3 外部性理论 - 2014年西安交通大学《公共经济学》ppt课件

第2章外部性理论外部性是研究个人或厂商的经济行为影响了他人或其它厂商，却没有为之承担相应的成本或获得应有报酬的现象。外部性理论是对这一现象的经济学解释，对市场在生产领域的有效性做出的否定，是公共经济学中的一个重要理论。本章从外部性理论的历史沿革出发，在对外部性概念进行界定的基础上，讨论了其对资源配置所产生的影响，并从私人和公共两个角度给出了纠正外部性的一些方法。21概述211外部性理论的历史沿革随着社会经济的发展和资本主义生产规模的扩大，外部性现象逐渐被意识到，外部经济的概念也被提出，更多的经济学家开始了对外部性现象的关注。19世纪中期，英国经济学家西奇威克（SIDGWICK）从一个典型的灯塔问题出发，指出了外部性现象的存在。他假设，某人从个人利益出发建造灯塔，那么灯塔自然也会为其他人服务，但其他人并未为这项所获服务付费，即周围人免费享受了灯塔所提供的服务而并未对此付出成本。1920年，庇古PIGOU在福利经济学一书中进一步完善了外部性问题4。他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。庇古指出，当某一经济活动的边际私人净产值小于边际社会净产值时，该活动会给社会带来有利影响，具有“边际社会收益”；反之，具有“边际社会成本”。庇古将“外部性”分为正的外部经济和负的外部经济两种情况。同时指出，外部性的存在可能导致市场失灵，无法实现资源配置的帕累托最优。庇古还提出了采用修正性税收以解决外部性问题的方案，这种政策后来被称为“庇古税”。庇古对外部性产生的原因、类型、影响及其解决方案等都展开了探讨，形成了静态的、技术的外部性理论的基本框架体系。212外部性的基本概念外部性的含义在现实生活中，无论是在生产领域还是在消费领域，很多经济主体的行为都会对其他人产生或正或负的影响。这种影响其实就是外部性问题。如河流上游排污对下游养鱼场的影响、养蜂者与周围种花者的相互影响等等。在早期，由于对外部性问题认识的有限性，各国学者从不同角度对外部性的概念进行了界定，主要可以归纳为以下两点一是从外部性的产生主体角度来定义，如萨缪尔森和诺德豪斯提出的“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形”；二是从外部性的接受主体来定义，如兰德尔提出的“如当一个行动的某些收益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；即某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。随着对外部性问题研究的日益深入，学术界对于外部性概念的界定也逐渐趋于一致，大多数学者对外部性的界定都包含“私人（边际）成本”、“社会（边际）成本”、“私人（边际）收益”、“社会（边际）收益”共四个要素，如黄新华将外部性界定为私人边际成本和社会边际成本之间或私人边际效益（或收益）和社会边际效益（或收益）之间的非一致性。同时，很对学者也对外部性的概念进行了更通俗化的说明，即某些经济主体的经济行为影响了其他经济主体，但却没有为之付出相应的成本或获得相应的报酬。与此同时，美国经济学家布坎南（JMBUCHANAN）和斯塔布尔宾（DCSTUBBLEBINE）也用数学方法对外部性的概念做出了界定。他们认为只要某一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的变量是在另一个人（或厂商）的控制之下，即存在外部性，用公式表示为1231,ANUXY也就是说，如果某一个人A的效用，除了受其所控制的活动1X，2，3，N的影响，同时还受到其他活动1Y的影响，而Y又在另外一个人B的控制之下，这样就产生了外部性。他们把类似于的活动解释为“任何可以计量的人类行为，如吃面包、喝牛奶、向空气中吐烟圈等”。综上所述，本书将外部性定义为经济活动中私人边际成本（或收益）与社会边际成本（或收益）的不一致，即个人或厂商的经济行为活动影响了他人或其它厂商，却没有为之承担相应的成本或获得应有报酬。