建筑工程项目风险管理研究_毕业论文

精品资料精品资料天津大学（高等教育自学考试）本科生毕业设计（论文）任务书天津大学继续教育学院办学点项目管理专业班设计（论文）题目建筑工程项目风险管理研究完成期限9JWKFFWVGTYMJGRISKMANAGEMENTCONSTRUCTIONUNITSECONOMICBENEFITS目录第一章绪论111选题背景和意义1111选题背景1112课题研究意义112国内外发展的状况113本文研究的目标和内容2131课题研究目标2132研究内容2第二章相关概念界定与理论基础421工程项目422风险423工程项目常面临的风险类别4231国别风险4232业主的风险5233承包人的风险6234监理咨询的风险624工程建筑项目风险管理内容和过程7第三章建筑工程项目风险的辨识831项目风险辨识8311风险辨识的流程8312风险辨识的特点8313风险辨识的内容9314风险辨识的原则932风险辨识技术和方法10321风险核查表10322头脑风暴法10323专家调查法10324德尔菲法10325因果分析图法10326故障树分析法11327经验数据法11328风险调查法12第四章建筑工程风险的评价1341风险评价的目的与评价基准13411风险评价的目的13412评价基准1342定性风险评价方法14411主观评分法14422层次分析法1543定量风险评价方法15431等风险图法15432决策树法16433模糊数学法17434网络模型法17435其他方法17第五章建筑工程项目的风险应对及监控1951建筑工程风险应对的概述19511风险应对的含义19512风险应对的依据19513风险应对的过程1952建筑工程风险应对的策略20521减轻风险20522预防风险20523回避风险21524转移风险21525接受风险2153建筑工程风险的监控21531风险监控的含义21532风险监控的依据22533风险监控的过程22534风险监控的方法23第六章结论31参考文献32致谢33第一章绪论11选题背景和意义111选题背景进度、成本和质量称为工程建设项目的三大控制目标，三者之间相互依存、相互影响，形成一个辩证的统一体1。“百年大计，质量第一”，这说明了工程质量的重要性。是确保工程质量的一种有效的方法，是工程建设项目管理的核心，是决定工程建设成败的关键2。众多的工程实践证明，没有质量，就没有投资效益，没有工程进度，没有社会信誉，即没有质量就没有一切。因此，确保工程质量是工程建设管理永恒的主题，质量控制是工程项目三大目标控制的重点。建筑工程质量是人们生产和生活的保障，建筑产品的质量和人们的生产和生活息息相关，建筑工程项目质量的好坏直接影响着众多产业的发展，同时也影响着人们的生活。工程项目质量是建筑产品的生命，工程质量的优劣，不但关系到工程的适用性，而且还关系到人民生命财产的安全和社会稳定。因为建筑工程质量低劣造成工程质量事故或潜伏隐患，其后果不堪设想。在工程建设过程中，加强质量控制，确保国家和人民生命财产安全是工程项目管理的头等大事。在工程项目的质量控制过程中，将受到诸多因素的影响。如果不对这些因素进行全面的调查、研究和分析，仅凭经验管理，就不可能使项目的质量满足合同要求，项目管理者只会是事倍功半3。因此，采用科学的方法对项目的建设过程进行全面的认识，通过认真细致地收集原始的数据和资料，在项目建设过程中进行合理的质量控制，对于工程项目管理和企业来说，都具有十分重要的意义。1国内外发展状况（一）国外相关研究现状20世纪40年代，美国把研制第一颗原子弹的任务作为一个项目来管理，命名为“曼哈顿”计划，当时的项目管理着重于计划和协调，这一计划的实施标志着项目管理理论研究的开始4。在国外，工作分解结构、责任矩阵、甘特图技术、网络计划技术、项目控制技术、项目管理信息系统等传统的项目管理方法已相对成熟。进入20世纪80年代后，随着项目管理的多元化发展，有些研究开始把焦点投向项目组织、项目人力资源、项目采购等方面的研究5。特别是在项目组织方面，出现了更多的研究成果。克雷（CRAY）指出，通过对PMI会员的调查发现，不同行业项目的组织结构选择并不相同。总体上看，选用最多的是项目型矩阵结构，工程建设项目和服务型项目更倾向与采用项目型矩阵结构，而新产品项目则更喜欢采用职能型矩阵结构。同时，该调查数据表明，项目组织结构选用与项目的规模大小没有明显的相关关系6。国际上研究项目管理的机构主要有两大体系7,8一是以欧洲为首的“国际项目管理协会”，另一是以美国为首的“美国项目管理学会”。项目管理知识体系（PROJECTMANAGEMENTBODYOFKNOWLEDGE，PMBOK）由美国项目管理学会最先提出9，之后，英国也提出了受控制环境中的项目体系（PROJECTINCONTROLLEDENVIRONMENTS，PRINCE）。美国项目管理协会（PROJECTMANAGEMENTINSTITUTE，PMI）于1984年首先提出了项目管理知识体系（PROJECTMANAGEMENTBODYOFKNOWLEDGE，PMBOK）的概念，PMBOK也是一个项目管理职业和实践中共同的术语汇编，为书写和应用项目管理方面的问题提供了便利。PMBOK的体系主要由3大部分构成10。第一部分是项目管理框架，第二部分是项目管理标准，第三部分是项目管理领域。