天津市津能风电有限责任公司电力安全生产标准化评审报告

电力安全生产标准化评审报告评审对象天津市津能风电有限责任公司申请类别发电企业级别二级北京中安质环技术评价中心有限公司2013年4月编号S0120893天津市津能风电有限责任公司电力安全生产标准化评审报告法定代表人任磊技术负责人张铁军项目负责人王仙2013年4月评审人员姓名职称证书编号项目负责人王仙工程师DLPS01129组长韩亚平高工DLPS01120成员王耀惠高工DLPS02322成员桑维山工程师DLPS02383成员谭秋馥高工DLPS01246成员王伯民高工DLPS01172专家组成员杜福根高工DLPS01155报告编制人王仙工程师DLPS01129过程控制负责人刘野工程师DLPS01130技术负责人张铁军工程师DLPS01182报告审核人林骏奇高工DLPS01132前言为贯彻国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）、国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114号）和国家电力监管委员会、国家安全生产监督管理总局关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见（电监安全201121号）的工作部署，根据关于印发电力安全生产标准化达标评级管理办法试行的通知（电监安全201128号）、关于印发电力安全生产标准化达标评级实施细则试行的通知（办安全201183号）、关于印发发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准的通知（电监安全201123号）的规定，受天津市津能风电有限责任公司委托，北京中安质环技术评价中心有限公司承担天津市津能风电有限责任公司电力安全生产标准化现场评审工作。北京中安质环技术评价中心有限公司组织了有电力安全生产标准化评审资格的专家组，依据国家电力监管委员会和国家安全生产监督管理总局发布的发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准，在企业自查、自评的基础上，于2013年1月9日至2013年1月14日，对天津市津能风电有限责任公司进行了电力安全生产标准化达标评级的现场评审工作，并编制电力安全生产标准化评审报告。本评审报告共分为编制说明、企业概况、安全生产管理及绩效、项目评审情况、存在的主要问题及整改建议、评审结论等六个部分。本次评审工作得到了华北电监局、华北电监局天津业务办的指导和监督，得到电力行业及安全工程有关专家的大力支持和企业领导和技术人员的积极配合。在此，对有关领导、专家及相关人员表示诚挚的感谢。北京中安质环技术评价中心有限公司2013年4月目录1概况111企业概况112主要设备及系统113企业安全管理及绩效614电力安全生产标准化评审基本条件评审615企业自评工作开展情况72现场评审情况1021专家组评审分工1022评审依据1123评审范围1124评审方法1125评审程序113项目评审情况1331目标1332组织机构和职责1333安全生产投入1434法律法规与安全管理制度1535教育培训1636生产设备设施18361设备设施管理18362设备设施保护19363设备设施安全20364设备设施风险控制21365设备设施防汛防灾2437作业安全2438隐患排查和治理2739重大危险源监控27310职业健康28311应急救援28312信息报送和事故调查处理29313绩效评定和持续改进304评审结果3141无关项说明3142得分明细3243评审结论33431现场评审结果33432评审结论345存在的主要问题及整改意见3551主要问题3552建议36附件1评审明细表3751目标3752组织机构和职责3953安全生产投入4354法律法规与安全管理制度4455教育培训4856生产设备设施54561设备设施管理54562设备设施保护60563设备设施安全63564设备设施风险控制68565设备设施防汛、防灾8457作业安全87571生产现场管理87572作业行为管理90573标志标识98574相关方安全管理99575变更管理10158隐患排查和治理10259重大危险源监控104510职业健康1055101职业健康管理1055102职业危害告知和警示1065103职业健康防护1075104职业危害申报110511应急救援110512信息报送和事故调查处理114513绩效评定和持续改进115附件2电力安全生产标准化评审具体问题及整改意见表118附件3达标评审专家组签名表附件4电力业务许可证附件5天津市滨海新区安全生产监督管理局汉沽分局安全生产状况证明附件6关于天津津能风电有限责任公司大神堂风电场113号机组通过并网安全性评价的批复（华北电监安全201249号）附件7企业主要安全管理制度目录附件8关于公布第一批电力安全生产标准化达标评级评审机构的函（安监函201228号）1概况11企业概况天津市津能风电有限责任公司成立于2006年9月20日，是由天津市津能投资公司、华能国际电力股份有限公司、天津市三源发电有限公司共同投资的有限责任公司，由天津市津能投资公司控股，主营业务为开发、建设、管理风力发电场并提供相关的技术咨询服务，发电。天津市津能风电有限责任公司于2009年9月开工建设天津市首个风电场天津大神堂风电场。风电场位于天津市滨海新区汉沽大神堂村东侧4KM处，西距汉沽区中心约19KM。