外部性的分类1按照外部性的效应分类外部性最常见的分类方式是从其效应来分，即分为正外部性（POSITIVEEXTERNALITIES，也叫外部正效应）与负外部性（NEGATIVEEXTERNALITIES，也叫外部负效应）两种。这种分类可以直观地判断出该外部性所产生效果的好坏，若有利则应该被加强，若不利则应被尽可能避免，这也是对外部性衡量的一个重要指标。正外部性是指在经济活动中，私人边际成本大于社会边际成本或私人边际收益小于社会边际收益的情况，即个人或厂商的经济行为影响了他人或其它厂商，却没有为之获得相应的报酬。这种经济行为可以给其外部带来积极影响，引起他人的效用增加或成本减少。如城市中的教育、公安、排水、消防等公共产品均能产生积极的正外部性，它们在消费上也具有非排他性和非竞争性，使人们可以通过“搭便车”等方式来共同分享其利益。负外部性是指私人边际成本小于社会边际或私人边际收益大于社会边际收益的情况，即个人或厂商的经济行为影响了他人或其它厂商，却没有为之承担相应的成本。该行为对外界具有一定的侵害性或损伤，进而引起他人的效用降低或成本增加。如工业生产过程中排放的废水废气使周围环境受到破坏，某人吸烟造成公共场所空气污染等，这些均对外部环境产生了不良影响。2按照外部性的产生领域分类按照外部性的产生领域可将其划分为生产领域的外部性和消费领域的外部性。这种分类方式有利于了解外部性产生的源头，进而方便选择适合该领域的干预主体和纠正方法对其进行相应的分析和处理。生产的外部性是由生产活动所导致的外部性，它的主体是生产者，通常体现为生产者对消费者或对其他生产者的行为；消费的外部性是由消费行为所带来的外部性，它的主体是消费者，常表现为消费者对生产者或对其他消费者的行为。以往经济理论重视的大多都是生产领域的外部性问题。20世纪70年代以后，关于外部性理论的研究范围扩展到消费领域。如果结合外部性的效应进一步细分，又可分为如下八种类型生产者对生产者的正外部性；生产者对消费者的正外部性；消费者对生产者的正外部性；消费者对消费者的正外部性；生产者对生产者的负外部性；生产者对消费者的负外部性；消费者对生产者的负外部性；消费者对消费者的负外部性。3按照外部性产生的方向分类有些外部性是单向作用，还有些外部性在对外发生作用的同时会被作用后的效果反作用，在整个过程中形成相交互的双向作用。因此，对外部性产生方向的了解，有利于准确分析该外部性的成因及其影响因素，并可以在纠正时避免不必要的干扰，进而对其进行相应的处理。OECD在环境管理中的经济手段一书中将外部性分为单向的外部性和交互的外部性。单向的外部性是指在一个共同的环境中，资源利用的短期外部环境成本或收益的流动是“单行道”的方式；交互的外部性是指所有的当事人（双方或多方）都有权利接受某一资源并可以给彼此施加成本，这种情况通常发生在公有财产权下的资源上。交互的外部性的一个特例就是双向外部性。双向外部性是指两个经济主体彼此都存在外部性，其主要的形式有三种一是甲方和乙方相互之间的外部经济；二是甲方和乙方相互之间的外部不经济；三是甲方对乙方有外部经济（或不经济）而乙方对甲方有外部不经济（或经济）。例如，养蜂人与果园园主之间的关系，蜜蜂要酿蜜，离不开花粉，也就是说果园园主对养蜂人具有外部经济效果；相反，果树花开后要结果，离不开蜜蜂传授花粉，这时，养蜂人对果园园主具有外部经济效果。当然，养蜂人与果园园主之间给对方所带来的外部经济效果的大小是不一定相等的。如果两者正好相等，就说明外部经济效果相互抵消。如果两者不相等，说明有的经济主体从中占了便宜，有的经济主体却从中吃了亏。虽然这两种外部性存在方向上的区别，但其相同的是，这两种外部性都造成了成本的转移或成本的置换。4其它分类总之，我们在研究具体问题时，可依“方便研究”为准则选取不同的分类方式，这也将有利于对外部性所产生的影响及其纠正方式进行相应的分析。213外部性理论在公共经济学中的地位在公共经济学的发展脉络中，外部性理论占据着基础理论的地位，其作用主要体现在如下三方面首先，外部性理论的提出，扩大了经济学理论研究者的视野。