PRINCE（PROJECTINCONTROLLEDENVIRONMENTS受控环境中的项目）是进行有效项目管理的结构化方法，该方法最初是由CCTACENTRALCOMPUTERANDTELECOMMUNICATIONSAGENCY,中央计算机与电信局，现为政府商务办公室于1989年在PROMPT2（项目资源组织管理计划技术）的基础上建立起来的。为了适应对所有的项目而不单纯是信息系统项目管理进行改进指导的要求，CCTA在进行广泛调研的基础上，对PRINCE进行了改进，形成了PRINCE2。PRINCE2是一个公共标准，被英国政府普遍使用，同时也被英国和国际上许多企业所广泛接受和使用。PRINCE2是采用一套基于过程的方法进行项目管理，将多阶段的项目管理过程作为核心。PRINCE2过程界定了项目过程中需要进行的管理活动，同时PRINCE2也描述了这些活动所包含的一些组成内容。PRINCE2过程模型由8个各有特色的管理过程组成，包括项目准备、项目指导、项目启动、阶段边界管理、阶段控制、产品交付管理、项目收尾和计划，涵盖了从项目启动到项目结果过程中进行项目控制和管理的所有活动。PRINCE2过程活动所包含的组成内容包括商业论证、组织、计划、控制、风险管理、项目环境下的质量、配置管理和变更管理8个方面11。国际化标准组织的ISO10006建议过程、项目质量的确立和保持需要结构化和系统化的方法，其目标是保证客户和其他项目利益相关方的需求能够被理解并得到满足，同时这一方法还应考虑到组织其他的质量方针12。ISO10006质量管理项目管理质量方针是国际标准化组织发布的关于项目质量管理的指导纲要13。它概要说明了质量管理原则和实务，阐述了项目管理过程中要交付高质量成果的关键要素。TURNERRORY和MOORMANJAMES强调运用项目管理来确保质量控制（USINGPROJECTMANAGEMENTTOENSUREQUALITYCONTROL），发表在CORRECTIONSTODAY上。该文探讨了运用项目管理知识于规划、实施过程中的益处，以美国俄亥俄州谢尔比县为案例，提出在项目的完整生命周期中要改进信息管理、进行完整的战略规划、改进质量控制、降低成本、减少索赔、节省时间以避免延误等一系列管理策略14。KREUZERHEIDI针对新泽西州SCHOORDEPALMA公司承揽的尤因乡SHABAKUNK溪水质措施项目，研究了该项目的目标、洪水和其他水质问题、项目详细设计、项目效益15。LUMING和ANSONMICHAEL分类和描述了预拌混凝土放置方法的各种具体放置方法，侧重于数据收集，通过香港两个主要混凝土厂在建筑工程中正常使用质量控制（QC）的462个记录，来建立数据库16。项目质量控制是项目质量管理中的一个重要组成部分。随着人们认识世界和改造世界水平的提高，在人们的质量知识逐渐丰富的同时，对质量要求不断地提高，质量管理也得到了不断的发展与完善17。按照质量管理所依据的手段和方式，我们可以将项目质量管理的发展历史大致划为以下四个阶段即传统质量管理阶段、质量检验阶段、统计质量管理阶段与全面质量管理阶段18。1传统质量管理阶段传统质量管理阶段也称操作者检查阶段。从开始出现质量管理一直到19世纪末资本主义的工厂逐步取代分散经营的家庭手工业作坊为止，受小生产经营方式或手工业作坊式生产经营方式的影响，产品质量主要依靠工人的实际操作经验，靠手摸、眼看等感官估计和简单的度量衡器测量而定。工人既是操作者又是质量检验、质量管理者，且经验就是“标准”。质量标准的实施是靠“师傅带徒弟”的方式口授手教进行的，因此称之为“操作者的质量管理”。2质量检验阶段质量检验阶段也称事后检验阶段。资产阶级工业革命成功之后，机器工业生产取代了手工作坊式生产，劳动者集中到一个工厂内共同进行批量生产劳动，于是产生了企业管理和质量检验管理。就是说，通过严格检验来控制和保证出厂或转入下道工序的产品质量。检验工作是这一阶段执行质量职能的主要内容。质量检验所使用的手段是各种各样的检测设备和仪表，它的方式是严格把关，进行百分之百的检验。1918年前后，美国出现了以泰勒为代表的“科学管理运动”，强调工长在保证质量方面的作用，于是执行质量管理的责任就由操作者转移给工长。有人称它为“工长的质量管理”。1940年以前，由于企业的规模扩大，这一职能又由工长转移给专职的检验人员，大多数企业都设置专职的检验部门并直属厂长来领导，负责全厂各生产单位和产品检验工作。有人称它为“检验员的质量管理”。专职检验的特点是“三权分立”，即有人专职制定标准立法；有人负责生产制造执法；有人专职按照标准检验产品质量司法。专职检验既是从产成品中挑出废品，保证出厂产品质量，又是一道重要的生产工序。通过检验，反馈质量信息，从而预防今后出现同类废品。3统计质量管理阶段美国休哈特、戴明等人提出了抽样检验的概念，最早把数理统计方法引入了质量管理领域19。休哈特认为，产品质量不是检验出来的，而是生产制造出来的，质量控制的重点应放在制造阶段，从而将质量控制从事后把关提前到制造阶段。第二次世界大战期间，美国国防部组织了统计质量控制的专门研究，制订了美国战时质量管理标准，明确规定各种抽样检验的方案以及采用控制图进行预防性控制。美国国防工业采用统计质量控制的成功，使军火工业获取巨额利润，促使民用工业竞相采用，从而推动了世界范围统计质量控制的运用。