新世纪优选成长股票型证券投资基金半年度报告

新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）第1页共37页新世纪优选成长股票型证券投资基金半年度报告基金管理人新世纪基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）21重要提示及目录11重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国农业银行股份有限公司基金托管部根据本基金合同规定，于2009年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告财务资料未经审计。新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）312目录1重要提示及目录211重要提示212目录32基金简介521基金基本情况522基金产品说明523基金管理人和基金托管人524信息披露方式63主要财务指标、基金净值表现631主要会计数据和财务指标632基金净值表现64管理人报告741基金管理人及基金经理情况742管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明843管理人对报告期内公平交易情况的专项说明944管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明945管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望1046管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明1047管理人对报告期内基金利润分配情况的说明125托管人报告1251报告期内本基金托管人遵规守信情况声明1252托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明1253托管人对本报告期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见126半年度财务报表1361资产负债表1362利润表1463所有者权益（基金净值）变动表1564报表附注177投资组合报告2271期末基金资产组合情况2272期末按行业分类的股票投资组合2273期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细2374报告期内股票投资组合的重大变动2375期末按债券品种分类的债券投资组合3376期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细3377期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细3378期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细3379投资组合报告附注33新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）48基金份额持有人信息3481期末基金份额持有人户数及持有人结构3482期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况349开放式基金份额变动3410重大事件揭示35101基金份额持有人大会决议35102基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动35103涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼35104基金投资策略的改变35105报告期内改聘会计师事务所情况35106管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况35107基金租用证券公司交易单元的有关情况35108其他重大事件37新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）52基金简介21基金基本情况基金简称新世纪优选成长股票交易代码519089基金运作方式契约型开放式基金基金合同生效日2008年7月25日报告期末基金份额总额223,069,94797份22基金产品说明投资目标在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象，力争持续地超越业绩比较基准，为投资者实现超额收益。投资策略本基金是股票型基金，选择具有成长性兼具品质保障的股票，因此主要采取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风险高。再考虑到国内系统风险高，因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调整。业绩比较基准80沪深300指数20上证国债指数风险收益特征高风险高收益品种，预期风险和收益均高于混合型基金、债券型基金23基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称新世纪基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司姓名齐岩李芳菲信息披露负责人联系电话0108842338601068424199新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）6电子邮箱QIYANNCFUNDCOMCNLIFANGFEIABCHINACOM客户服务电话400710886695599传真010884233100106842418124信息披露方式登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址HTTP/WWWNCFUNDCOMCN基金半年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公地3主要财务指标、基金净值表现31主要会计数据和财务指标金额单位人民币元311期间数据和指标2009年1月1日2009年6月30日本期已实现收益78,053,02490本期利润106,232,25824加权平均基金份额本期利润06770本期基金份额净值增长率7164312期末数据和指标2009年1月1日2009年6月30日期末可供分配基金份额利润04706期末基金资产净值363,708,49004期末基金份额净值163051、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、以上所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。32基金净值表现321基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率份额净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差过去一个月13061091162098144011新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）7过去三个月22981412074124224017过去六个月716415256521571512005自基金成立起至今70491207772056272085注本基金2008年7月25日正式成立，至本半年度报告2009年6月30日披露日未满一年。