以往的经济学家未注意到外部性的存在，他们主要考察的是企业生产率的作用，尚未研究市场经济主体（包括生产者和消费者）在谋取自身利润最大化或效用最大化时，会对与其不直接相关的他人造成影响。直到外部性理论的诞生，才使经济学研究进入到一个直接生产领域和消费领域以外的领域。其次，外部性理论的提出，深化了人们对市场经济的认识。在古典经济学家笔下，市场经济是完美无缺的，是一个和谐的世界。帕累托最优作为资源配置的标准，对市场机制发挥着自动的调节功能。但随着人们对外部性现象的认识，越来越多的人发现，帕累托最优在生产领域是失效的。因为，作为厂商，都希望自己的利益最大化，即希望能以最低的成本赢得最高的收益。但当存在正外部性时，厂商给社会带来了额外的收益，但自身并未获得相应的报酬，因此厂商将倾向于停止生产，可能会在生产规模还未到达最优点（即帕累托最优）时便停止生产，造成产量不足的局面；相反，当存在负外部性时，即厂商将会以较低的成本取得较高的收益，即使生产规模到达了最优点（即帕累托最优实现），厂商也将会倾向于生产更多的产品以获取更大的利益，从而继续扩大生产规模，造成产量过剩。最后，外部性理论是可持续发展思想的理论依据之一。22外部性对资源配置的影响221负外部性导致生产过剩如前文所述，负外部性指经济主体的行为对外界具有一定的侵害性或损伤，进而引起他人效用降低或成本的增加。所以，负外部性是未能在价格中得到反映的，它是对外界所带来的成本。其实，负外部性的实质可以被看作是产品或者劳务的价格不能充分反映用于生产或提供这种产品（或生产要素）的社会边际成本。如，有些钢铁厂排出的污水会使得周围环境污染，进而影响到附近居民的正常生活，造成这些居民的损失，但对于钢铁厂本身来说，它并没有把这种损失计入到自己的成本当中，这就形成了我们所说的外部边际成本。所谓外部边际成本（MARGINALEXTERNALCOST，简写为MEC），它是指因增加一个单位的某种产品产量而给外界（或他人）带来的额外成本。它在现实中一般存在三种情况外部边际成本不变、外部边际成本递增和外部边际成本递减。MEC10O143256产量MECO产量（A）BMECO产量C图21MEC不变、递增、递减的情况图21A外部边际成本为常数。图21B，外部边际成本递增。外部边际成本MEC递增，意味着随着产量的递增，厂商给他人或社会带来的总损失也越来越大，线向右上方倾斜。图21C，当外部边际成本递减时，MEC会随着产量的增加而逐渐减少。正是由于外部边际成本MEC的存在，使得负外部性导致资源配置的低效率，下面将具体分析如图22，横、纵坐标分别代表产量和价格，D线是以社会边际收益MEB为基础的需求曲线，S线是以私人边际成本MPC为基础的供给曲线，假定此时社会边际收益等于私人边际收益，即EB，那么S线与D线相交于点，分别形成价格P和产量Q。但问题在于，此时的E点并非效率要求的均衡点。因为线所代表的边际成本仅仅是私人边际成本，即SC，而未将外部边际成本EC计算在内。所以，真实反映社会边际成本M的曲线应该是S，它与线相交于均衡点E，这时点所决定的均衡价格P和均衡产量才符合资源配置的效率要求。而此时，S线和线之间的竖直距离EF即为外部边际成本M，即MCP。因此，不难看出，从点到E点的价格P低于应有的价格，而产量Q却大于应有的产量Q。这说明，负外部性的存在使得实际产量大于帕累托标准的应有产量，引起产量过剩的现象。在出现产量过剩（即生产过剩）的这一过程中，由于社会为过量的生产所付出的成本为梯形FE的面积，而厂商实际的销售收益为梯形QE的面积，那么A的面积则是由于产量过剩所造成的社会福利的净损失。因此，我们不难看出，负外部性会造成产量过剩，进而导致社会福利的损失。产量价格OPQQPEESMSCSMECSMPCDMPBMSBF图22负外部性与产量过剩222正外部性导致产量不足正外部性是指可以引起他人效用增加或成本减少的一种给其外部造成积极影响经济活动，它的实质是产品或劳务的价格不能充分反映该种产品或劳务所能带来的外部边际收益。所谓外部边际收益（MARGINALEXTERNALBENEFIT，简写MEB）是指因增加一个单位的某种产品或劳务而给外界（或他人）带来的额外收益。如接种疫苗，由于它不仅会使被接种者本人减少病菌感染的可能性，而且那些没有被接种的人也可能因此而减少被感染的机会，这就是外部边际收益。