五十年代，日本工业引进并运用统计质量控制，为日本工业品的质量崛起打下了良好的基础。4全面质量管理阶段1961年菲根堡姆提出全面质量管理理论，将质量控制扩展到产品寿命循环的全过程，强调全体员工都参与质量控制20。70年代，田口玄一博士提出田口质量理论，它包括离线质量工程学主要利用三幸设计技术和在线质量工程学在线工况检测和反馈控制。田口博士认为，产品质量首先是设计出来的，其次才是制造出来的。因此，质量控制的重点应放在设计阶段，从而将质量控制从制造阶段进一步提前到设计阶段。全面质量管理的管理对象不仅为产品质量，还包括成本、交货期、人员素质等的质量。全面质量管理强调对产品质量产生、形成和实现的各阶段过程的控制，重视有计划的、持续的质量改进，即研究设计、生产制造、售后服务等系列环节进行系统化管理，将不合格产品消灭在形成过程中。全面质量管理不仅利用数理统计方法，而且结合专业技术、经营管理方法和人员教育培训等，建立一整套质量管理方法体系，使之更有针对性地进行质量管理。（1）全面质量管理TQM含义全面质量管理TOTALQUALITYMANAGEMENT，是一种由顾客的需要和期望驱动的管理哲学。TQM以质量为中心，建立在全员参与基础上的一种管理方法，其目的在于长期获得顾客满意、组织成员和社会的利益21。ISO8402对TQM的定义是一个组织以质量为中心，以全员参与为基础，目的在于通过让顾客满意和本组织所有成员及社会受益而达到长期成功的管理途径。菲根堡姆对TQM的定义“为了能够在最经济的水平上，并考虑到充分满足顾客要求的条件下进行市场研究、设计、制造和售后服务，把企业内各部门的研制质量，维持质量和提高质量结合起来构成为一体的一种有效的体系”。（2）全面质量管理的特点全面的质量管理；全员参加的质量管理；全过程的质量管理。欧美等国都是市场经济，业主对建筑工程的质量过程控制和监督情况基本类似，业主对建筑工程的施工过程也进行严格的监督和控制22。一般包括以下三个方面一、承包商的质量自检与质量保证。国外对于质量检查的统看法是，要保证工程或产品质量，靠外部检查只是一个方面的措施，但更重要的还是依靠企业内部的质量自检与质量保证，企业的自检体系一般较健全，要求较严格。二、业主进行的质量监督检查，主要按FIDIC合同条件中的规定进行。业主代表或业主指定的设计工程师或业主授权的其他机构及人员进行监督检查。三、政府的监督检查。一些国家规定政府有关部门在特定时间内需要对建筑工地进行检查。其检查的时间为开工、基础完工、承重结构和高耸构筑物完工后以及项目竣工后；检查的目的是确保工程项目按照规划正确选址，而且符合现行法规中关于公共安全和健康的有关规定。形成政府、业主及承包商三个层次质量保证体制。政府对建筑工程质量的监督并不是直接插手，而是通过授权，由专业人士或机构对建筑工程的质量进行监督。政府主要职能是对建筑工程质量进行宏观控制，国家通过制定法规来规范施工过程中参与各方的行为，对于建筑工程的质量管理，主要按市场规律办事，即“谁设计谁负责，谁施工谁负责”23。（二）国内相关研究现状我国项目管理实践明显早于项目管理的研究工作，从20世纪60年代起，随着老一辈科学家钱学森推广系统工程理论与方法，华罗庚推广“统筹法”，国家有关部门开始有计划地引进国外大型项目的项目管理理论和方法，并在1983年的云南鲁布革水电站项目中得到了真正意义上的应用24。从此，国内也开始注意项目管理方法的研究，但直到1991年我国第一个项目管理专业的跨部门组织中国项目管理研究委员会（PROJECTMANAGEMENTRESEARCHCOMMITTEE，CHINA，PMRC）成立后，项目管理的学术研究才得到了逐渐的发展。美国项目管理学会开辟项目管理知识体系研究的先河，此后其它国家也纷纷效仿。与此同时，国际项目管理协会（INTERNATIONALPROJECTMANAGEMENTASSOCIATION，IPMA）也把建立起本国的项目管理知识体系作为加入IPMA的条件25。2001年7月，中国项目管理研究委员会开发了中国项目管理知识体系（CPMBOK），并同时开始了在中国的项目管理培训、认证、推广工作，2006年10月推出CPMBOK第二版。与其他国家的PMBOK相比较，CPMBOK突出以生存周期为主线，以模块化的形式来描述项目管理所涉及的主要工作及其知识领域。在知识内容、写作结构上，CPMBOK的特点主要表现在3个方面它从项目发展的时间顺序来安排项目管理的知识；它强调企业项目管理；体现了项目后评价的工作26。CPMBOK体现了中国项目管理特色，扩充了项目管理知识体系的内容，为中国的项目管理的发展发挥了重要的推动作用。我国在1958年曾开始在个别企业中推广使用数理统计方法进行质量管理,并取得过一些成绩。自1978年开始,我国一些企业对全面质量管理进行了认真的学习和试点。1980年3月,国家经委正式颁发了“工业企业全面质量管理暂行办法”,在广大企业中及时贯彻执行,大大加快了推行全面质量管理的步伐27。近二十年来,国家对建设工程质量控制尤为重视,清华大学土木水利学院、同济大学工程管理研究所等许多科研单位、高校的科研人员在进行质量控制方面的研究,一些权威专家组成的专业质量控制机构也做了大量的工作,为科技成果转化为现实生产力提供了有效的途径。现在国家建立了一套具有国际先进水平的以概率理论为基础的极限状态设计法作为我国工程建设标准、规范的理论体系。