322自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较新世纪优选成长股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2008年7月25日至2009年6月30日）4管理人报告41基金管理人及基金经理情况411基金管理人及其管理基金的经验新世纪基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于2004年12月9日注册成立。注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。截至2009年6月30日，新世纪基金管理有限公司旗下管理着两只开放式新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）8基金，即新世纪优选分红混合型证券投资基金和新世纪优选成长股票型证券投资基金。412基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介任本基金的基金经理期限姓名职务任职日期离任日期证券从业年限说明王卫东基金经理，投资管理部总监，总经理助理20087251600硕士，先后供职于广东发展银行海南证券业务部，任经理；广发证券公司海口海甸岛营业部，负责营业部管理并从事投资银行工作；广发证券公司投资理财部和自营部，任经理；华龙证券有限责任公司投资理财总部，任总经理；青岛海东清置业有限公司，任总经理。现任投资总监，总经理助理。曹名长基金经理20087251200经济学硕士，历任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经理、新世纪基金管理有限公司策略分析师。现任投资管理部副总监。注1、此处的任职日期和离任日期均指公司作决定之日，即以公告日为准。2、证券从业的含义遵从行业协会，证券从业人员资格管理办法的相关规定。新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）942管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期，新世纪基金管理有限公司作为新世纪优选成长股票型证券投资基金的管理人按照中华人民共和国证券投资基金法、新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同以及其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。43管理人对报告期内公平交易情况的专项说明431公平交易制度的执行情况本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。432本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。433异常交易行为的专项说明本报告期内，未发现异常交易行为。44管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明1、报告期内基金业绩截至2009年6月30日，本基金份额净值为16305元，本报告期份额净值增长率为7164，同期比较基准的增长率为5652。2、投资策略和运作分析08年底，我们曾判断在宽松的货币政策和积极的财政政策刺激下，中国经济有望最先走出底部，实现复苏。在08年底本基金已经将仓位提高到74，重点配置了医药、机械设备、通讯、农化、新能源等行业，在一季度取得了较好的投资收益。二季度A股市场在宏观经济数据不断改善、经济复苏预期和未来通胀预期不断强化的背景下，A股市场继续震荡向上，市场热点板块轮动特征明显，并呈现出主题投资向优质蓝筹股和经典成长股转化的特征。本基金及时调整思路，在二季度加大了对大市值的银行、地产板块的配置力度，取得了较新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）10好的投资效果。45管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望我们认为第三季度流动性充裕的局面不会改变；宏观数据固定资产投资在高信贷存量和增量的拉动下仍然会维持在高位，下半年私人部门投资需求回暖将更加明显；消费数据会超出市场预期的平稳；出口的降幅也会收窄；微观的企业盈利水平也将逐步改善，房地产投资和汽车消费等先导性行业在第三季度数据仍然会比较可观并对中上游行业逐步起到拉动作用，同时政府财政支出对投资的拉动作用也会继续显现。这些因素会刺激市场情绪在博弈中乐观因素占主导。但是我们也注意到从08年底反弹至今，指数已有100以上的升幅，相当多的股票涨幅走在了基本面改善的前面，因此，下半年股指冲高后回调，宽幅震荡的可能性在加大。我们预计率先复苏转好的地产、汽车等先导性行业将拉动相关中上游行业的需求。同时，财政支出拉动基建的投资，也将会给中游建筑建材、钢铁的需求带来投资机会。对于第三季度的行情，我们相对看好金融、房地产、钢铁、工程机械、商用车、造纸，以及化工、有色中部分子行业的投资机会。46管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明461有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工4611估值工作小组的职责分工公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运营总监、基金会计室、投资部、集中交易室、监察稽核部部门经理组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。估值工作小组职责制定估值制度并在必要时修改；确保估值方法符合现行法规；新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）11批准证券估值的步骤和方法；对异常情况做出决策。运营总监是估值工作小组的组长，运营总监在基金会计室经理或者其他两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。估值决策由估值工作小组2/3或以上多数票通过。4612基金会计室的职责分工基金会计室负责日常证券资产估值。该室和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后，基金会计室定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。基金会计室职责获得独立、完整的证券价格信息；每日证券估值；检查价格波动并进行一般准确性评估；向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；对每日证券价格信息和估值结果进行记录；对估值调整和人工估值进行记录；向估值工作小组报送月度估值报告。基金会计室经理认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。4613投资部的职责分工接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；评价并确认基金会计室提供的估值报告；向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。4614集中交易室的职责分工对基金会计室的证券价格信息需求做出即时回应；新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）12通知基金会计室关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；评价并确认基金会计室提供的估值报告。47管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本基金于2009年2月6日进行第一次分红,对基金份额持有人分配红利为每10份基金份额050元。