某公司关键绩效评价考核实施办法

某公司关键绩效评价考核实施办法关于印发职能部门关键绩效指标评价办法等制度的通知公司各部门为提高公司职能部门管理职能的有效性，充分发挥服务、协调、分析、控制作用，公司以战略为指导，以效益、效率为中心，以提升职能部门的执行力为目的，组织制定了职能部门关键绩效指标评价办法等三个制度。现予以印发，望认真贯彻执行。对职能部门关键绩效指标的评价，自九月份起开始试行。第三季度只进行评价，暂不与部门薪酬分配挂钩。第四季度的评价结果，按规定比例与部门和部门领导的薪酬分配挂钩。2004年9月6日附件1职能部门关键绩效指标评价办法附件2职能部门员工工资总额挂钩考核办法附件3职能部门负责人岗位绩效薪金实施办法附件1职能部门关键绩效指标评价办法为适应公司改革和发展的需要，促进职能部门向上发挥好参谋功能，向下发挥好服务协调功能，确保公司战略目标的实现，特制定本办法。14FF66FF范围1FF66FF1本办法以职能部门的主要职能为依据，确定支撑公司战略目标的经济性和成长性的关键绩效指标，并按规定的方法和流程进行评价。1FF66FF2本办法适应于公司所属的各个职能部门。2FF66FF评价指标体系2FF66FF1评价指标的设置原则设置评价指标应遵循的原则是管理部门的基本职能是指标设置的基础，责权统一，没有可替代性。指标应能够度量，应可以选择标杆进行对比。指标应是通过努力可以实现的。指标的确定要上下协商，并经过确认。指标应明确设定时限。2FF66FF2评价指标的提出和确认评价指标由公司绩效管理小组依据公司的年度战略目标和发展要求提出，并征求被评价部门和主管领导的意见加以完善，报公司办公会审议批准，通过公司的年度业务计划公布、执行。在执行中，评价指标如需变更，必须经公司总经理批准。3评价指标值的确定3FF66FF1在确定评价指标值时，必须选择标杆，能够进行纵向或横向对比。3FF66FF2每一个评价指标，都对应于标杆确定了两个数值。其中一个为满意值，另一个为不可接受值。其中，满意值为经过努力可以实现的乐观估计；不可接受值，是将要打破系统平衡的底线。如下图所示3FF66FF32004年度关键绩效指标按照公司的要求，2004年度公司各职能部门关键绩效指标（详见附表1），由总经理办公室、人力资源部、财务部共同提出，并征求各部门的意见，报公司批准。4FF66FF评价体系4FF66FF1评价指标的重要度分级依据各项指标与公司战略目标的关联度进行重要度分级。A类指标为直接承担公司战略目标项目或综合经济效益的指标；B类指标，是由A类分解的指标，这一类多为成本、效率指标；C类项目，是由B类再次分解的指标或与战略目标关联度相对较低的指标。4FF66FF2评价系数设定评价系数主要依据指标的重要度设定。A类指标的评价系数为1FF66FF5；B类指标为1FF66FF2；C类指标为1。4FF66FF3难度系数设定难度系数主要考虑完成评价指标的难度，对评价计分起到必要的调节作用。难度系数分别设定为1FF66FF2；1FF66FF1；1。对于完成难度较大的指标，取值1FF66FF2，依此类推。4FF66FF4评价基分设定每个职能部门全部指标的评价基分，均设定为100分。每项指标的评价基分，按照其重要度分别设定。4FF66FF5评价时限一般以季度为单位进行滚动评价。其中，经济指标应明确季度滚动评价的具体数值（或要求）；不能明确的，则按季度平均累计。如个别项目做不到分季度评价考核的，应创造条件尽快实现季度评价考核。4FF66FF6评价计分方法4FF66FF6FF66FF1某项指标的实际得分该项指标的基分功效系数评价系数难度系数其中功效系数采用功效计分法评定。功效系数（实际完成值当期不可接受值）（当期满意值当期不可接受值）12当实际完成值等于或小于不可接受值时为零分。