1995年后,我国等同采用GB/TL9000IS9000质量管理与质量保证系列标准。GB/TL9000ISO9000系列标准集成世界先进的管理经验,描述了现代化的高效率管理模式,我国建设企业和监理企业为提高企业素质,开拓国际市场,增强竞争能力,都应掌握运用这套标准的精髓,建立严格和质量控制程序,从而获得最佳的整体效应。在中华人民共和国建筑法、国务院建设工程质量管理条例等国家法律、法规的启动下，建设部和有关部门先后颁发了建筑工程质量检测工作的规定、房屋建筑工程施工旁站监理管理办法等国家级规范性文件和部门规章，各省市、各专业部门也相应制定了地方性、专业性的法规和规范性文件、实施细则等质量监督管理法规28。在市场经济体制和在WTO规则之下，建设部又出台了质量管理新举措，即进一步扩大招投标范围，对设计州材料、设备等全面进行招投标，将建设工程市场稳步推向市场，用竞争机制提高建筑工程项目质量。同时，为适应形势的发展，各级主管部门不断调整和推出各种质量管理办法，进一步完善了建筑工程质量管理体系，增强了质量控制效果29。但是在工程建设法律体系和工程质量监督体制的完善程度上,与发达国家相比还存在着一定的差距。而且在工程建设过程中,还存在着管理不严、有规不循的弊病。我国建设工程质量控制还存在一些问题需待解决30。1应重视工程建设全过程的质量监督管理。包括可行性研究阶段、勘测设计阶段、施工准备阶段、施工阶段、竣工验收阶段、使用维修阶段的工程质量监督管理,强化项目投资前期和设计阶段的质量控制意识,促使工程建设各个环节的质量管理均得以充分的保证。2在提高建设监理地位的同时,应重视监理组织的资质管理。对于监理公司的管理一定要加强,监理公司应建立有自己的质量检测实验室或者建立国家认可的质量检测机构制度。否则监理公司对于工程质量的监督检查只能是监工式的,工程质量的监理很难发挥非常重要的作用。3在建筑工程中逐步推行工程保险制度,这将有利于增强风险意识、提高工程质量、保障施工安全。促使工程建设主体各方从积极维护自身利益的角度出发,提高对工程质量问题的重视程度。4严格从业组织和从业个人的资质管理,加强技术人员的继续教育,重视劳动力队伍的素质培训教育,加强建筑工人上岗证制度的有效管理,从工程建设第一线的人员素质上提供必要的质量保障。3本文研究内容在整个建筑工程的实施过程中，由于决策、勘察、设计、监理、施工和使用方面的失误，或者山于自然灾害如地震、暴风等的原因,很容易发生一些工程质量事故，轻者达不到设计能力、影响建筑外观，重者会造成建筑物倒塌、人员伤亡和巨大的经济损失。因此对工程质量问题的分析和控制是每个建筑工程技术人员经常遇到的问题。本文通过对山东省煤田地质局综合楼建设项目质量问题的研究，分析建筑企业当前项目质量控制中存在的缺点与不足，提高企业项目质量控制水平，增强企业的竞争力，从而更好地控制建设项目质量。5研究方法、手段建筑工程项目风险管理的来源、风险的形成过程、风险的潜在的破坏机制、风险的影响范围以及风险的破坏力等错综复杂，单一的管理技术或单一的工程技术、财务、组织、教育和程序措施都有局限性，都不能完全奏效。因此，建筑工程风险管理是识别和评估风险，建立、选择、管理和解决风险的可选方案的组织方法，建筑工程风险管理运用多种方法、手段和工具辅助以及对项目做前期的进度计划安排，尽可能早地采取正确的行动，以最少的成本将各种不利后果减少到最低程度。同时，建筑工程风险管理在风险估计和风险评价中使用概率论、数学统计甚至随机过程的理论和方法。2选题背景进度、成本和质量称为工程建设项目的三大控制目标，三者之间相互依存、相互影响，形成一个辩证的统一体1。“百年大计，质量第一”，这说明了工程质量的重要性。是确保工程质量的一种有效的方法，是工程建设项目管理的核心，是决定工程建设成败的关键2。众多的工程实践证明，没有质量，就没有投资效益，没有工程进度，没有社会信誉，即没有质量就没有一切。因此，确保工程质量是工程建设管理永恒的主题，质量控制是工程项目三大目标控制的重点。建筑工程质量是人们生产和生活的保障，建筑产品的质量和人们的生产和生活息息相关，建筑工程项目质量的好坏直接影响着众多产业的发展，同时也影响着人们的生活。工程项目质量是建筑产品的生命，工程质量的优劣，不但关系到工程的适用性，而且还关系到人民生命财产的安全和社会稳定。因为建筑工程质量低劣造成工程质量事故或潜伏隐患，其后果不堪设想。在工程建设过程中，加强质量控制，确保国家和人民生命财产安全是工程项目管理的头等大事。在工程项目的质量控制过程中，将受到诸多因素的影响。如果不对这些因素进行全面的调查、研究和分析，仅凭经验管理，就不可能使项目的质量满足合同要求，项目管理者只会是事倍功半3。因此，采用科学的方法对项目的建设过程进行全面的认识，通过认真细致地收集原始的数据和资料，在项目建设过程中进行合理的质量控制，对于工程项目管理和企业来说，都具有十分重要的意义。3国内外发展状况（一）国外相关研究现状20世纪40年代，美国把研制第一颗原子弹的任务作为一个项目来管理，命名为“曼哈顿”计划，当时的项目管理着重于计划和协调，这一计划的实施标志着项目管理理论研究的开始4。在国外，工作分解结构、责任矩阵、甘特图技术、网络计划技术、项目控制技术、项目管理信息系统等传统的项目管理方法已相对成熟。