借助外部边际收益的概念，可以解释正外部性如何导致资源配置的低效率现象。如图23所示，横、纵坐标分别代表价格和产量，S线是以社会边际成本MSC为基础的供给曲线，D线是以私人边际收益MPB为基础的需求曲线。假定此时社会边际成本于私人边际成本相等，即C，则D线与S线相交于点E，同时形成价格P和产量Q。但问题在于，点并非是效率所要求的均衡点，因为线所反映的边际收益仅仅是私人的边际收益，即B，它并没有把外部边际收益EB计算在内，要真正全面反映社会边际收益的应该是D线，它与S线相交于点，而点E所决定的均衡价格P和均衡产量才符合资源配置的效率要求。D线与D线之间的距离就是外部边际收益ME，也即MP。从点到点，不难看出，价格低于应有价格P，产量Q也小于应有产量Q，这就说明，正外部性的存在使得实际产量无法达到帕累托最优的产量标准，出现产量不足的问题。而在这一生产过程中，由于社会收益原本应为梯形EF的面积，而厂商实际只得到了梯形QE面积的收益，那么，其差值A的面积则成为了由于产量不足而导致的社会福利的净损失。因此，正外部性使得产量不足，进而又一次导致了社会福利的净损失。产量价格OQQPEESMPCMSCDMPBDDMEBPF图23正外部性与产量不足231外部性的私人纠正方法产权界定美国著名经济学家科斯认为，外部性问题从根本上说是产权1界定不明或不当引起的，只要交易费用为零，那么无论交易的哪一方拥有产权，都能通过双方之间的谈判使资源配置达到帕累托最优状态，这就是著名的科斯定理（COASETHEOREM）。科斯定理为近年来流行于经济学界的私人部门对外部性的矫正方法提供了市场化思路。在科斯看来，市场经济由于存在必要的产权制度和价格机制，它将比计划经济更有利于解决外部性问题2，因此，外部性问题往往发生在市场没有覆盖的领域。在产权界定明晰的情况下，市场当事人会组织交易从而达到资源配置的优化，不需要政府通过税收、规制的方式纠正具有外部性的市场行为。所以说，外部性问题的产生不是由于市场失灵，而是由于市场不完全所导致的失败，因此，通过扩大市场覆盖面，可以由市场机制自行解决外部性问题。在我国也有相类似的案例浙江省中部的东阳江上游有一个横锦水库，它是东阳百姓生活的主要水源。近年来这个不为外人知晓的水库突然“火爆”起来，因为2000年11月24日，义乌和东阳签订了有偿转让横锦水库部分水权的协议。协议规定自2003年后，水库总库容28亿立方米水中，近05亿立方米将被义乌市买走。有专家认为，这个协议打破了中国水资源使用权完全由国家垄断的局面，成为中国水权制度改革实践的一个先例。目前，我国对拥有税权主体和交易水权主体还没有明确的界定，水资源市场建立初期，政府的介入1产权（PROPERTYRIGHT）通常是指某种资源的所有权、使用权及自由转让权等权利。2详细论述见黄新华公共部门经济学，上海人民出版社，2006年版，第42页。也是必不可少的，以后水权交易的市场主体最终应该是企业。正如东阳义务的水权交易案，据义务水利局有关负责人介绍，义务除了花2亿元向东阳购买水权外，其余的管道建设、自来水厂建设将依据市场原则，由义务水资源股份有限公司投资、运作。政府将在考虑各方利益的基础上制定水价，水资源股份有限公司的投资将视情况在未来逐步收回并取得回报。尽管有实例证明通过当事人的私下交易（即明确产权）解决外部性问题是可以成功的，但在现实生活中，这一方式的使用受到严格的条件限制第一，要求产权容易界定。有些情况下，产权难以界定，如空气、河水和阳光等自然物，在大多数情况下很难将其财产权划归谁所有。第二，要求外部性影响的方面较少，即使产权明晰，有时由于谈判人数太多，交易成本过高，导致结果不经济，如钢铁厂要和成千上万的污染受害居民谈判，即使得以进行，其成本也会过高以致结果的不经济。综上所述，科斯通过明确产权解决外部性问题的方法，最适用于当事人较少，且造成外部性的原因较明晰的情况。但在很多情况下，产权界定的成本很高，而且受益者往往会为了将自己的成本最小化而隐瞒自己的真实需求，市场主体与众多受益者之间进行直接磋商达成交易的可能性很小，科斯方案往往失效，因此，在更多情况下，主张明晰产权的科斯定理并不能完全解决外部性问题，还需采用更多的方式或是将其和更多其他方式相配合来共同实现对外部性问题的解决。