5托管人报告51报告期内本基金托管人遵规守信情况声明在托管新世纪优选成长股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守证券投资基金法等相关法律法规的规定以及新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同、新世纪优选成长股票型证券投资基金托管协议的约定，对新世纪优选成长股票型证券投资基金管理人新世纪基金管理有限公司2009年1月1日至2009年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。52托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本托管人认为，新世纪基金管理有限公司在新世纪优选成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配【若有分行请核算员注明分红的内容】等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了证券投资基金法等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）1353托管人对本报告期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人认为，新世纪基金管理有限公司的信息披露事务符合证券投资基金信息披露管理办法及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的新世纪优选成长股票型证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金份额持有人利益的行为。中国农业银行股份有限公司托管业务部2009年8月24日6半年度财务报表61资产负债表会计主体新世纪优选成长股票型证券投资基金报告截止日2009年6月30日单位人民币元资产附注号本期末2009年6月30日上年度末2008年12月31日资产银行存款647122,504,063634,771,12275结算备付金3,192,21012183,18392存出保证金281,48175250,00000交易性金融资产6472341,386,4007583,896,01540其中股票投资341,386,4007565,429,68260债券投资18,466,33280资产支持证券投资衍生金融资产买入返售金融资产应收证券清算款3,433,167831,076,23157应收利息64735,59862335,86876新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）14应收股利应收申购款8,251,77909递延所得税资产其他资产资产总计379,054,7017990,512,42240负债和所有者权益附注号本期末2009年6月30日上年度末2008年12月31日负债短期借款交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款应付证券清算款1,235,23056应付赎回款12,629,89524206,93696应付管理人报酬468,63151117,79596应付托管费78,1052519,63266应付销售服务费应付交易费用64741,539,70467164,87953应交税费应付利息应付利润递延所得税负债其他负债6475629,87508444,69632负债合计15,346,211752,189,17199所有者权益实收基金6476223,069,9479788,922,75098未分配利润6477140,638,54207599,50057所有者权益合计363,708,4900488,323,25041负债和所有者权益总计379,054,7017990,512,42240注本报告截至2009年6月30日,基金份额净值16305元,基金份额223,069,94797份。62利润表会计主体新世纪优选成长股票型证券投资基金本报告期2009年1月1日2009年6月30日单位人民币元项目附注号本期2009年1月1日2009年6月30日上年度可比期间2008年1月1日2008年6月30日新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）15一、收入111,936,579671利息收入190,69287其中存款利息收入6478111,62495债券利息收入79,06792资产支持证券利息收入买入返售金融资产收入其他利息收入2投资收益（损失以“”填列）83,021,91855其中股票投资收益647980,736,48227债券投资收益64710816,95200资产支持证券投资收益衍生工具收益股利收益647111,468,484283公允价值变动收益（损失以“”号填列）6471228,179,233344汇兑收益（损失以“”号填列）5其他收入（损失以“”号填列）64713544,73491二、费用（以“”号填列）5,704,321431管理人报酬1,582,545402托管费263,757583销售服务费4交易费用3,630,460045利息支出其中卖出回购金融资产支出6其他费用227,55841三、利润总额（亏损总额以“”号填列）106,232,25824所得税费用（以“”号填列）四、净利润（净亏损以“”号填列106,232,25824新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）1663所有者权益（基金净值）变动表会计主体新世纪优选成长股票型证券投资基金本报告期2009年1月1日2009年6月30日单位人民币元本期2009年1月1日2009年6月30日项目实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基金净值）88,922,75098599,5005788,323,25041二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）106,232,25824106,232,25824三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“”号填列）134,147,1969938,686,79656172,833,99355其中1基金申购款443,203,32831165,418,65999608,621,988302基金赎回款（以“”号填列）309,056,13132126,731,86343435,787,99475四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“”号填列）3,681,012163,681,01216五、期末所有者权益（基金净值）223,069,94797140,638,54207363,708,4900464报表附注641基金基本情况新世纪优选成长股票型证券投资基金以下简称“本基金”系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字2008377号文件“关于同意新世纪优选成长证券投资基金募集的批复”批准,由新世纪基金管理有限公司作为发起人，于2008年5月26日至7月18日向社会公开募集，首次募集资金总额278,183,16501元,募集资金产生利息150,29105元，并经万隆亚洲会计师事务所有限公司万会业字2008第2329号验资报告予以验证。2008年7月25日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）17券投资基金，存续期不限定，本基金管理人为新世纪基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。根据新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书及新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具。