进入20世纪80年代后，随着项目管理的多元化发展，有些研究开始把焦点投向项目组织、项目人力资源、项目采购等方面的研究5。特别是在项目组织方面，出现了更多的研究成果。克雷（CRAY）指出，通过对PMI会员的调查发现，不同行业项目的组织结构选择并不相同。总体上看，选用最多的是项目型矩阵结构，工程建设项目和服务型项目更倾向与采用项目型矩阵结构，而新产品项目则更喜欢采用职能型矩阵结构。同时，该调查数据表明，项目组织结构选用与项目的规模大小没有明显的相关关系6。国际上研究项目管理的机构主要有两大体系7,8一是以欧洲为首的“国际项目管理协会”，另一是以美国为首的“美国项目管理学会”。项目管理知识体系（PROJECTMANAGEMENTBODYOFKNOWLEDGE，PMBOK）由美国项目管理学会最先提出9，之后，英国也提出了受控制环境中的项目体系（PROJECTINCONTROLLEDENVIRONMENTS，PRINCE）。美国项目管理协会（PROJECTMANAGEMENTINSTITUTE，PMI）于1984年首先提出了项目管理知识体系（PROJECTMANAGEMENTBODYOFKNOWLEDGE，PMBOK）的概念，PMBOK也是一个项目管理职业和实践中共同的术语汇编，为书写和应用项目管理方面的问题提供了便利。PMBOK的体系主要由3大部分构成10。第一部分是项目管理框架，第二部分是项目管理标准，第三部分是项目管理领域。PRINCE（PROJECTINCONTROLLEDENVIRONMENTS受控环境中的项目）是进行有效项目管理的结构化方法，该方法最初是由CCTACENTRALCOMPUTERANDTELECOMMUNICATIONSAGENCY,中央计算机与电信局，现为政府商务办公室于1989年在PROMPT2（项目资源组织管理计划技术）的基础上建立起来的。为了适应对所有的项目而不单纯是信息系统项目管理进行改进指导的要求，CCTA在进行广泛调研的基础上，对PRINCE进行了改进，形成了PRINCE2。PRINCE2是一个公共标准，被英国政府普遍使用，同时也被英国和国际上许多企业所广泛接受和使用。PRINCE2是采用一套基于过程的方法进行项目管理，将多阶段的项目管理过程作为核心。PRINCE2过程界定了项目过程中需要进行的管理活动，同时PRINCE2也描述了这些活动所包含的一些组成内容。PRINCE2过程模型由8个各有特色的管理过程组成，包括项目准备、项目指导、项目启动、阶段边界管理、阶段控制、产品交付管理、项目收尾和计划，涵盖了从项目启动到项目结果过程中进行项目控制和管理的所有活动。PRINCE2过程活动所包含的组成内容包括商业论证、组织、计划、控制、风险管理、项目环境下的质量、配置管理和变更管理8个方面11。国际化标准组织的ISO10006建议过程、项目质量的确立和保持需要结构化和系统化的方法，其目标是保证客户和其他项目利益相关方的需求能够被理解并得到满足，同时这一方法还应考虑到组织其他的质量方针12。ISO10006质量管理项目管理质量方针是国际标准化组织发布的关于项目质量管理的指导纲要13。它概要说明了质量管理原则和实务，阐述了项目管理过程中要交付高质量成果的关键要素。TURNERRORY和MOORMANJAMES强调运用项目管理来确保质量控制（USINGPROJECTMANAGEMENTTOENSUREQUALITYCONTROL），发表在CORRECTIONSTODAY上。该文探讨了运用项目管理知识于规划、实施过程中的益处，以美国俄亥俄州谢尔比县为案例，提出在项目的完整生命周期中要改进信息管理、进行完整的战略规划、改进质量控制、降低成本、减少索赔、节省时间以避免延误等一系列管理策略14。KREUZERHEIDI针对新泽西州SCHOORDEPALMA公司承揽的尤因乡SHABAKUNK溪水质措施项目，研究了该项目的目标、洪水和其他水质问题、项目详细设计、项目效益15。LUMING和ANSONMICHAEL分类和描述了预拌混凝土放置方法的各种具体放置方法，侧重于数据收集，通过香港两个主要混凝土厂在建筑工程中正常使用质量控制（QC）的462个记录，来建立数据库16。项目质量控制是项目质量管理中的一个重要组成部分。随着人们认识世界和改造世界水平的提高，在人们的质量知识逐渐丰富的同时，对质量要求不断地提高，质量管理也得到了不断的发展与完善17。按照质量管理所依据的手段和方式，我们可以将项目质量管理的发展历史大致划为以下四个阶段即传统质量管理阶段、质量检验阶段、统计质量管理阶段与全面质量管理阶段18。1传统质量管理阶段传统质量管理阶段也称操作者检查阶段。从开始出现质量管理一直到19世纪末资本主义的工厂逐步取代分散经营的家庭手工业作坊为止，受小生产经营方式或手工业作坊式生产经营方式的影响，产品质量主要依靠工人的实际操作经验，靠手摸、眼看等感官估计和简单的度量衡器测量而定。工人既是操作者又是质量检验、质量管理者，且经验就是“标准”。质量标准的实施是靠“师傅带徒弟”的方式口授手教进行的，因此称之为“操作者的质量管理”。2质量检验阶段质量检验阶段也称事后检验阶段。资产阶级工业革命成功之后，机器工业生产取代了手工作坊式生产，劳动者集中到一个工厂内共同进行批量生产劳动，于是产生了企业管理和质量检验管理。就是说，通过严格检验来控制和保证出厂或转入下道工序的产品质量。检验工作是这一阶段执行质量职能的主要内容。