组织一体化一些经济学家认为，市场机制可以通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部性所带来的效率损失21。同样以果园现象为例，如果果园的主人在种植的同时经营养蜂生意，那么外部收益就可以内部化了。但前提条件是，只有在果园的规模足够大时，使所有的蜜蜂只能在这一个果园采蜜的情况下，这种机制才会奏效。组织一体化能使一定的外部性转而内部化，其途径是通过降低和节省市场上发生的交易费用。但需要说明的是，运用组织一体化方式解决外部性问题还需要一定的条件首先，所解决的外部性规模不可过大；其次，为解决外部性问题而建立的组织中，其成员最好是自愿加入的；最后，在组织中，做出集体决策的规则需要根据实际情况而制定。在一般的社会组织中，所需要解决的外部效应其范围一般是小规模的，成员或多或少也都是自愿的，但在组织中做出集体决策的规则却可能是多种多样的。所以，决定外部性内在化可能性的主要因素是组织集体的决策规则。232外部性的公共纠正方法私人在对外部性纠正的过程中虽然会起一定的作用，但还很有限，因为它无法从宏观角度对整个社会产生影响，所以需要公共部门在这一环节上共同发挥作用。外部性的公共纠正主体应该是政府和一些社会公共组织，这里我们更多指政府，它对外部性的纠正方法主要包括以下几个方面课征税收实现外部性内在化的一个传统手段便是税收，特别是矫正性税。它主要是针对负外部性的内在化所提出的解决方案。在20世纪20年代初，庇古提出可以通过征税的办法来应付环境污染问题，使税款等于污染给效率产量造成的边际损失，即外部边际成本，因而人们把这种为实现负外部性内在化而开征的税收称为“庇古税”。“庇古税”是一种基于社会和私人纯产品差异的分析，并从法律责任角度来矫正负的外部性影响的解决方案。它的基本原则和现行的有关国际组织、国家及大多数经济学家所认为并倡导的“污染者付钱原则”是一致的，因此征收污染税目前也是被各国政府所采纳的最普遍的控制污染的措施之一。如图22所示，矫正性税收T的额度取决于外部边际成本MEC的大小，即TMEC。对T的征收，迫使厂商提高产品的价格，而价格的提高必然会使得需求量减少，进而导致供给量（即生产量）的减少，这也将使企业不得已而缩小生产规模，降低污染程度。当然，如果厂商不愿意缴纳污染税或企图保持原有的生产规模，那只有通过改进生产设备或采用新的生产技术和方法，这也将是我们更愿意看到的一个情景。当然，庇古的方法本身还存在着一些缺陷。首先，该方法没有考虑到外部性活动的相互性，即施害者因征税而增加成本，但受害者并不会因为政府对施害者征税而改变其决策，如索赔等，最终可能会造成结果的低效率；第二，“庇古税”要求政府掌握的信息量较多，但在现实中由于难度大、成本高，导致可行性不强；第三，在征收“庇古税”后，消费者将面临较高的价格和更少的需求量，使其消费者剩余减少而造成福利的净损失。总之，课征税收从纠正外部性的效果上来说是很显著的，它也是现阶段对外部性的纠正方法中最有效的方法之一。发放补贴发放补贴是正外部性内在化的一个传统手段。政府向厂商提供财政补贴，实际上是将经济活动所产生的外部正效应内在化为其收益，补贴使其活动变得有利可图，由私人在一定程度上向社会提供公共品，有助于外部正效应强的事业发展。发放补贴的调整方式主要可以着眼于以下两方面1着眼于私人边际收益的调整。也就是说，对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴，使得其私人边际收益提高到与社会边际收益相一致的水平。从图23中不难看出，矫正性补贴的数量取决于外部边际收益的大小，即WMEB。矫正性补贴在有些国家和地区比较常见。在一些发达国家，居民个人在自己的庭院内植树，由于这一行为会改善周边乃至整个社会的自然环境，政府往往以很优惠的价格供应树苗。2着眼于私人边际成本的调整。即针对排污量的减少程度，企业可以享受直接的货币补贴，从而鼓励企业主动减少排污。