共安装13台上海电气2000KW双馈异步式风力发电机组，轮毂高度80M，风轮直径93M，总装机容量为26MW，并配套建设一座35KV开关站。公司现有员工9人，下设工程部、综合部、运维项目组（外委）。工程部设有专职安全生产管理人员1人。天津大神堂风电场的运行维护委托天津陈塘热电有限公司进行，现场运行人员15人，3名管理人员，3个运行班组（每班4人）。目前风机在质保期内，由生产厂家上海电气风电设备有限公司负责维修保养。天津市发展和改革委员会于2009年2月23日以关于准予天津市津能风电有限责任公司天津大神堂风电场项目核准的决定（津发改许可200944号）对天津大神堂风电场项目进行了核准。2010年9月29日第一台风机开始并网发电投入商业运行，2011年1月5日全部机组并网。至2012年底累计安全运行827天，2012年上网电量5879万KWH，2011年上网电量4921万KWH。12主要设备及系统1）风电机组本风场安装了13台上海电气W200093风电机组（WOODWARD变流器），与该公司生产同系列的W200099型风电机组（WOODWARD变流器）参数和信息基本一致（除了叶片制造商不同，长度和弦长不同）。W200099型风电机组（WOODWARD变流器）已于2012年3月通过中国电力科学研究院低电压穿越能力测试。依据风电机组并网检测规则（试行），本项目机型于2013年1月通过中国电力科学研究院低电压穿越能力评估，认为与W200099型风电机组（WOODWARD变流器）保持了较好的一致性，满足GB/T199632011对低电压穿越能力的要求。风电机组主要参数详见表121。表121风力发电机组主要参数序号部件单位技术参数1机组数据11制造厂家/型号上海电气风电设备有限公司/W2000N938012额定功率KW200013转轮直径M9314切入风速M/S315额定风速M/S10816切出风速（10分钟平均值）M/S2517极端风速（3秒最大值）M/S52518预期寿命年2019设备可利用率952叶片21制造厂家中复连众22叶片材料GFRP23叶片端线速度M/S74753齿轮箱31制造厂家南高齿32齿轮级数333齿轮传动比率11834额定转矩KNM13904发电机41制造厂家上海电机厂42额定功率KW208143额定电压V6901/4额定功率090滞后090超前1/2额定功率090滞后090超前3/4额定功率095滞后095超前44功率因数额定功率095滞后095超前45绝缘等级F5变频器SEG/德国51变频器型号CW2000SEW81序号部件单位技术参数52输出功率KW205053电网电压V/V690/1054定子额定电流/转子额定电流A/A1655/58055电网频率变化范围HZ50/256制动系统SVENDERBORG/德国61主制动系统液压刹车62第二制动系统高速轴机械刹车7偏航系统邦飞利/意大利71型号/设计电动驱动72控制主动偏航73偏航控制速度/S0874风速仪型号FT702LT/D5075风向仪型号FT702LT/D508液压装置81制造厂家/型号HYDAC9就地控制系统MITA/丹麦91型号/设计塔底控制柜10防雷保护101防雷设计标准IEC6140024102机组接地电阻值42）箱式升压变压器箱式升压变压器主要技术参数见表122。表122箱式升压变压器基本参数表项目单位规范型号YBF2150/3675额定容量KVA2150额定电压KV3675/069额定电流A338/1799额定电压比KV3675225/069联结组别DYN11调压方式无载调压短路阻抗65冷却方式ONAN生产厂家天津市特变电工变压器有限公司3）站用变压器风电场配备2台站用变，站用变技术参数详见表123。表123站用变压器基本参数表项目单位规范型号SC10400/35额定容量KVA400额定电压KV35/04额定电流A66/5774额定电压比KV35225/04绝缘等级F调压方式无载调压冷却方式AN生产厂家天津市特变电工变压器有限公司（4）高压开关35KV开关站配备2台高压开关，高压开关技术参数详见表124。表124高压开关基本参数表项目单位规范型号VD4405真空式额定电压KV405额定电流A630额定短路关合电流KA63对称短路开断电流KA25额定短路耐受时间S4生产厂家厦门ABB开关有限公司5）电缆集电线路（10台风机）接入南双线风电场支并网线7646KM导线型号JL/LB20A300/40地线型号JLB20A50、ADSS区间电缆型号长度（M）311开关1箱变YJV232635KV31855191箱变2箱变YJV232635KV31858982箱变3箱变YJV232635KV31858913箱变1中间接头YJV232635KV31856421中间接头4箱变YJV232635KV3502664箱变5箱变YJV232635KV3506275箱变6箱变YJV232635KV3506276箱变7箱变YJV232635KV350612311开关8箱变YJV232635KV35015008箱变9箱变YJV232635KV3508049箱变10箱变YJV232635KV350779合计8165集电线路（3台风机）接入东付一线风电场支并网线7664KM导线型号JL/LB20A300/40地线型号JLB20A50、ADSS区间电缆型号长度（M）312开关2中间接头YJV232635KV31852002中间接头11箱变YJV232635KV350164611箱变12箱变YJV232635KV35090312箱变13箱变YJV232635KV350829合计35786）无功补偿装置天津市电力公司2007年12月27日召开的大神堂风力发电机组接入系统设计审查会议纪要395期，描述“风电场满发时，满足电网运行对风电场功率因数和电压水平的要求，风电场35KV开关站可不设无功补偿装置。