质量检验所使用的手段是各种各样的检测设备和仪表，它的方式是严格把关，进行百分之百的检验。1918年前后，美国出现了以泰勒为代表的“科学管理运动”，强调工长在保证质量方面的作用，于是执行质量管理的责任就由操作者转移给工长。有人称它为“工长的质量管理”。1940年以前，由于企业的规模扩大，这一职能又由工长转移给专职的检验人员，大多数企业都设置专职的检验部门并直属厂长来领导，负责全厂各生产单位和产品检验工作。有人称它为“检验员的质量管理”。专职检验的特点是“三权分立”，即有人专职制定标准立法；有人负责生产制造执法；有人专职按照标准检验产品质量司法。专职检验既是从产成品中挑出废品，保证出厂产品质量，又是一道重要的生产工序。通过检验，反馈质量信息，从而预防今后出现同类废品。3统计质量管理阶段美国休哈特、戴明等人提出了抽样检验的概念，最早把数理统计方法引入了质量管理领域19。休哈特认为，产品质量不是检验出来的，而是生产制造出来的，质量控制的重点应放在制造阶段，从而将质量控制从事后把关提前到制造阶段。第二次世界大战期间，美国国防部组织了统计质量控制的专门研究，制订了美国战时质量管理标准，明确规定各种抽样检验的方案以及采用控制图进行预防性控制。美国国防工业采用统计质量控制的成功，使军火工业获取巨额利润，促使民用工业竞相采用，从而推动了世界范围统计质量控制的运用。五十年代，日本工业引进并运用统计质量控制，为日本工业品的质量崛起打下了良好的基础。4全面质量管理阶段1961年菲根堡姆提出全面质量管理理论，将质量控制扩展到产品寿命循环的全过程，强调全体员工都参与质量控制20。70年代，田口玄一博士提出田口质量理论，它包括离线质量工程学主要利用三幸设计技术和在线质量工程学在线工况检测和反馈控制。田口博士认为，产品质量首先是设计出来的，其次才是制造出来的。因此，质量控制的重点应放在设计阶段，从而将质量控制从制造阶段进一步提前到设计阶段。全面质量管理的管理对象不仅为产品质量，还包括成本、交货期、人员素质等的质量。全面质量管理强调对产品质量产生、形成和实现的各阶段过程的控制，重视有计划的、持续的质量改进，即研究设计、生产制造、售后服务等系列环节进行系统化管理，将不合格产品消灭在形成过程中。全面质量管理不仅利用数理统计方法，而且结合专业技术、经营管理方法和人员教育培训等，建立一整套质量管理方法体系，使之更有针对性地进行质量管理。（1）全面质量管理TQM含义全面质量管理TOTALQUALITYMANAGEMENT，是一种由顾客的需要和期望驱动的管理哲学。TQM以质量为中心，建立在全员参与基础上的一种管理方法，其目的在于长期获得顾客满意、组织成员和社会的利益21。ISO8402对TQM的定义是一个组织以质量为中心，以全员参与为基础，目的在于通过让顾客满意和本组织所有成员及社会受益而达到长期成功的管理途径。菲根堡姆对TQM的定义“为了能够在最经济的水平上，并考虑到充分满足顾客要求的条件下进行市场研究、设计、制造和售后服务，把企业内各部门的研制质量，维持质量和提高质量结合起来构成为一体的一种有效的体系”。（2）全面质量管理的特点全面的质量管理；全员参加的质量管理；全过程的质量管理。欧美等国都是市场经济，业主对建筑工程的质量过程控制和监督情况基本类似，业主对建筑工程的施工过程也进行严格的监督和控制22。一般包括以下三个方面一、承包商的质量自检与质量保证。国外对于质量检查的统看法是，要保证工程或产品质量，靠外部检查只是一个方面的措施，但更重要的还是依靠企业内部的质量自检与质量保证，企业的自检体系一般较健全，要求较严格。二、业主进行的质量监督检查，主要按FIDIC合同条件中的规定进行。业主代表或业主指定的设计工程师或业主授权的其他机构及人员进行监督检查。三、政府的监督检查。一些国家规定政府有关部门在特定时间内需要对建筑工地进行检查。其检查的时间为开工、基础完工、承重结构和高耸构筑物完工后以及项目竣工后；检查的目的是确保工程项目按照规划正确选址，而且符合现行法规中关于公共安全和健康的有关规定。形成政府、业主及承包商三个层次质量保证体制。政府对建筑工程质量的监督并不是直接插手，而是通过授权，由专业人士或机构对建筑工程的质量进行监督。政府主要职能是对建筑工程质量进行宏观控制，国家通过制定法规来规范施工过程中参与各方的行为，对于建筑工程的质量管理，主要按市场规律办事，即“谁设计谁负责，谁施工谁负责”23。（二）国内相关研究现状我国项目管理实践明显早于项目管理的研究工作，从20世纪60年代起，随着老一辈科学家钱学森推广系统工程理论与方法，华罗庚推广“统筹法”，国家有关部门开始有计划地引进国外项目的项目管理理论和方法，并在1983年的云南鲁布革水电站项目中得到了真正意义上的应用24。从此，国内也开始注意项目管理方法的研究，但直到1991年我国第一个项目管理专业的跨部门组织中国项目管理研究委员会（PROJECTMANAGEMENTRESEARCHCOMMITTEE，CHINA，PMRC）成立后，项目管理的学术研究才得到了逐渐的发展。美国项目管理学会开辟项目管理知识体系研究的先河，此后其它国家也纷纷效仿。与此同时，国际项目管理协会（INTERNATIONALPROJECTMANAGEMENTASSOCIATION，IPMA）也把建立起本国的项目管理知识体系作为加入IPMA的条件25。