但是，由于此举是以排污企业的数目既定为前提的，否则这项补贴可能会吸引其它企业进入到这一行业中来；另外，补贴最终来源于税收，因此，此项政策也将会从一定程度上增加税收的负担。现实生活中，由于各方面条件的限制，政府可能并不容易确定补贴的数额，即最优补贴量，这也是发放补贴纠正外部性的最大问题所在，但这并未影响到政府补贴在事实上所发挥的纠正作用。法规、政策控制法规、政策控制是指政府部门依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对企业的经济活动施加直接影响的行为，如专利制度的制定与实施就起到了将外部效应内在化的作用，可以大大刺激技术创新活动。法规、政策控制的具体实现途径主要包括两种一是对外部性水平的控制，如政府通过制定环境质量标准、规定厂商排污的最大限额等；二是对生产过程的控制，如禁止厂商倾倒化学废料，限期调整污染工业的生产布局，勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等。可能产生环境污染、环境损害等的行业，如造纸、矿产资源的开采、某些食品的生产味精等，它们在生产过程中将会对周边环境产生很大的破坏。理论上说，为了减少环境破坏而需要付出的治理成本应该由生产者承担，并最终打入产品的成本中。由于治理污染的成本很高，加上市场竞争的激烈，因此很多生产者对生产中产生的负外溢性根本不予考虑，而将这类成本全部转嫁给社会，由此而获得的收益由生产者自己享有。这种高收益的后果就是社会和民众承担负外溢性成本，对环境和社会造成损害。针对此类外部性现象，政府干预的最重要的手段就是以政策、法规的方式将相关利益主体转嫁的成本内在化，并在产品的成本核算中加以反映。假定有厂商X和Y，如图27，横、纵轴分别表示产量和价格，X、Y的边际收益曲线为MB和，为方便起见，我们假定、Y的私人边际成本曲线PC完全重合，最大利润的产量也相同，即1X。假定、的外部边际成本E相同，也即XYPCEMPEC，这样，符合效率要求的产出应由其私人边际收益曲线与社会边际成本曲线的交点所决定。从图中看X、Y的效率产量分别为和Y。可见，效率并不要求两个厂商等量地减少产量，而要求削减的产量远远超过，因为两个厂商的边际收益曲线MB的斜率是不同的。在法规、政策控制的前提下，若要准确地辨别这两个厂商边际收益曲线的形状，必须付出客观的成本，尤其在污染厂商数量较多的情况下，成本巨大。结果往往要求所有的污染厂商按同一定额或同一比例减少污染物的排放量，这又会进一步导致政府法规、政策控制的低效率。产量价格OMPCXMECMPCYMECMBYMBXMPCXMPCYX1Y1XY图27法规、政策控制与外部性的矫正由此可以看出，法规、政策控制的手段是强有力的，但它基本上只会对较为严重的违法行为进行制裁，而且由于其控制的成本比较高，在现实中往往也只能起到辅助作用。排污权交易制度排污权交易制度是指在环保部门监督管理下，排污企业之间以排污指标为标的进行的交易活动26。排污权交易制度的实施，可以通过“可转让排污许可证”的流通来实现。市场交易方式使排污权从治理成本低的污染者流向治理成本高的污染者，以此控制污染物的排放总量和降低污染物治理的总体费用，以最低成本实现污染物的削减，实现环境资源的优化配置。在排污权交易市场上，排污者可以从其利益出发，自主决定或者治理污染，买入或卖出排污权，并灵活运用多种交易方式，目前主要有以下几种交易方式第一，企业通过自身努力，如提高管理、改善工艺、采用新技术等方法，削减自身排污量，或由于污染较容易治理，取得排污指标的富余，把多出的指标有偿转让给乙企业；第二，多个污染企业共同出资建造污染处理设施，发挥污染治理的综合规模效益而使得排污指标富余，将多出的指标用于交易，收益共享；第三，“点源”通过出资对“面源”的综合整治，获得多余的排污权；第四，民间团体和政府为了保护环境和制定更严格的环境质量控制目标，可以收购市场上的排污权，只收不卖使排污量按计划逐步削减。总而言之，排污权交易制度可以有效控制超总量或超标准排污，促进治污，避免欠量收费和污染价格扭曲等现象，并降低买卖双方的治污成本，鼓励厂商采用先进技术，主动减少污染，提高对外部性的治理效率。