据此，风电场暂未配备无功补偿装置。7）电气二次电缆线路保护2套南瑞RCS9611C微机保护装置低频、低压解列1套南瑞RCS9658故障解列装置箱式变低压侧断路器保护西门子断路器自带机组蓄电池220V直流系统，配置1组容量200AH的哈尔滨九州电气阀控式密封铅酸蓄电池，104只蓄电池，两套电压为DC220V的高频开关直流充电电源。通信蓄电池48V直流系统，配置2组容量200AH的天津力神电池股份有限公司HJF2770102JA32V锂电池，16只蓄电池，用哈尔滨九州电气产DC48V高频开关直流电源作为充电电源。UPS佛山市宝星科技发展有限公司，型号DU5K风电机组计算机监控系统南瑞RCS9700变电站综合自动化，版本REL5009信息网络设备专用数据网设备为MSR5040路由器1台、H3CS3100交换机1台，电力网专用纵向加密PSTUNNEL2000装置1台。8）电气主接线每台风力发电机组配置1台2150KVA箱式变电站，将机端690V电压升至35KV，经2回35KV直埋集电线路集电后，送至35KV开关站，接入两段35KV母线（两段母线不设分段开关），经35KV南双线、东付一线送入电网。13企业安全管理及绩效天津市津能风电有限责任公司成立了以总经理为主任的安全生产委员会，建立了安全生产保障体系、安全生产监督体系，形成了公司、部门、班组三级安全网络。公司3名主要负责人和2名安全管理人员均取得天津市安监局颁发的证书，其中1人已取得注安证。公司还建立了技术监督管理机构，运行维护单位特种作业人员已取得相应的作业资质持证上岗。公司按法律法规、国家及行业标准要求，共计建立了155项规章制度，编制了风电场检修规程、风电场运行规程（修订）等规程；编制了创建企业安全文化实施方案和津能文化大纲，组织开展了“安全生产月”普法知识竞赛活动、安全生产事故警示教育、安康杯竞赛和创建青年安全生产示范岗活动。风电场重视安全生产投入，2012年安全生产投入费用45115万元。目前机组安全运行状况正常。公司制订了风电场总体安全目标和2012年安全生产目标，制订的总体和年度安全生产目标均明确了不发生人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故的目标，目标涵盖了人员、设备、作业环境和管理等方面。天津市津能风电有限责任公司安全标准化绩效评定管理制度规定了生产安全标准化绩效考核评审工作的职责、时机、范围、准备、内容、实施和评审结果的处理等项内容和要求。评审期内，未发生轻伤以上人身事故，未发生电力设备事故，未发生重大火灾事件，未发生环境污染事件，未发现职业病或疑似病例。14电力安全生产标准化评审基本条件评审根据关于印发电力安全生产标准化达标评级管理办法试行的通知（电监安全201128号），对标准化达标评级的5项基本条件评审结果见表141。根据下表检查结果，天津市津能风电有限责任公司电力安全生产标准化基本条件符合评审要求。表141电力安全生产标准化基本条件评审表序号检查项目检查内容（文件或资料）结果1取得电力业务许可证天津市津能风电有限责任公司，2012年4月16日取得国家电力监管委员会电力业务许可证编号101021200025。有效期至2032年4月15日。登记机组为113号机组。符合要求2评审期内未发生负有责任的人身死亡或者3人以上重伤的电力人身事故。较大以上电力设备事故，电力安全事故及对社会造成重大不良影响的事件天津市滨海新区安全生产监督管理局汉沽分局2012年12月5日出具了相关证明天津市津能风电有限责任公司，在2011年1月至2012年12月期间，未发生安全生产亡人事故及3人以上重伤事故。华北电监局审查通过了天津市津能风电有限责任公司的标准化评审申请，认为该公司具备评审基本条件。符合要求3发电机组（风电场）通过并网安全性评价天津市津能风电有限责任公司113号风电机组，于2011年11月21日25日进行了现场并网安全性评价，取得国家电力监管委员会华北监管局关于天津津能风电有限责任公司大神堂风电场113号机组通过并网安全性评价的批复华北电监安全201249号，机组通过并网安全性评价。符合要求4电力建设工程项目已通过核准，并在电力监管机构备案天津市津能风电有限责任公司大神堂风电场项目，2009年2月23日经天津市发展和改革委员会关于准予天津市津能风电有限责任公司天津大神堂风电场项目核准的决定（津发改许可200944号）核准，工程建设13台WTG2000KW双馈异步式风力发电机组。符合要求5无其它违反安全生产法律法规的行为天津市滨海新区安全生产监督管理局汉沽分局2012年12月5日出具了相关证明天津市津能风电有限责任公司，在2011年1月至2012年12月期间，不存在其他安全生产违法行为。符合要求15企业自评工作开展情况1）自评工作组织安排、时间阶段，2012年5月，公司成立了以总经理为组长的安全生产标准化达标工作领导小组，下设安全生产标准化达标工作组，负责具体的生产标准化达标工作，制订各工作阶段完成时间表，对具体自评工作进行布置和安排。风电场于2012年9月组织各查评专业组进行了发电企业标准化相关知识的学习、进行各专业组自查自评，于2012年10月组织各查评专业进行复查、整改和打分，于2012年12月1日完成了天津市津能风电有限责任公司电力安全生产标准化自评报告。