新能源公司科研外委课题管理细则精品完整版（含各种表格、论证报告等模板）

体系名称科技管理编码TM010205版本号XXXXXX新能源有限公司科研外委课题管理细则编制人XXX审核人XXX批准人XXXX职务副总经理批准依据XX新能源有限公司内控制度体系管理规定（CG05）发布范围普发发布文号XX新能（XXXX）XXX号发布日期XXXX年XX月XX日生效日期XXXX年XX月XX日1目的规范对科研外委课题管理，细化操作流程，划分工作界面，明确岗位职责，保证外委课题实施得到有效控制。2适用范围公司及所属单位3编制依据31XX总公司科技管理制度，TM01，XXXX，总公司。32XX总公司科技项目管理办法，TM01XX，XXXX，总公司。33XX新能源有限公司科技管理制度，XNYTM01，XXXX，新能源公司。4释义41公司XX新能源有限公司。42科研外委课题（以下简称“外委”）指以合同（包括协议，合同）方式为公司科研项目提供的技术服务。43外委承包商以签订外委合同形式承担中油新能源有限公司委托的科研技术服务的承包商。5职责分工51科委会、采委会主要职能A审定公司年度外委计划；XX新能源公司管理制度B审定重大外委课题的变更方案。52科研主管部门（研究院）主要职责A组织公司年度外委计划的编制、申报、审核、批准；B组织外委立项论证、审批办理、成果验收、重大事项的协调；C对外委执行情况进行监督。53所属单位（科研项目承担部门）主要职责A负责项目前期调研和立项申请，及立项审批办理过程中的技术澄清、沟通；B负责本单位外委计划的编制、审核，并对实施过程进行监督；C负责外委立项论证报告、技术委托要求的技术审核，并对其质量负责；D负责组织对外委的关键点审查、阶段成果验收，并协助组织成果验收。54项目组（科研项目执行主体，外委课题管理主体）主要职责A负责编写外委立项论证报告、技术委托要求并推荐合格承包商；B合同签订后，负责与外委承包商进行技术沟通；C负责外委课题实施过程的进度、质量和健康安全环保跟踪和管理；D负责准备外委课题验收报告及其他验收材料，并对其质量负责；E按要求提交科研项目归档材料，并对其质量负责。6工作程序61外委立项611外委立项的必要条件A新能源没有相应的专业技术、专业设备、专业资质及人力；B有明确的费用支持文件；C有可操作的检查验收标准；D供应商具备专业资质、成熟的技术服务和管理能力及合格的健康安全环保条件。612工作内容涉及公司商业机密的原则上不得委托外单位完成，如必须委托，必须同时签署保密文件。613外委立项程序的启动。A公司外委计划的编制、审批工作按照XX新能源有限公司科技项目立项管理细则TM010201执行；B总公司级项目外委立项审批程序，在总公司级科研项目立项计划和预算通过总公司审批后启动；C公司级项目外委立项审批程序，在公司级科研项目立项计划（包含外委采办计划）通过公司科委会、采委会审议，经公司领导批准后启动；D项目在运行过程中因工作需要增加外委时，由项目组提出申请，并明确经费来源，经所属单位、研究院审查通过后，启动外委立项审批程序。614外委立项审批程序（流程图1）。6141项目组根据总公司公司批复的科研项目立项计划（包含科研外委采办计划），在完成技术调研和分析的基础上，提交资料如下A外委课题立项论证报告，包括立项依据（含预算测算依据）、研究现状、存在的主要问题、研究内容及预期成果等内容。如外委课题研究成果可能产生专利、计算机软件著作权等知识产权时，应在立项论证报告中预期并表述；B技术委托要求，包含的服务内容、进度计划、技术标准、成果质量标准、成果提交、验收方式等内容；C承包商资质证明等相关资料；D评标原则、技术评标标准、技术评议表。6142项目组提交资料通过所属单位、公司科研主管部门审核后，由公司科研主管部门组织专家组进行外委课题的立项论证。论证会具体要求如下A论证会将对外委课题的研究目标、研究内容、验收考核指标、实施方案、承包商能力进行审查论证，并形成专家意见或会议纪要作为报批的依据；B专家组成员由本专业领域技术总监以上人员组成，人数不少于5人，至少包括一名责任单位以外的专家（需要时应请财务部、商务采办部参加）。6143项目组根据立项论证会纪要，对所需资料修改、完善，所属单位对技术委托要求实行四级审查签署制度（编制人、项目负责人、项目组审核、部门经理批准）；A所属单位填写XX新能源有限公司采办需求审批表科研外委立项审批表（见附表1）和投标人资格审查表（见附表2），按公司采办管理授权体系进行审批；B所属单位负责审核委托目的是否具体准确，技术要求中包含的服务内容、进度计划、技术标准、成果质量标准、成果提交、验收方式等内容是否满足要求，采办方式是否合规，推荐供应商技术能力是否满足要求；C科研主管部门、采办部负责审查推荐供应商的资质、业绩，采办方式是否合规，立项审批表附件是否齐备、审批签署是否合规。