2001年7月，中国项目管理研究委员会开发了中国项目管理知识体系（CPMBOK），并同时开始了在中国的项目管理培训、认证、推广工作，2006年10月推出CPMBOK第二版。与其他国家的PMBOK相比较，CPMBOK突出以生存周期为主线，以模块化的形式来描述项目管理所涉及的主要工作及其知识领域。在知识内容、写作结构上，CPMBOK的特点主要表现在3个方面它从项目发展的时间顺序来安排项目管理的知识；它强调企业项目管理；体现了项目后评价的工作26。CPMBOK体现了中国项目管理特色，扩充了项目管理知识体系的内容，为中国的项目管理的发展发挥了重要的推动作用。我国在1958年曾开始在个别企业中推广使用数理统计方法进行质量管理,并取得过一些成绩。自1978年开始,我国一些企业对全面质量管理进行了认真的学习和试点。1980年3月,国家经委正式颁发了“工业企业全面质量管理暂行办法”,在广大企业中及时贯彻执行,大大加快了推行全面质量管理的步伐27。近二十年来,国家对建设工程质量控制尤为重视,清华大学土木水利学院、同济大学工程管理研究所等许多科研单位、高校的科研人员在进行质量控制方面的研究,一些权威专家组成的专业质量控制机构也做了大量的工作,为科技成果转化为现实生产力提供了有效的途径。现在国家建立了一套具有国际先进水平的以概率理论为基础的极限状态设计法作为我国工程建设标准、规范的理论体系。1995年后,我国等同采用GB/TL9000IS9000质量管理与质量保证系列标准。GB/TL9000ISO9000系列标准集成世界先进的管理经验,描述了现代化的高效率管理模式,我国建设企业和监理企业为提高企业素质,开拓国际市场,增强竞争能力,都应掌握运用这套标准的精髓,建立严格和质量控制程序,从而获得最佳的整体效应。在中华人民共和国建筑法、国务院建设工程质量管理条例等国家法律、法规的启动下，建设部和有关部门先后颁发了建筑工程质量检测工作的规定、房屋建筑工程施工旁站监理管理办法等国家级规范性文件和部门规章，各省市、各专业部门也相应制定了地方性、专业性的法规和规范性文件、实施细则等质量监督管理法规28。在市场经济体制和在WTO规则之下，建设部又出台了质量管理新举措，即进一步扩大招投标范围，对设计州材料、设备等全面进行招投标，将建设工程市场稳步推向市场，用竞争机制提高建筑工程项目质量。同时，为适应形势的发展，各级主管部门不断调整和推出各种质量管理办法，进一步完善了建筑工程质量管理体系，增强了质量控制效果29。但是在工程建设法律体系和工程质量监督体制的完善程度上,与发达国家相比还存在着一定的差距。而且在工程建设过程中,还存在着管理不严、有规不循的弊病。我国建设工程质量控制还存在一些问题需待解决30。1应重视工程建设全过程的质量监督管理。包括可行性研究阶段、勘测设计阶段、施工准备阶段、施工阶段、竣工验收阶段、使用维修阶段的工程质量监督管理,强化项目投资前期和设计阶段的质量控制意识,促使工程建设各个环节的质量管理均得以充分的保证。2在提高建设监理地位的同时,应重视监理组织的资质管理。对于监理公司的管理一定要加强,监理公司应建立有自己的质量检测实验室或者建立国家认可的质量检测机构制度。否则监理公司对于工程质量的监督检查只能是监工式的,工程质量的监理很难发挥非常重要的作用。3在建筑工程中逐步推行工程保险制度,这将有利于增强风险意识、提高工程质量、保障施工安全。促使工程建设主体各方从积极维护自身利益的角度出发,提高对工程质量问题的重视程度。4严格从业组织和从业个人的资质管理,加强技术人员的继续教育,重视劳动力队伍的素质培训教育,加强建筑工人上岗证制度的有效管理,从工程建设第一线的人员素质上提供必要的质量保障。3本文研究内容在整个建筑工程的实施过程中，由于决策、勘察、设计、监理、施工和使用方面的失误，或者山于自然灾害如地震、暴风等的原因,很容易发生一些工程质量事故，轻者达不到设计能力、影响建筑外观，重者会造成建筑物倒塌、人员伤亡和巨大的经济损失。因此对工程质量问题的分析和控制是每个建筑工程技术人员经常遇到的问题。4研究方法、手段建筑工程项目风险管理的来源、风险的形成过程、风险的潜在的破坏机制、风险的影响范围以及风险的破坏力等错综复杂，单一的管理技术或单一的工程技术、财务、组织、教育和程序措施都有局限性，都不能完全奏效。因此，建筑工程风险管理是识别和评估风险，建立、选择、管理和解决风险的可选方案的组织方法，建筑工程风险管理运用多种方法、手段和工具辅助以及对项目做前期的进度计划安排，尽可能早地采取正确的行动，以最少的成本将各种不利后果减少到最低程度。同时，建筑工程风险管理在风险估计和风险评价中使用概率论、数学统计甚至随机过程的理论和方法。第二章相关概念界定与理论基础21工程项目项目是指具有一定时间、费用和技术性能目标的非日常性、非重复性、一次性的任务，即项目要在一定时间里在预算规定范围内，由一定组织完成的，并达到预定质量水平的一项一次性任务。作为工程项目有又不同于一般项目的概念，比较认可的一种定义是为完成一种独特的产品或服务所做出的一次性努力。其特点是（1）投资规模巨大，实施周期长，经济风险巨大。（2）技术复杂度高，具有很大的技术风险性。（3）具有综合性战略目标，有特殊的资源要求，实施难度大。（4）在国民经济和社会发展中占有重要的战略地位。