2）自评得分情况标准原有总评项139项，总分1800分，自查评无关项有42项，485分。经调整，自查评的总项数为97项，总评分1315分，其中查评问题项19项，实得分1207分，总得分9179，达到安全生产标准化达标二级企业要求。自查评得分汇总表见表151。表151自查评得分汇总表序号项目标准分/分应得分/分实得分/分得分率51目标40404010052组织机构和职责60606010053安全生产投入40404010054法律法规和安全管理制度60606010055教育培训8080769556生产设备设施800395361913957作业安全400400351877558隐患排查和治理6060579559重大危险源监控401515100510职业健康10045439555511应急救援6060508333512信息报送和事故调查处理404040100513绩效评定和持续改进20201470合计18001315120791793）自评发现主要问题及整改情况自评中发现问题19项，扣分108分，通过专家现场评审时核实，19项问题已整改5项、1项已列整改计划、2项专家认为描述不妥、另11项尚未进行整改。问题汇总及截止到现场评审时的整改情况详见表152。表152自查问题汇总及整改情况表序号项目序号问题扣分整改情况1551教育培训管理没有对培训效果进行评估2未改2555安全文化建设每月未进行反违章活动分析2未改35615技术管理因暂时未与天津电科院签订技术监督协议，本公司的技术监督工作尚不能全面开展15未改45616可靠性管理因我公司未参加风电场可靠性管理培训，目前此项工作未正常开展10未改55621制度管理主控室、配电室、通讯机房重要生产场所等尚未实行分区管理2已改65632电气二次设备及系统定期测试技术参数的保护，未进行测试2已列整改计划756413高压开关损坏风险控制因尚未配备红外成像测试仪，未定期开展测温工作5由于运行中隔离开关（手车式）推进在开关柜内，无法用红外线测温仪测量其接触部分的温度。85711建（构）筑物现场检查发现部分开关室门锈蚀，不能正常开关5已改95713生产区域照明控制室、配电室等场所事故照明存在不正常2未改105715电源箱及临时接线沼气池开关箱及污水处理系统室外接线未连接4未改115721高处作业有关作业人员未做到持证上岗5未改125725电气安全安全工器具编号不清3未改135731标志标识设备名称、编号不规范；安全标志标识配置不规范20未改145751变更管理未制定变更管理制度10已改15582隐患排查未对排查出的隐患确定等级并登记建档3已改1651022警示说明警示标识和警示说明不完整2公司无严重职业危害的作业岗位，要求设置相关警示标识和警示说明，不妥。175116应急演练未对应急演练活动进行35年的整体规划10已改185132绩效评定2011年未开展5未改195133绩效改进未建立安全预警指数系统，安全生产标准化的工作措施存在不完善项1未改2现场评审情况21专家组评审分工北京中安质环技术评价中心有限公司组织6名经验丰富的专家，组成评审专家组到现场开展电力安全生产标准化达标评审，专家组具体分工见下表。表211电力安全生产标准化达标评审专家组分工查评项目专家组安全生产标准化评审分工综合管理韩亚平标准化评审基本条件检查；57作业安全；58隐患排查治理；综合管理桑维山51目标；52组织机构和职责；53安全生产投入；54法律法规与安全管理制度；55教育培训；综合管理谭秋馥561设备设施管理562设备设施保护；565设备设施防汛防灾；59重大危险源监控；510职业健康；511应急救援；512信息报送和事故调查处理；513绩效评定和持续改进；电气一次王伯民5631电气一次设备及系统的设备设施安全；5638环保设备及系统5641电气设备及系统风险控制（除56412；56416外）5648其它设备及系统风险控制电气二次杜福根5632电气二次设备及系统的设备设施安全；5633热控、自动化及计算机控制系统5639信息网络设备及系统的设备设施安全；56416继电保护故障风险控制5642热控、自动化设备及系统风险控制风机王耀惠56314风力发电设备及系统56412发电机损坏风险控制5647风力发电设备及系统风险控制22评审依据现场评审依据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）、关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见（电监安全201121号）、电力安全生产标准化达标评级管理办法（电监安全201128号）、电力安全生产标准化达标评级实施细则（试行）（办安全201183号）、发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准（电监安全201123号）等标准、规范进行，评审依据的主要法规，标准，采用但不限于发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准中规范性引用文件。23评审范围根据委托双方签订的技术服务合同，按照国家电力监管委员会和国家安全生产监督管理总局发布的发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准的文件要求，对天津市津能风电有限责任公司进行电力安全生产标准化达标评审，评审范围包括13台2MW风力发电机组以及配套的箱式变压器、35KV开关站等发电生产设备设施、作业安全；企业安全管理、职业健康状况等。