举例已知销售收入指标的满意值为43亿元，不可接受值为34FF66FF4亿元；评价基分为40分；重要度为A；评价系数为1FF66FF5；难度系数为1FF66FF1；假设九月底累计销售收入为31亿元则功效系数（3134FF66FF434）（433434FF66FF434）12（3125FF66FF8）（32FF66FF2525FF66FF8）12（5FF66FF26FF66FF45）120FF66FF898销售收入指标的评价得分（400FF66FF8981FF66FF51FF66FF1）59FF66FF26分4FF66FF6FF66FF2某部门的实际得分为各项指标的评价得分之和。4FF66FF7评价考核流程4FF66FF7FF66FF1自我评价被评价部门应做到每个月对所承担的指标完成情况进行检查，发现问题立即采取措施进行整改，以精细的过程保证完美的结果。在评价考核期的次月10日前，对部门承担指标的完成情况进行自我评价，并填写职能管理部门绩效评价表（以下简称评价表，详见附表2）。评价表一式两份，经部门主管领导审阅后并加盖公章，一份自存，一份报送总经理办公室。4FF66FF7FF66FF2公司评价由绩效管理小组组织进行公司评价。评价结果，将在公司经济运行分析会和内部网站发布。同时，送达人力资源部与薪酬分配挂钩。5FF66FF附则5FF66FF1党群系统、董秘处暂不参与关键绩效指标评价。5FF66FF2本办法经公司办公会审议批准，自2004年9月1日起试运行。附表12004年度公司各职能部门关键绩效指标附表2职能管理部门关键绩效评价表附表12004年度公司各职能部门关键绩效指标单位指标名称基分重要度难易程度满意值不可接受值计量单位总经办年度业务计划完成率实际完成项目/计划项目40A1FF66FF29072管理体系运行有效性即审核通过率1重大不合格项目/所有审核项目30B110090技改投资项目达标率年度内实际取得效果/年度内预期效果目标30B19072财务部利润40A1FF66FF21500010056万元经营活动现金流量现金流入量现金流出量30B1FF66FF115003600万元变动成本降低率1本年度千元销售收入变动成本/上年度千元销售收入变动成本30B1FF66FF139FF66FF59营销管理部销售收入40A1FF66FF2430000330720万元销售收入回款率实际回款金额/全部产品销售收入35B1FF66FF2102100产品销售计划准确率实际销售台数/计划销售台数25C1FF66FF1100每种产品误差5人力资源部从业人员劳动生产率工业增加值/从业人员平均人数40A1FF66FF24340033952元/人年劳动分配率人工成本/工业增加值35B1FF66FF159FF66FF366FF66FF02职业资格取证率实际取证人数/无证人数25C12520技术部新产品开发改进贡献率新产品销售收入/全部产品销售收入40A1FF66FF12825质量攻关项目完成率实际完成项目/计划项目35B110095工艺改进项目完成率实际完成工艺改进项目/计划项目25C110090质量部产品可靠性，即平均故障间隔时间MTBF值40B1FF66FF1100未完成目标值产品1种质量成本比率本年度质量成本损失率/上年度质量成本损失率40B1FF66FF18595质量整改计划完成率实际完成项目/计划完成项目20C110090生产部技改投资项目完成率实际完成项目/计划项目40B1FF66FF110080存货变动率存货增加额/销售收入的增加额40B1FF66FF10销售计划兑现率20C1100生产组织未满足销售计划1批次附表2公司职能部门绩效评价表被评价部门年月日指标项目指标值自我评价公司评价意见注本表由被评价部门填写“自我评价”以前的三栏，一式两份，交总经理办公室。由公司绩效管理小组，组织进行核实，并提出评价意见。一份返回被评价部门，一份作为评价计分依据。附件2职能部门员工工资总额挂钩考核办法为有效激励职能部门员工努力工作，提高服务水平和工作效率，支撑公司经营目标实现，根据职能部门关键绩效指标考评办法（试行），制订职能部门员工工资总额与绩效考评结果挂钩办法一、范围股份公司支付工资的职能部门在岗员工（不含职能部门负责人，下同）。