本基金股票的投资比例占基金资产的6095；其他金融工具的投资比例占基金资产的540，其中，持有的现金和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的5。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的80。本财务报表由本基金的基金管理人新世纪基金管理有限公司于2009年8月26日批准报出。642会计报表的编制基础本基金以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则以下简称“企业会计准则”、中国证监会基金部通知20094号关于发布证券投资基金信息披露XBRL模板第3号年度报告和半年度报告（试行）等问题的通知、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的证券投资基金会计核算业务指引、新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定进行确认、计量和编制财务报表。643遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况等相关信息。644本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。6441会计年度2009年1月1日至2009年6月30日新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）18645会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明6451会计政策变更的说明本基金报告期未发生会计政策变更。6452差错更正的说明本基金报告期未发生差错更正。646税项根据财政部、国家税务总局财税2002128号文关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知、财税200478号文关于证券投资基金税收政策的通知、财税200511号文关于调整证券股票交易印花税税率的通知、财税2005102号文关于股息红利个人所得税有关政策的通知、财税2005103号文关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知、财税字2005107号文关于利息红利个人所得税政策的补充通知、自2008年4月24日起执行的关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。（2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。（3）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。（4）基金买卖股票于2008年4月24日前按照03的税率缴纳股票交易印花税，自2008年4月24日起按01的税率缴纳。经国务院批准，财政部、国家税务总局决定从2008年9月19日起，调整证券（股票）交易印花税征收方式，将现行的对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据按01的税率对双方当事人征收证券（股票）交易印花税，调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与所书立的股、股股权转让书据的出让按01的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。（5）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）19的股份、现金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。647关联方关系6471本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况6472本报告期与基金发生关联交易的各关联方关联方名称与本基金的关系中国农业银行股份有限公司基金托管人新世纪基金管理有限公司基金管理人、基金发起人新华信托股份有限公司基金管理人股东山东海化集团有限公司基金管理人股东上海隽基环境产业有限公司基金管理人股东中国证券登记结算有限责任公司注册登记机构648本报告期及上年度可比期间的关联方交易6481通过关联方交易单元进行的交易本基金于2008年7月25日成立,本报告期与上年度无可比期间,本报告期均无通过关联方交易单元进行股票交易、权证交易、债券交易、债券回购交易并无佣金支付情况。6482关联方报酬64821基金管理费单位人民币元项目本期2009年1月1日2009年6月30日上年度可比期间2008年1月1日2008年6月30日当期应支付的管理费1,582,54540其中当期已支付1,113,91389期末未支付468,63151支付基金管理人新世纪基金管理有限公司的基金管理费按前一日的基金资产净值的15的年费率计提，逐日计提，按月支付，日管理费前一日基金资产净值15当年天数。64822基金托管费单位人民币元项目本期2009年1月1日2009年6月30日上年度可比期间2008年1月1日2008年6月30日当期应支付的托管费263,75758新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）20其中当期已支付185,65233期末未支付78,10525支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的025的年费率计提，逐日计提，按月支付，日托管费前一日基金资产净值025当年天数。6483与关联方进行银行间同业市场的债券含回购交易本基金于2008年7月25日成立,本报告期与上年度无可比期间，本报告期均无通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。6484各关联方投资本基金的情况64841报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况单位份项目本期2009年1月1日2009年6月30日上年度可比期间2008年1月1日2008年6月30日期初持有的基金份额19,000,00000期间认购总份额000期间申购/买入总份额4,13000期间因拆分增加的份额000期间赎回/卖出总份额19,004,13000期末持有的基金份额000期末持有的基金份额占基金总份额比例0本基金于2008年7月25日成立,本报告期与上半年无可比期间,期间新增加的份额系基金红利再投增加。64842报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况本报告期内无除基金管理人以外的其他关联方投资本基金的情况。6485由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位人民币元本期2009年1月1日2009年6月30日上年度可比期间2008年1月1日2008年6月30日关联方名称期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国农业银行股份有限公司22,504,06363100,98460中国证券登记结算有限责任公司3,473,6918710,64035注中国证券登记结算有限责任公司备付金余额系本基金委托托管银行转存于上海分公司和深圳分公司的资金。新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）216486本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金在承销期内未参与关联方承销证券的情况。