24评审方法本次评审主要采用安全检查表法，按照发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准（电监安全201123号）逐项、逐条进行评审，检查企业生产设备设施和企业安全生产管理等方面是否达到电力安全标准化二级企业的标准。通过专家分析法，在专家评审期间，对企业存在的主要问题及评审得分进行共同分析，得出现场评审结果。核心要求项目得分采用雷达图分析法，对标准化达标评审13个要素进行综合分析，指出相对薄弱环节。25评审程序2012年12月7日，天津市津能风电有限责任公司向华北电监局天津业务办递交了评审申请，经华北电监局天津业务办初审后，又经华北电监局批准后，2013年1月北京中安质环技术评价中心有限公司制定了评审计划提交天津业务办和华北电监局。经华北电监局批准，北京中安质环技术评价中心有限公司组织6名专家为主的一行7人组成评审组，于2013年1月9日14日到现场开展电力安全生产标准化达标评审工作。评审组碰头会2013年1月9日，评审组召开碰头会，共8人参加会议。评审组明确了评审的程序和范围，共同学习了评审注意事项，明确了专家组详细分工，检查表填写要求，对可能存在的问题进行讨论，统一了评审思想，强调了严格按照电力安全生产标准化达标标准，公平、公正、客观、如实查评的要求。首次会2013年1月9日，由华北电监局天津业务办领导、专家组、天津津能投资公司、天津市津能风电领导和专工共18人参加会议。专家组听取了企业介绍公司概况和自评情况；专家组和配合人员相互认识；公司安全管理人员对评审人员进行安全告知；分组开始评审工作。现场评审专家组在陪检人员的陪同下，依据发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准（电监安全201123号），通过召开会议听取业主有关汇报、调查询问、情景模拟等多种形式，查看现场设备实际情况、检查有关各项试验、测试报告、规章制度、规程规定、运行记录、会议记录，检查企业的设备设施及安全生产管理是否符合评审标准的要求。专家组内部交流会专家组分别于1月12日、13日，共召开2次内部交流会，专家组沟通、讨论各自进展情况及发现的重点问题。评审报告内审会评审专家组末次会前一天召开评审报告内审会，讨论评审报告无关项、发现的问题、评审结论等，确定风电场存在的主要问题，评审专家组群策群议，采用专家分析法共同分析，形成了现场评审意见。末次会2013年1月14日，由华北电监局天津业务办领导、评审组、天津津能投资公司、天津市津能风电领导和专工共17人参加会议，专家组分专业通报了评审中存在问题，评审组就下一步问题整改及审查申请等工作要求与企业充分沟通。华北电监局天津业务办领导提相关要求。3项目评审情况31目标目标要素评审项3项，适用项3项，发现问题1条，扣分项1项，标准分40分，实得分38分。1）查评内容查评资料文件主要有公司制定的总体和年度安全生产目标；关于印发天津市津能风电有限责任公司2012年安全生产工作目标及控制措施的通知（津能风电工程20121号）文件；公司总经理与工程部签订2012年安全生产责任书；工程部与运维项目组签订的2012年安全生产责任书；公司安全生产目标考核办法；安全生产目标完成情况。2）查评情况公司制定的安全目标涵盖了人员、设备、作业环境和管理等方面指标。公司和部门均制定了安全生产目标和控制措施，年度安全生产责任书中明确了各自的安全目标和控制措施，2012年年初至今,安全生产情况良好,未发生人身和设备事故，制定的2012年年度安全目标已经顺利实现。但是工程部未做到定期对公司安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏，无监督、检查与纠偏记录，未做到对公司安全生产目标完成情况进行评估与考核，无评估与考核记录。3）存在问题及扣分情况序号项目序号存在问题扣分标准标准分实得分1513未查到对2012年公司安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查、纠偏的记录，对公司2012年安全生产目标完成情况进行评估与考核的记录。未对安全生产目标完成情况进行检查评估，未按办法对目标执行情况考核，扣2分。151332组织机构和职责组织机构和职责要素评审项4项，适用项4项，发现问题2条，扣分项2项，标准分60分，实得分52分。1）查评内容在工程部、主控室等进行了现场查评。查评的主要内容及资料文件有关于成立天津市津能风电有限责任公司安全生产管理委员会的通知（津能风电201131号）文件；安全生产委员会工作制度和安全生产委员会会议制度；2012年14季度安全生产委员会会议纪要。关于印发天津市津能风电有限责任公司安全保障体系和安全监督体系的通知（津能风电工程20115号），安全网会议纪要，各级安全监督人员所需的设施器材情况；注册安全工程师资质证书；关于印发津能风电公司三级安全网络组成人员的通知（津能风电工程20112号）文件；安全监督工作记录。关于印发天津市津能风电有限责任公司安全生产责任制度的通知（津能风电20111号）文件；天津大神堂风电场运行维护安全管理考核情况说明；安全生产责任追究制度。2）查评情况公司设置了工程部，主管公司的安全生产监督工作，主任、主任助理、安全专工均已取得天津市安监局证书。天津陈塘热电有限公司运维项目组，设专职安全员一名，班组设兼职安全员，工程部主任具备注册安全工程师资质。公司成立了安全生产委员会，明确了安全生产委员会机构组成和职责、制定了安全生产委员会工作制度和会议制度。