二、工资总额基数的核定职能部门的工资总额基数根据各职能部门现有的人员编制数（以2004年8月月末在岗人数为准），和本年度二级经营单位在岗员工人均工资核定，实行增人不增资，减人不减资。部门工资总额基数部门人员编制数本年度二级经营单位在岗员工人均工资三、工资总额挂钩考核办法（一）将部门工资总额基数的30与本部门的关键绩效指标考核结果挂钩。部门实得工资总额部门工资总额基数（7030绩效系数）专项管理奖惩（二）绩效系数的确定绩效系数各部门关键绩效指标的实际得分100各部门关键绩效指标的实际得分各关键指标实际得分各项指标的数据来源于职能部门关键绩效指标评价办法中的考评结果。（三）专项管理1、部门服务职能考核职能部门服务职能履行情况由总经理办公室依据公司职能部门服务工作管理办法（2004114号文件）的规定逐月进行评价考核，考核结果纳入工资总额核算。2、公司专项管理考核公司对部门的可控费用、安全消防、环境卫生等各专项管理考核，按相关文件规定对各职能部门应当承担的责任进行奖励和处罚，奖罚结果纳入工资总额核算。五、工资的管理1、工资采用按月预支，季度考核、全年滚动清算的考核发放办法。专项管理考核在当期进行，不滚动计算。2、人力资源部根据各部门员工编制数，按照二级经营单位在岗员工的工资水平核算各部门的月工资总额基数，按月工资总额基数预支各部门员工工资。当季度考评结果确定后，人力资源部依据考评结果计算各部门季度挂钩工资总额，平均到各月考核发放。年度考评结果确定后，人力资源部滚动清算各部门年度工资总额，补发尚未发放部分。3、职能部门负责人实行岗位绩效薪金，其薪酬分配按关于职能部门负责人岗位绩效薪金的实施办法（试行）进行挂钩考核。六、本办法从2004年9月1日起试行，三季度开始预考核，试行期内各部门工资总额纳入本考核办法。若考核中出现不完善之处，将及时调整、修正。七、各部门按照本办法制定具体员工绩效考核办法，报人力资源部备案。八、相关事宜由人力资源部负责解释。附件3职能部门负责人岗位绩效薪金实施办法为逐步建立和完善与市场经济相适应的现代企业薪酬制度，体现管理要素在创造价值过程中的重要作用，充分调动职能部门负责人管理创新的积极性，促进工作效率和管理水平的提升，根据国家、省、市及集团公司有关政策规定，结合股份公司实际，特制定本办法。一、实施原则（一）坚持按劳按效分配与按管理要素贡献分配相结合的原则；（二）坚持薪酬与部门和岗位业绩评价结果考核挂钩原则；（三）坚持薪酬与公司经济效益相联系的原则；二、实施范围和对象股份公司支付薪酬的职能部门（含党群部门）正职负责人。三、岗位绩效薪金的确定岗位绩效薪金基本薪金（7030绩效考核系数）专项考核（一）基本薪金职能部门负责人基本薪金是指职能部门负责人按其岗位应得的薪金水平，其标准为公司二级经营单位经营者年薪平均水平的7080。（二）绩效考评系数绩效系数各部门关键绩效指标的实际得分100各部门关键绩效指标的实际得分各关键指标实际得分按照职能部门关键绩效指标评价办法对各部门实际评价结果确定。（三）专项考核奖惩1、在推进公司决策或管理创新等方面做出特别贡献、取得重大经济效益的部门负责人，由公司经理办公会决定，给予特别奖励。2、对于因管理不到位、服务不到位等各项原因考核各部门的罚款额，按照部门负责人应承担的责任，由公司经理办公会决定按罚款额的一定比例扣减薪金。四、管理与考核（一）职能部门副职按部门正职的80，助理按部门正职的70核算其岗位绩效薪金总额，主任工程师比照部门助理执行。依据部门副职和助理履行职能的情况，由部门负责人对本部门副职和助理的业绩进行考核，按照正职的3080原则提出分配意见，报公司主管领导批准后实施分配。考核结余的薪金留在本部门，可用于部门员工的奖励，部门领导不能参与分配。分配方法和考核结果报公司人力资源部审批。（二）职能部门负责人及其他班子成员的岗位绩效薪金由人力资源部归口管理，负责薪金的核算、支付与日常管理。财务部负责薪金打入个人银行帐号，并