第8章公共规制理论公共规制是公共部门为了实现特定的目标而进行的经济活动，是政府为了弥补市场的功能缺陷，提高资源配置效率和社会福利，通过法律的威慑对市场主体进行相应的规范和制约。作为公共经济学的应用理论之一，公共规制主要是对政府在微观经济领域干预市场经济活动提供一种手段和方式。本章从公共规制理论的概念、分类、公共规制的内容以及发展趋势进行分析和论述。一公共规制的概念目前，国内外学术界对公共规制定义理解各不相同，但归纳起来，可以得出公共规制的各个要素，即公共规制的主体是政府行政机构规制者，这些机关通过立法或其他形式被授予规制权；公共规制的客体是各种经济主体（主要是企业）被规制者；公共规制的主要依据和手段是各种规则或制度，明确规定限制被规制者应该采取何种政策，如何限制被规制者以及被规制者违反规则将受到何种制裁；公共规制的目标是直接控制各类微观经济主体的活动；公共规制是规制者和规制对象的一种互动活动。根据以上对公共规制的各个要素的归纳，我们将其定义为公共规制是指在市场经济体制下，政府行政机构依据国家有关法律法规直接对微观经济主体（企业、消费者和各种组织）及其活动进行规范、约束和限制的行为。从经济学角度来看，就是在针对市场失灵的前提下，运用相应的法律法规，以促进经济效率和社会效率为目标，规范企业的过度市场行为和市场缺损行为，从而控制市场的交易过程、市场关系及其结果，使市场效率和社会福利状态不断得到改进。二公共规制的分类1按照规制方式的不同，可以分为行为规制和结构规制。行为规制是关注企业如何在其所选择的行为中行事的方法，比如，防止占市场支配地位的公司反竞争行为的方法、价格控制、针对广告和其他竞争活动的限制规则。行为规制的一种最简单的形式是指令，也就是说规制者告诉被规制者做什么。20结构规制是指决定哪些特定企业或个体实施哪些行为。它包括进入的限制、垄断状态、单一能力规则3、个体未经认证不能进行专业服务等。21结构规制的一种重要的形式是职能分解，享受垄断地位的公司不能同时进入竞争性领域。从这种分类中我们可以看到，规制所针对的主体是一致的，虽然分别从行为和职能进行了划分，但是在实践过程中企业的行事方法与企业应该实施哪些行为这样的分类对规制的客体界定的不是非常的明确，难免造成实际操作中的困难。2按照规制机构和制约手段的不同可以分为直接规制和间接规制。直接规制指由政府部门直接实施的政府干预，即对特性强烈的公共产品和外部不经济性以及严重影响社会公益的经济活动直接进行约束和规制，这也被称为狭义的政府规制。22它是以防止发生与自然垄断、信息不对称、外部不经济有关的在社会经济中不期望出现的市场结果为目的，并且依据法律手段直接介入经济主体决策。间接规制指由司法部门通过司法程序对微观经济主体实施的干预，它不直接介入经济主体的决策，仅制约阻碍市场机制发挥效能的行为，并努力建立完善的并且能够有效地发挥市场机制效能的制度。间接规制的内容主要包括以反垄断法为中心的竞争促进政策和以处理信息不对称为目的的信息公开政策，其目的是为了维护正常的市场竞争秩序，依照反垄断法、商法、民法等法律对企业的垄断行为和不公平竞争手段加以限制。从这种分类上我们可以看到直接规制和间接规制的主体是不同的，是否介入经济主体的决策也是不同的，但是采用的制约手段上划分的不是很明确，两种规制方式都会运用法律手段，这样就难免有交叉的成分。3按照规制的内容不同，从经济学的角度上讲，可以分为经济性规制和社会性规制。经济性规制ECONOMICREGULATION是政府为了确保资源最优配置和服务供给公平性对存在自然垄断和信息不对称现象的通讯、交通、金融和公用事业等特定行业，政府有关部门根据法律规定，通过许可和认可等手段4，对企业的经济活动进行规定和限制。经济学者关于“社会性规制”（SOCIALREGULATION）的一个典型定义是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、3不允许从事多种经营。4包括对价格、市场准入、回报率等方面的规定,被广泛应用于电力、电信等基础设施产业及相关服务业。防止灾害为目的，对物品、服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。