安全生产责任制健全能够得到落实，安全监督管理人员，能深入生产现场，进行监督检查和专项安全检查，并及时下发公司安全生产委员会会议纪要，安全监督工作实现了闭环管理。但没有查到公司安全监督人员对危险工作、重点工作的现场监督记录。工程部主任助理的职责中,缺少安全监督管理的内容。3）存在问题及扣分情况序号项目序号存在问题扣分标准标准分实得分1523未查到公司安全监督人员监督高处作业等危险工作、重点工作的现场监督文字记录。安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作未进行现场监督的，扣3分。20172524在部门和人员的安全职责中，缺失工程部主任助理的安全监督管理职责内容。各级、各类人员安全职责未体现岗位工作相关性，未落实安全生产责任制，扣5分。201533安全生产投入安全生产投入要素评审项2项，适用项2项，发现问题1条，扣分项1项，标准分40分，实得分38分。1）查评内容查评的主要内容及资料文件有天津市津能风电有限责任公司安全生产费用总体提取和使用计划管理制度；2012年天津市津能风电有限责任公司安全费用计划项目表；2012年天津市津能风电有限责任公司安全费用计划实施情况统计表。2）查评情况公司编制了2012年安全费用计划项目表和2012年安全费用计划实施情况统计表，主要包括安全技术和劳动保护措施方面、反事故措施方面、应急管理方面等。能按照安全费用管理规定，提取安全生产费用，履行审批手续；2012年制定的安全费用计划基本完成，缺失安全法律法规收集与识别的费用。2012年安全费用计划45670万元，实际支出45115万元，未发生挪用安全生产费用情况。3）存在问题及扣分情况序号项目序号存在问题扣分标准标准分实得分1532缺失安全法律法规收集与识别的费用。安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，扣2分/项。252334法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度要素评审项5项，适用项5项，发现问题6条，扣分项4项，标准分60分，实得分49分。1查评内容查评的主要内容及资料文件有关于印发天津市津能风电有限责任公司识别和获取适用的安全生产法律法规及标准规范的管理规定的通知（津能风电工程20114号）、关于确认津能风电公司管理制度汇编的通知（津能风电201233号）、风电场检修规程、风电场运行规程（修订）、津能风电大神堂风电场系统图集，文件档案管理，台帐管理，法律法规与标准规范的识别和获取等。2）查评情况公司工程部是负责公司识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的主管部门，2012年进行了安全生产规章制度的识别，识别后的制度共155项，发布了有效的制度清单；编制了风电场检修规程，风电场运行规程，绘制了津能风电大神堂风电场系统图集，制定了档案管理制度汇编。但在工作票和操作票管理制度中，没有将新的国家标准电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分GB268602011中的相关要求，及时转化完善到本企业的规章制度中；在风电场运行规程（修订）中事故处理方面的内容较少，特别是缺少风力发电机组异常及事故处理内容。缺少不安全事件记录。3）存在问题及扣分情况序号项目序号存在问题扣分标准标准分实得分11）公司未能及时将适用的新国家标准电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分GB268602011及时传达给从业人员，并进行教育培训。未将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的。扣1分/项。25412）在工作票和操作票管理制度中，没有将新的国家标准电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分GB268602011中的相关要求，及时转化完善到本企业的规章制度中。未根据识别和获取的法律法规及时完善本企业规章制度和规程的，扣1分/项。151331）风电场运行规程（修订）中事故处理方面的内容较少，特别是缺少风力发电机组异常及事故处理内容。编制的安全生产规程内容不全或不符合要求，扣2分/项。45432）未将GB268592011电力安全工作规程电力线路部分、GB268602011电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分、GB268612011电力安全工作规程高压试验室部分、GB2616412010电业安全工作规程第1部分热力和机械等规程发放到相关岗位。部门、班组、岗位没有获取到最新的安全生产规程，扣1分/项。1055544未根据最新电力安全工作规程完善本企业的工作票和操作票管理制度。未按要求及时修订有关规程和规章制度，扣2分/项1086545风电场缺少不安全事件记录；未按规定做好安全台账、记录，每缺少一项或一次扣2分。10835教育培训教育培训要素评审项5项，适用项5项，发现问题7条，扣分项3项，标准分80，实得分61分。1）查评内容查评的主要内容及资料文件有安全教育培训制度，培训记录；主要负责人和安全生产监督管理人员安全培训合格证书，天津陈塘热电有限公司2012年工作票签发人、工作票负责人、工作票许可人资格的通知；特种作业人员发证情况，相关方人员进行安全教育和考试、交底情况；相关方安全教育考试卷，创建企业安全文化实施方案、津能文化大纲。