次。当出现以下情况时，厂应及时安排增加针对部门或体系要素的临时性内部评价计划，经厂长审定后，组织实施A组织机构、管理体系发生重大变化；B出现重大职业健康安全事故；C法律、法规及其他外部要求的变更；D外部环境发生较大变化时52评价实施521首次会议安全员向受评价方介绍评价组成员，说明评价目的、范围、依据、评价人员分工、评价工作日程安排和评价方法等。522现场评价A评价员通过现场抽查、询问、查阅文件、收集证据等方式，按照评价标准逐条核实安全标准化体系运行情况，发现不符合时与被评价部门确认，确认后填写到评价检查表中。B在评价过程中，被评价单位和部室须提供真实完整的资料，有关单位和人员必须密切配合，不得阻碍和拒绝评价人员执行任务。C现场评价结束后，由安全员召开评价组内部会议，评价员应对所评价部门的评价结果进行评价，确定出不符合项并开出不符合整改通知单，开出的不符合整改通知单要简要、准确地描述不符合事实、不符合条款，由被评价部门负责人签字确认，如果被评价单位对不符合整改通知单有异议，应由被评价部门负责人及时向评价组组长提出说明，评价组组长组织作出相应处理。523末次会议评价组组长组织召开末次会议，参会人员为被评价部门领导层及有关人员、评价组成员。评价组组长报告评价结果，宣读不符合整改通知单，并提出相关要求。53评价组在开完末次会议的一个星期内编制完成内部评价报告，报厂长审定后，发放到相关岗位传阅。内部评价报告内容如下A被评价部门、评价的目的、范围、开始和结束日期；B依据文件；C参加内部评价人员；D评价综述；E自评得分，标准化工作评定得分总分为5720分，最终标准化得分换算百分制。换算公式如下标准化得分（百分制）标准化工作评定得分/5720100；54跟踪验证541评价组对不符合整改通知单的落实情况进行跟踪检查，并验证其有效性，将检查结果记录，做为下一次评价的评价依据。55制定外部评价计划，外部评价方式委托政府安监部门。56安全员负责收集、保管内部评价资料。6记录61评价计划62评价检查表63不符合整改通知单64评价报告65首、末次会议签到表不符合整改