649利润分配情况单位人民币元序号权益登记日除息日每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额利润分配合计备注120092620092605003,395,37828285,633883,681,01216合计05003,395,37828285,633883,681,012166410期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券64101因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位人民币元641211受限证券类别股票证券代码证券名称成功认购日可流通日流通受限类型认购价格期末估值单价数量（单位股）期末成本总额期末估值总额000887中鼎股份20092122010212定向增发616689600,0003,080,000004,134,0000064102期末持有的暂时停牌股票金额单位人民币元股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末估值单价复牌日期复牌开盘单价数量（股）期末成本总额期末估值总额600074中达股份2009630临时股东会4352009714311,000,0004,416,970004,350,00000600153建发股份2009630股东大会135320097113481,001,94412,909,9120013,556,302327投资组合报告71期末基金资产组合情况金额单位人民币元新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）22序号项目金额占基金总资产的比例（）1权益投资341,386,400759006其中股票341,386,4007590062固定收益投资其中债券资产支持证券3金融衍生品投资4买入返售金融资产其中买断式回购的买入返售金融资产5银行存款和结算备付金合计25,696,273756786其他资产11,972,027293167合计379,054,701791000072期末按行业分类的股票投资组合金额单位人民币元代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（）1农、林、牧、渔业2采掘业27,459,335007553制造业86,391,5578823754食品、饮料3,988,500001105纺织、服装、皮毛6,857,838001896木材、家具7造纸、印刷8石油、化学、塑胶、塑料22,037,868126069电子10金属、非金属12,051,1500033111机械、设备、仪表32,021,2017688012医药、生物制品9,435,0000025913其他制造业14电力、煤气及水的生产和供应业12,565,2175334515建筑业7,308,9031020116交通运输、仓储业17信息技术业16,373,0964745018批发和零售贸易35,906,7706598719金融、保险业111,955,92112307820房地产业41,238,599001134新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）2321社会服务业2,187,0000006022传播与文化产业23综合类24合计341,386,40075938673期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位人民币元序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（）1600000浦发银行800,00018,416,000005062600030中信证券600,00016,956,000004663601166兴业银行400,00014,844,000004084601318中国平安281,57213,926,551123835600153建发股份1,001,94413,556,302323736600139西部资源745,25013,220,735003647000599青岛双星1,999,97912,559,868123458601899紫金矿业1,100,00011,220,000003089600048保利地产400,00011,156,0000030710000001深发展500,00010,910,00000300注投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登截于新世纪基金管理有限公司WWWNCFUNDCOMCN的半年度报告正文。74报告期内股票投资组合的重大变动741累计买入金额超出期初基金资产净值2或前20名的股票明细金额单位人民币元序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（）1600030中信证券62,602,3978570882600739辽宁成大30,242,4526034243601166兴业银行27,553,1220831204600000浦发银行26,588,9907730105000001深发展22,142,5347925076000599青岛双星19,676,4155922287600837海通证券19,520,6857022108600143金发科技19,251,1014221809600153建发股份19,208,92431217510601398工商银行18,734,000002121新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）2411601857中国石油18,096,09401204912601318中国平安17,310,75985196013600325华发股份17,134,60412194014600048保利地产15,678,99923177515600028中国石化15,234,68825172516000825太钢不锈15,206,37408172217601699潞安环能14,232,23899161118000937金牛能源13,300,81426150619601169北京银行12,804,64000145020600005武钢股份12,776,24744144721000800一汽轿车12,529,91708141922601328交通银行11,039,00000125023601899紫金矿业10,998,34250124524000709唐钢股份10,788,99100122225601919中国远洋10,250,00000116126600117西宁特钢9,585,80212108527601939建设银行9,585,00000108528600231凌钢股份9,555,98087108229600139西部资源9,503,90358107630600555九龙山9,400,07220106431600594益佰制药9,329,14357105632600112长征电气9,250,64290104733000501鄂武商9,229,72628104534600031三一重工9,197,69795104135600487亨通光电9,058,62395102636000417合肥百货8,985,37460101737600963岳阳纸业8,873,13286100538600741华域汽车8,734,2174698939601009南京银行8,695,1370298440000933神火股份8,472,8154695941600830香溢融通8,456,7528695742000002万科8,413,3565095343600589广东榕泰8,093,8593691644600036招商银行8,061,9825291345000