2）查评情况公司制定了安全教育培训制度，明确工程部是安全教育的主管部门；工程部对生产一线员工和外来施工人员及陈塘热电大神堂运维项目部人员进行安全教育和考试。但是公司未制定教育培训计划、对培训效果未进行评估。公司主要负责人、主要生产负责人和安全监督管理人员，均取得天津市安全生产监督管理局颁发的安全资格证书，运行维护单位的安全员未取证、登高作业和电气作业人员取得特种作业证书；下发了2012年工作票签发人、工作票负责人、工作票许可人资格的通知，编制了创建企业安全文化实施方案和津能文化大纲；公司制定了安全文化建设实施方案，组织开展了“安全生产月”普法知识竞赛活动等。但运维项目组班前会和班后会内容不充实。没有查到风电场每月进行反违章活动分析记录，尽管风电场人员少，但也应重视反违章工作，防止违章现象发生。3）存在问题及扣分情况序号项目序号存在问题扣分标准标准分实得分11）未查到天津市津能风电有限责任公司和运维项目组的安全教育培训计划；没有教育培训计划，未建立安全教育培训记录和档案，扣3分。25512）公司教育培训之后未对培训效果进行评估和改进。没有培训效果评估报告，扣2分。1053552天津陈塘热电有限公司大神堂风电场运维项目组安全员未培训取证。企业的主要负责人和安全生产管理人员未按要求进行培训或取证扣3分。10745551）陈塘热电运维项目组未制定班组安全班组未逐级3019文化建设实施方案；制定相应的安全文化建设实施方案并开展活动，每项扣1分。52）未查到每月进行反违章活动分析的记录；每月未进行活动分析，扣2分。63）运维项目组2012年9月和11月份的班组安全活动记录内容简单、无针对性，记录不全无发言记录；未查到9月份和11月份天津市津能风电有限责任公司和运维项目组的领导、管理人员参加班组安全日活动的记录。安全日活动内容不充实，无针对性，或记录不全，扣3分；企业和车间领导、管理人员未按照规定参加班组安全日活动，扣1分/次。74）运维项目组班前会和班后会内容不充实。班前会未进行危险点分析，布置安全措施，讲解安全注意事项。班后会未分析工作中存在的问题，提出改进意见和建议。会议内容不充实，未能正常召开，无记录，有一项不符合扣3分。36生产设备设施专家组分综合管理、风机、电气一次、电气二次四个评审组，对企业的生产设备设施进行检查，生产设备设施要素共计5个二级要素，评审项65项，适用项36项，扣分项13项，发现问题21条，应得分430分，实得分345分。361设备设施管理设备设施管理二级要素评审项7项，适用项6项，发现问题9条，扣分项4项，应得分100分，实得分59分。1）查评内容查评的主要内容及资料文件有安全生产“三同时”管理，以及安全生产预评价和“三同时”评价及备案情况；设备责任制、设备质量管理、缺陷管理、设备异动管理、保护投退管理等制度及其执行情况；检修管理、制度、规定；技术管理、技术监督网络和各级监督岗位责任制；设备可靠性管理办法。2）查评情况公司编制了风电场运行规程（修订）、风电场检修规程、风机检修作业指导书、作业指导书汇编等生产作业规程。制定了“三同时”管理制度、风电场设备验收管理制度、风电场设备缺陷管理制度、设备异动（变更）管理制度、保护装置投退管理制度等各项生产管理制度，明确了缺陷处理、设备异动、保护装置投退等生产作业内容和要求。制定并落实设备责任制，保证设备管理分工合理、责任到岗。机组运行正常，无违反调度记律现象，评审期未发生因运行监控不到位引起的不安全事件。目前，还存在工程未进行安全评价，生产管理制度执行不到位等问题。3）存在问题及扣分情况序号项目序号存在问题扣分标准标准分实得分15611工程未按规定进行安全预评价和安全验收评价，无备案。没有“三同时”的评估、审核认可手续不得分；10021）风电机组设备巡视检查管理制度中，没有规定巡检时间、内容及巡检线路。设备巡检不符合要求，扣2分。32）2012年10月20日没有按规定进行380V备用电源联运试验和对备用电机测绝缘工作。设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位，扣2分。456133）未查到事故预想记录。未定期进行事故预想，扣2分。201451）未建立技术监督网络。未建立监督网络，扣5分。62）未制定年度技术监督计划。未制定年度计划，扣5分756153）未定期开展技术监督工作。未定期开展技术监督工作，扣5分20581）未设置可靠性管理人员。可靠性管理人员无证上岗，扣5分。956162）未建立可靠性信息管理系统。未建立可靠性信息管理系统，不得分。100362设备设施保护设备设施保护二级要素评审项4项，适用项4项，发现问题1条，扣分项1项，应得分30分，实得分20分。1）查评内容在开关站及风机现场进行了现场查评。查评的主要内容及资料文件有电力设施安全保卫制度；电力设施永久保护区台账和检查记录、安保器材；保卫方式；处置与报告。2）查评情况公司建立了由总经理负责和工程部主管组成的安全防护体系，制定了风电场安全保卫制度，通过查阅管理部门资料和现场查证，公司设备设施保护管理制度齐全，人防、技防、物防配备合理。安保工作以巡逻岗、监控中心为主，对人员、车辆与物品进行检查。公司安装了视频监控、电子脉冲围栏、远红外报警等技防系统。对开关站、开关站周边、风机塔筒、箱变、中控室等主要电力设备、设施进行监控。目前还存在未建立电力设施永久保护区台账的问题。