（5）永久性工程，一旦开始，具有不可逆转性。（6）效率突变性大。22风险风险一词包括两方面的内含一是指风险意味着出现了损失，或者是未实现预期目标；二是指这种损失出现与否是一种不确定性随机现象。其特点是（1）客观性。风险的存在取决于决定风险的各种因素的存在。（2）突发性。风险的发生往往给人一种突发的感觉。（3）多变性。风险会受到各种因素的影响，在风险性质、破坏程度等方面呈现动态变化的特性。（4）相对性。风险和任何事物一样都是矛盾的统一体。（5）无形性。风险不像一般物质实体，能够非常确切地被描绘和刻画出来。工程项目风险是指某个时期，在特定国家里的某一建设工程活动中，由于各种事先无法预料因素的影响，使进行投资决策的投资商和业主以及使负责设计、咨询、施工和移交、运行的工程承包商的实际收益与预期收益发生比较大的偏差，有蒙受经济损失或获得额外收益的机会和可能。23工程项目常面临的风险类别231国别风险1政治风险政治风险是一种完全主观的不确定事件，它包括宏观和微观两个方面。宏观政治风险是指在一个国家内对所有项目都存在的风险。一旦发生这类风险，大家都可能受到影响。而围观则是局部受影响，一部分项目收益而另一部分项目受害，或仅有一部分人受害而其他人不受影响的风险。2经济风险经济风险是指一个国家的经济实力、经济形势及解决解决问题的能力等方面潜在的不确定因素构成的经济领域的可能结果。3商务风险商务风险主要表现在金融与投资方面。当今的世界是一个多级金融世界，市场形势风云多变。随着电脑程序化贸易，有价证券保险等技术革新的出现，巨额股票抛售现象时有发生，从而对市场产生巨大压力，引起恐慌。4社会风险社会风险在国别风险中占据相当重要的位置。以为这种发展影响面极广，它涉足各个领域，各个阶层和各种行业。社会风险主要有以下原因造成1宗教信仰2社会治安混乱3社会风气败坏4文化素质低下232业主的风险1人为风险人为风险是指因人的主观因素,导致的种种风险。这些风险虽然表现形式和影响的范围各不相同，但都离不开人的思想和行为。2经济风险经济风险是指一个国家的经济实力、经济形势及解决解决问题的能力等方面潜在的不确定因素构成的经济领域的可能结果。3自然风险自然风险是指工程项目所在地区客观存在的恶劣自然条件，工程实施期间可能碰见的恶劣气候，工程项目所在地的周围环境和恶劣的现场条件等因素可能给工程业主构成的威胁。4特殊风险特殊风险是指根据合同条款应由业主承担的风险这些风险包括（1）在工程所在国发生的战争、敌对行动、外敌入侵等；（2）在工程所在国发生的叛乱、暴力革命、军事政变或篡夺政权，或发生内战；（3）由于任何和燃烧后的核废物、放射性毒气爆炸性装置或核成分的其他危险性能所引起的离子辐射或放射性污染。（4）在工程所在地国家发生的不是局限在承包人或其分包人雇佣人员中间，且不是由于从事本工程而引起的暴乱、骚乱或混乱。（5）由于业主使用或占用非合同规定提供的任何永久工程的区段或部分而造成的损失或损害。（6）因工程设计不当而造成的损失或损害，而这类设计又不是有设计人员提供或由设计人员负责的。（7）不论何时何地发生的任何因地雷、炸弹等炮弹，引起的破坏、损害、人身伤亡，均应视为特殊风险的后果。发生上述特殊风险事件，承包人对其后果一般都不承担责任。因此，这类风险损失只能由工程业主承担。233承包人的风险承包人与业主是合作者，但在各自利益方面则又是对立的双方，双方既有共同利益，同样的风险，但又有各自独特的风险。承包人的行为固然会对业主构成风险，但业主的处事也会威胁着承包人的利益。承包人贯穿于项目的始终。1决策错的风险承包人在考虑是否进入某一市场、是否承包某一项目时，首先要考虑是否能承受进入市场霍或承揽该项目可能遭遇的风险，承包人首先要对此要作出决策。2缔约和履约的风险缔约和履约是承包工程的关键环节，许多承包人因对缔约或履约过程的风险认识不足，致使本不该亏损的项目亏得一塌糊涂。3责任风险工程承包是基于合同当事人的责任、权利和义务的法律行为。承包人对其承揽的工程设计和施工有不可推诿的责任，而承担工程承包的责任是有一定风险的。（1）职业责任（2）法律责任（3）他人的归咎责任替代责任（4）人事责任234监理咨询的风险1来自业主的风险（1）业主不切实际的要求（2）盲目干预（3）宏观管理不力，外部环境差2来自承包人的风险（1）承包人投标不诚实（2）承包人缺乏商业道德（3）承包人素质太差3职业责任风险咨询监理工程师的职业要求其承担重大的职业责任风险。这种职业责任风险一般由下述因素构成（1）设计不充分、不完善（2）自身的能力和水平不适应24工程建筑项目风险管理内容和过程根据多年的实际工程项目风险管理的经验和研究，并综合广大工程项目风险管理研究学者的成果，本书定义工程项目风险管理的过程和内容如下第一步，风险管理计划编制第二步，风险辨识第三步，风险估计第四步，风险评价第五步，风险规划第六步，风险应对第七步，总结与报告风险管理过程如图所示风险管理计划编制风险辨识风险估计风险评价风险规划风险分析狭义风险管理图21工程项目风险管理过程风险监控总结与报告第三章建筑工程项目风险的辨识31项目风险辨识风险辨识是通过某种或几种方式，尽可能全面地识别出影响工程项目总目标实现的风险，并恰当地分类。风险辨识是风险管理中的基本环节。只有将所有的风险辨识出来，人们才能对工程项目的风险进一步进行分析；相反，如果很重要的风险因素吗，没有辨识出来，即使再复杂精