可见，经济学中指称的社会性规制是针对可能产生负外部性的企业行为如不利于增进社会福利、个人健康安全及环境质量等行为做出的，是作为对经济活动负面影响的控制和补救措施而存在的。从这种分类我们可以看到，经济性规制和社会性规制这两类规制方法既说明了作用的具体对象和主要内容，又明确了各类规制的目的，还可以切实把握公共规制的特征与内涵，因此本书对公共规制的分类采用社会性规制和经济性规制。三公共规制的内容1经济性规制的内容经济性规制是由政府侧重于干预市场过程的经济性收益效果而定义的，它关注的是生产市场过程中的不理想分配，如果不对自然垄断性行业实行有效的经济规制，那么，垄断性企业就会将产品的价格确定于边际成本之上形成垄断价格，这将损害资源配置中帕累托效率的实现。为了防止发生资源配置低效率和确保使用者的公平利用，促进企业的内部效率，使企业实现可持续发展，政府机关有必要运用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资会计等有关行为加以规制，通过经济性规制刺激企业提高技术的利用率和企业的生产效率。1价格规制价格规制是政府对自然垄断行业规制的核心内容，32从规制的本质特性上讲，它是政府从资源有效配置和服务的公平供给观点出发，以限制自然垄断行业中的企业垄断价格为目的，33对价格（或收费）水平和价格体系进行规制，其主要内容包括价格水平规制和价格结构规制。对于自然垄断行业而言，价格水平的高低，不仅影响着企业的生产经营行为和生产经营效果，也直接关系到资源配置效率和社会分配效率。价格水平规制的目标主要包括优化资源配置、促进社会分配效率、激励企业生产和保障企业利益四个方面。传统的价格水平决定方式有三种垄断企业自行定价、边际成本定价方式和平均成本定价。1企业自行定价是在没有政府干预的条件下，企业根据利润最大化原则，会按照边际成本等于边际收益来确定价格水平，如图81所示。P1OQ1MRDAC图81企业自行定价的方式2边际成本定价方式是根据经济学的基本原理，按照边际成本水平来决定价格的定价方式，目的是为了实现促进社会分配效率如82所示图82边际成本定价方式MC表示边际成本曲线，AC表示平均成本曲线，对个别企业来讲，点E为垄断均衡点，这时，边际收益MR与边际成本相等，均衡价格为MP，均衡产量为Y。如果将规制收费基准定在E点所对应得价格上，则固定的价格P即为边际收益R，此时点成为边际成本曲线C与边际收益曲线的交点，结果是收费标准等与边际成本。也就是说，边际成本曲线与需求曲线D（平均收益曲线）的交点决定的规制价格水平，从理论上讲能保证分配效率。3平均成本定价方式是在没有政府干预的条件下，企业自行定价导致过高的垄断价格；边际成本与平均收益决定价格又过低，用平均成本曲线AC（D）与平均收益曲线AR来决定价格水平，以缓解这一矛盾，如图83所示。图83平均成本定价方式从以上分析可以看出，对自然垄断行业价格水平进行规制并不存在理论上的最优定价方式和价格水平。其主要原因是规制的目标多元化，并且会涉及到价值判断问题而无法量化，不同的人、不同的群体会给不同的目标赋予不同的权重。从价格水平规制的四个目标可以看出，政府在制定自然垄断行业的价格时，既要促进社会资源的有效配置，又要兼顾企业的利益，协调好两者之间的关系。2进入与退出规制政府规制产业进入是政府实行微观管理职能的重要部分，它是指在一些市场失效的产业中，为了防止资源配置的低效率或过度竞争，确保规模经济和提高经济效率，政府对企业进度的数量、质量、期限以及经营范围进行规制。经济学家贝恩（BAIN，1956）曾提出产业进入通常的四种壁垒，即规模经济、产品差异、相对费用和特有资源，其中政府的特许权就包含在特有资源之中。进入规制是针对经济发展所需的产品行业结构和产品市场结构，以及企业进入某一市场的行为结构，来限制某些企业的进入行为。因此，政府对行业进入进行规制的主要目的在于一是将企业纳入依法经营、接受政府监督的范围；二是控制进入某些行业主要是自然垄断行业的企业缴费数量，以防止过度竞争，提高经营效率。其主要的手段有特别许可制度、特别注册制度和申报制。退出规制是政府对于已参加到自然垄断行业的企业