3）存在问题及扣分情况序号项目序号存在问题扣分标准标准分实得分15622未查到2回35KV集电线路、开关站到塔架的两路直埋电缆所处的永久保护区台账和检查记录，无明显警示标识。未建立电力设施永久保护区台账和检查记录不得分；永久保护区无明显警示标识，扣1分/处。100363设备设施安全设备设施安全二级要素评审项14项，适用项6项，发现问题4条，扣分项2项，应得分100分，实得分89分。1）查评内容现场检查继电保护及全安自动装置的配置情况；继电保护、故障录波器、直流电源、通信设备的运行情况。检查风机现场控制柜、控制室和继电保护室运行情况。现场检查污水泵房及污水处理系统。检查控制室信息网络设备及其系统。查评的主要内容及资料文件有发电机、变压器、高低压配电装置、变压器试验报告等相关资料。继电保护和直流电源的运行规程和检修规程，运行记录和缺陷报表，电气设备试验报告。风机现场控制柜、控制室和继电保护室运行记录和试验报告。风机设备运行、风机巡检记录、风机定期维护报告、风力发电设备及系统配置和系统运行工况。2）查评情况运行人员定期进行风机、箱变及35KV开关室运行设备的巡视检查，发现缺陷及时通行消缺，消除设备隐患。运行人员加强运行操作管理，检修人员提高检修工艺质量，不断提升设备的健康水平，保证了电气一次设备及系统的安全运行。目前风电场风力发电机、箱变和其它电气设备状态良好。风电场没有设置主变，经35KV直接并入电网，35KV继电保护及安全自动装置的整定单由调度部门直接下达，只需进行箱变低压侧断路器继电保护整定计算。主要保护仅有两回35KV电缆线路的两套RCS9611C微机保护装置，并在规定期限内对保护进行了校验及传动试验。机组220V蓄电池及通信48V蓄电池都按规定进行了全核对性充放电试验，蓄电池容量满足DLT7242000标准规定的要求；与蓄电池配套的充电装置的试验（稳压、稳流、纹波等测试）报告未见；风电机组自带的蓄电池目前还没有有效的检测手段；直流系统各级熔断器和空气小开关的分级定值管理没有有效落实。信息网络系统的电力二次防护，生产系统与办公系统没有物理联系，生产系统与调度部门之间的联系通过纵向加密认证。本风场W200093风电机组（WOODWARD变流器）已于2013年1月经国家电力科学研究院低电压穿越能力评估，认为与W200099型风电机组（WOODWARD变流器）（已通过低电压穿越能力测试）保持了较好的一致性，满足GB/T199632011对低电压穿越能力的要求。风电场没有装设无功补偿装置，风电场运行时能满足电网对风电场功率因数和电压水平的要求，并得到天津电力公司的认可。风力发电机组控制系统及保护系统的配置和运行工况正常，风力发电机组远程监控系统运行正常。3）存在问题及扣分情况序号项目序号存在问题扣分标准标准分实得分156311号箱变本体大法兰密封面处有轻微渗油。变压器和高压并联电抗器本体、套管，散热器、储油柜等部位有渗漏油，扣2分。151321）35KV的311、312开关，保护已经超过校验周期。继电保护装置及安全自动装置未按规定检验，项目缺失，标识指示、信号指示缺失，扣2分。32）电缆线路微机保护没有定期测试。定期测试技术参数的保护，未进行测试，扣2分。456323）直流系统各级熔断器和空气小开关没有落实分级定值管理的要求，备件不齐全。直流系统各级熔断器和空气小开关的定值没有专人管理，备件不齐全，扣5分。156364设备设施风险控制设备设施风险控制二级要素共分8个三级要素，其中评审项37项，适用项16项，发现问题7条，扣分项6项，应得分170分，实得分147分。1）查评内容风机、箱变、35KV开关室、主控室现场检查。查评的主要内容及资料文件有“防止全场停电事故预防措施”、“风电场防止电气误操作管理制度”、“倒闸操作制度”、继电保护计算整定单和检验报告等相关资料。发电机损坏的风险控制，风力发电机就地设备和控制室设备运行情况和运行记录。35KV开关室开关柜运行记录和试验报告、反事故措施等相关资料，接地装置设计图纸、接地网装置试验报告等相关资料。检查继电保护图纸资料以及试验报告。箱变、箱变试验报告、变压器油中溶解气体分析报告、风机箱变检查记录。风机消防安全管理制度。风力发电机组机设计、施工单位资质，维护记录。风力发电机组巡检记录、风机定期维护报告。润滑油化验报告，齿轮箱行油滤芯更换记录。风机巡检记录、风机定期维护报告。风机防雷接地风险控制，风机设备检修台账。W2000风力发电机组维护手册、风机设备运行、检修台账等相关资料。2）查评情况（1）电气设备及系统风险控制公司依据国家电力公司防止电力生产重大事故的二十五项重点要求，制定了防止全场停电事故预防措施、高压开关设备反事故技术措施和变压器、互感器设备反事故技术措施，并进行了落实，对全电气一次设备及系统的风险进行了有效的控制。目前机组运行稳定，运行方式安排合理，尚未发现影响电气设备及系统安全的重大隐患。（2）热控、自动化设备及系统风险控制在评审期内，未发生继电保护及安全自动装置误动、拒动现象。目前风机在制造厂四年质保期内，各保护定值的定期检查由制造厂负责。但风速、舱外温度、机舱温度、发电机定子温度、发电机驱动端轴承温度、自由端轴承温度、冷却风扇进口温度、出口温度、齿轮箱油温、冷却风扇进口温度、出口温度、齿轮箱高速轴承温度、低速轴承温度等测温、测速元件的检测报告未见，原始报告本应由风机制造厂提供。（3）风力发电设备及系统风险控制风力发电设备及系统风险控制对防止“发电机损坏”、“发电机着火”、“风机倒塔”、“风机轮毂叶片脱落”、“叶轮超速”、“齿轮箱损坏”、“风机的防雷接地”进行了评审。风电场对风力发电设备及系统风险控制做了