860顺鑫农业7,698,7116187246000667名流置业7,655,2527586747600327大厦股份7,603,4787686148600052浙江广厦7,314,8530082849600558大西洋7,281,9895682450600395盘江股份7,166,7150081151000983西山煤电7,039,24491797新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）2552600858银座股份7,036,1009079753600636三爱富6,956,9208278854000419通程控股6,919,2520078355600502安徽水利6,892,8235078056600516方大炭素6,885,4199578057600428中远航运6,825,0000077358000589黔轮胎6,753,0860476559600900长江电力6,729,8160076260002133广宇集团6,646,9228175361000949新乡化纤6,609,8769574862600196复星医药6,419,1530272763600348国阳新能6,310,7378671564600693东百集团6,239,9790070665600050中国联通6,169,0000069866000789江西水泥6,140,9254269567000157中联重科6,137,4506069568000683远兴能源6,026,1708268269600971恒源煤电5,912,6242066970000629攀钢钢钒5,849,4684066271000059辽通化工5,742,2543665072600269赣粤高速5,671,7896164273600068葛洲坝5,550,7370062874002092中泰化学5,511,8660062475000612焦作万方5,503,3505062376600383金地集团5,467,6000061977000739普洛股份5,466,2128561978600886国投电力5,400,0000061179600896中海海盛5,132,3962858180000338潍柴动力4,950,6513956181601766中国南车4,930,4830055882600467好当家4,915,3893655783600808马钢股份4,914,9900055684600271航天信息4,830,3884054785601006大秦铁路4,800,0000054386000422湖北宜化4,736,3891753687000012南玻4,679,7532953088600517置信电气4,616,6468652389000887中鼎股份4,607,0021652290600651飞乐音响4,529,0880051391600816安信信托4,466,7879450692600001邯郸钢铁4,450,00000504新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）2693600074中达股份4,416,9700050094000690宝新能源4,406,0114949995002109兴化股份4,376,6660249696601390中国中铁4,304,1704448797600881亚泰集团4,282,6417548598600016民生银行4,251,0000048199000016深康佳4,242,00000480100002046轴研科技4,220,99460478101002038双鹭药业4,175,82366473102600331宏达股份4,132,38500468103000926福星股份4,109,31500465104002122天马股份4,075,29819461105000060中金岭南4,069,60000461106600015华夏银行4,058,24900459107600375星马汽车4,054,69355459108600872中炬高新3,947,16450447109002187广百股份3,869,07400438110600720祁连山3,860,29445437111600256广汇股份3,804,79655431112000876新希望3,790,71371429113002068黑猫股份3,764,95020426114000584友利控股3,759,09106426115002003伟星股份3,658,79800414116600600青岛啤酒3,563,97958404117002233塔牌集团3,549,18262402118002244滨江集团3,527,43920399119000951中国重汽3,526,90856399120600795国电电力3,494,00000396121600145四维控股3,468,48220393122600087长航油运3,441,91300390123002011盾安环境3,431,89016389124000415汇通集团3,375,07847382125600583海油工程3,369,77800382126600585海螺水泥3,369,72200382127000566海南海药3,335,50000378128600067冠城大通3,334,96710378129600503华丽家族3,262,72799369130600060海信电器3,258,01300369131600983合肥三洋3,218,78140364132600439瑞贝卡3,187,82915361133000987广州友谊3,106,62300352新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）27134600418江淮汽车3,105,00000352135600089特变电工3,060,18250346136600742一汽富维3,058,70847346137002024苏宁电器2,999,15174340138601186中国铁建2,987,59700338139000727华东科技2,960,59393335140000919金陵药业2,932,52629332141000671阳光城2,896,50100328142000595西北轴承2,830,83076321143600367红星发展2,827,23256320144002147方圆支承2,791,78400316145000715中兴商业2,773,83000314146000511银基发展2,706,00000306147601958金钼股份2,639,22180299148600848自仪股份2,609,24590295149000911南宁糖业2,592,14590293150002028思源电气2,534,81175287151002152广电运通2,519,26400285152600069银鸽投资2,473,71800280153000616亿城股份2,379,59653269154000960锡业股份2,294,05686260155600590泰豪科技2,290,01000259156000792盐湖钾肥2,274,60537258157000830鲁西化工2,240,10700254158600707彩虹股份2,235,92993253159600875东方电气2,221,29000251160600162香江控股2,205,87737250161000522白云山2,171,05800246162000568泸州老窖2,145,88400243163600804鹏博士2,088,85560237164000425徐工科技2,075,31200235165600802福建水泥2,067,00000234166600750江中药业2,027,25100230167600062双鹤药业2,023,82690229168000823超