6143XX新能源有限公司采办需求审批表科研外委立项审批表和投标人资格审查表（见附表2），按公司采办管理授权体系完成审批后，启动招、评标工作。62外委课题招评标及合同签署63总公司/公司级项目的外委课题招评标和合同签署须按照总公司/公司的采办招标管理规定和合同管理规定执行。64外委课题合同的技术审查由所属单位负责组织，与协作单位的技术澄清和商务谈判由研究院办公室负责组织和落实。65外委课题过程管理651根据合同的技术委托要求，承包商应制定研究计划书，并明确要求研究内容、研究方法、研究思路、进度计划、质量管理计划等要求以及采用标准、规范、计算方法、研究用设备和相关软件等。652所属单位及项目负责人对外委课题实行全过程的监督和管理，重点对外委课题进度、质量进行控制和经费进行监督和检查。653外委单位按照国家/总公司/公司的要求定期报送月报、年报和经费管理文件等。654所属单位和项目负责人对外委课题实施过程中的关键点、重大方案、重要实验应组织审查，核准后方能实施。外委课题实施过程中的关键点的重要实验，公司和课题负责人应派相关人员到场。655所属单位按合同规定阶段节点考核时间、考核指标组织由专家、公司科研管理部门组成的考核组，对外委课题进行节点考核。项目组负责整理考核意见，并作为阶段付款的依据（流程图2）。66外委课题变更661外委课题变更程序按照XX新能源有限公司科研项目实施管理细则（TM010202）项目变更程序执行。662外委课题变更引起外委合同费用变更的按XX新能源有限公司合同管理办法（LM0101）执行。67外委课题的验收671国家课题的子课题合同、总公司课题的外委课题合同验收分别按照国家总公司和公司的有关规定进行。672当外委课题履行期满或具备验收条件时，外委课题承担单位应向项目组提出验收申请，经所属单位审核后报科研主管部门审核，科研主管部门（或委托所属单位）负责外委课题验收的协调和组织工作（流程图3）。验收要求如下A项目验收一般采取会议形式进行，必要时应组织进行现场考察和测试，所属单位和科研主管部门需派人参会；B验收专家组主要由技术专家组成、必要时应聘请财务专家参加，总人数原则上不少于5人；C外委课题验收时，必须将课题的研究任务、进度控制、质量保证和费用执行情况作为验收衡量标准。四项标准同时满足要求时，合同方可验收；D如外委课题研究成果涉及专利、计算机软件著作权等知识产权保护方面的内容时，应在外委课题验收意见书中明确专利、计算机软件著作权等的名称、核心技术内容及权益归属界定等事项。外委课题研究而形成的计算机软件应在验收前组织完成软件测试，并提交测试报告；E研究成果达不到技术委托要求而未能通过验收时，验收组应明确指出存在的问题、整改要求及完成时限。对限期整改仍不能达到验收标准的，按照合同约定条款执行，并将承包商列入“不合格承包商”名单。673课题验收后，课题负责人、商务合同管理人员及财务管理人员从技术水平、成果质量、履约能力和诚信度方面对外委课题承担单位进行评价，评价结果计入公司承包商库，作为今后确定合作方的参考依据。68外委合同关闭程序681研究院档案管理岗在外委课题通过验收后，通知项目负责人进行科技项目归档，启动外委合同的关闭程序（流程图4）。682项目组按归档要求提交研究成果归档资料、合同关闭审批表。683公司科研管理部门对项目组提交的研究成果归档资料、合同关闭审批表进行审核后，完成合同关闭。7附则本细则由公司综合管理部负责组织解释。【正文结束】附件1流程图1TM010205C01公司级科研项目及相关外委课题立项论证工作流程附件2流程图2TM010205C01总公司级科研项目及相关外委课题立项论证工作流程附件3流程图3TM010205C02外委课题检查流程附件4流程图4TM010205C03外委课题验收流程附件5流程图5TM010205C04外委课题合同关闭流程附件6XX新能源有限公司采办需求审批表科研外委立项审批表附件7XX新能源有限公司投标人资格审查表附件8XX新能源有限公司科研项目论证报告书附件9技术委托要求附件10外委课题验收申请表附件1流程图1TM010205C01公司级科研项目及相关外委课题立项论证工作流程外委课题立项论证工作流程公司主管领导专家组所属单位科研主管部门项目组立项计划通过审批开始资料、预算审核立项论证报告相关外委课题技术委托要求推荐承包商建议采办方式技术、承包商能力审核是组织编制立项论证报告备案启动商务程序结束专家组立项审查是修改否外委课题立项审批表12是审核审批审核否否否附件2流程图2TM010205C01总公司级科研项目及相关外委课题立项论证工作流程总公司级科研项目立项论证外委立项）审批工作流程公司总经理公司主管领导所属单位科研主管部门项目组立项计划通过审批开始资料、预算审核立项论证报告相关外委课题技术委托要求推荐承包商建议采办方式技术、承包商能力审核是组织编制立项论证报告备案合同报总公司科技部结束协助总公司科技部组织论证是修改否否修改论证报告编写合同（包含外委课题设计）12是备案上报总公司科技部审核审核审核审批否否否否审批否附件3流程图3TM010205C02外委课题检查流程外委课题检查管理流程所属单位研究院科研管理公司主管领导公司领导课题负责人开始根据审核意见完善和补充成果资料准备检查资料技术审核否结束21科研管理部门备案组织专家审查形成会议要否附件4流程图4TM010205C03外委课题验收流程项目验收管理流程所属单位研究院科研管理财务部公司领导课题负责人开始完善补充成果资料准备检查资料技术审核是结束21形式审核否专家审查形成会议要否是附件5流程图5TM010205C04外委课题合同关闭流程外委合同关闭程序流程图采办部研究院财务部公司领导课题负责人编制合同结束项目管理形式审核规划统计岗成果资料归档合同专利岗经费决算准备科研成果归档、合同关闭审批表开始发归档通知附件6采办需求审批表科研外委立项审批表需求单位编制日期2017年12月30日序号用途预计费用费用中心费用测算依据可用预算预算责任人（签字）预算管理部门（签字）拟签约日期拟使用日期交货/动员周期采办内容采办计划内_采办计划_项，批准日期批准人采办计划外原因及必要性说明如下技术文件见附件1）签字版技术要求文件/标书2）技术参数比较表（如适用）供应商资质要求及依据推荐供应商名单及联系人、联系方式（单一来源时需说明符合哪项单一来源采办条件）推荐技术评标小组人员名单（必要时说明身份）推荐评标原则最低评标价中标综合评价法需附具体评标标准及计算办法需求单位编制人需求单位审核人需求单位批准人审核/审批人审批意见、签字、日期业务开发部工程建设部生产经营部综合管理部科研主管部门计划资金部QHSE部财务部分管业务总师分管业务副总经理总经理注“费用中心”是指该采办需求发生的费用隶属预算科目。附件7投标人资格审查表需求单位采办申请编号采办标的名称审查日期供应商名称序号资格预审内容要求1专业资质情况2注册资金3供应商级别（一级库/二级库）4是否已出具投标确认函5合同签订主体要求（生产商，代理商）6近期承担类似项目的业绩要求（数量、时间）7交货期要求8其他履约能力要求（能力、财务状况）结论审核/审批人审批意见、签字、日期采办经办人采办审核人技术负责人需求单位负责人财务部QHSE部采办部门负责人填表说明1采办单位根据采办标的名称实际情况，需明确具体的资格预审要求；2可以根据各单位具体情况予以调整审核/审批人；3限上项目填写XX总公司投标人资格审查表的，可以替代本表格；4经预审合格的投标人，其投标确认函应作为附件一同提交。附件8XX新能源有限公司外委课题立项论证报告书项目名称承担单位起止年限XX新能源有限公司20年月日一、概述（包括确定项目依据和需要解决的主要问题）二、项目研究目标及主要研究内容1、主要目标2、主要研究内容（包括外委课题设置情况）3、项目的关键技术（包括技术难点、创新点）三、国内外目前水平和发展情况四、本项目研究开发技术关键1、该项技术开发的价值2、开发关键技术的可行性与风险分析3、技术经济指标分析4、现具备的主要技术条件和能力（参加这项研究开发单位具备的设备试验等物资条件和技术骨干实力）五、项目内容1、内容2、采用的研究、试验方法和技术路线3、分年度计划进度4、外委/外协预算明细表外委/外协预算明细表单位万元支出科目经费预算备注1、设备购置试制费2、材料费3、试验费4、燃料及动力费5、会议费（项目论证中期检查评估验收）6、专家咨询评审费7、差旅费8、人员费9、房屋设备租赁折旧费10、税金11、资料及文献费12、聘用专家费13、出版费知识产权事务费14、加工费用15、其他费用合计表（41）外委/外协预算明细表（设备购置试制费）单位万元序号设备名称设备分类单价数量金额购置设备型号厂商主要技术性能指标用途123单价五万元以上购置设备合计单价五万元以上试制设备合计单价五万元以下购置设备合计单价五万元以下试制设备合计累计5、总经费及分年拨款计划单位万元年月公司拨款项目承担单位自筹合计验收后支付总计6、外委单位及研究项目分工7、项目负责人及主要科技骨干名单姓名职称/学历所在单位责任8、验收标准9、应提交的成果10、专家论证意见专家组组长（签字）20年月日11、参加论证人员名单姓名职务/职称专业工作单位签字12、审批意见申请单位科技管理部门意见签字（公章）日期申请单位主管领导意见签字日期附件9技术委托要求编制审查审核批准XX新能源有限公司年月日技术委托要求目录一、课题名称二、委托内容与技术要求1委托内容2技术要求三、要求完成时间四