(doc)-《奧克斯能源公司質量體系程序文件》(61頁)-程序文件

密级NB宁波奥克斯能源有限公司质量管理体系文件Q/AUXG08192002012程序文件受控状态受控编号20121006发布20121010实施奥克斯能源品质管理部发布Q/AUX本资料来自企业管理资源网WWWM448COM本资料来自企业管理资源网WWWM448COM前言本汇编为规范质量管理体系而制定。本汇编于2012年第2次制定。本汇编由能源总经办提出。本汇编由能源品质管理部负责起草。本汇编由能源总经办归口管理。本汇编由打印、校对、共印份本汇编主要起草人本汇编审核人本汇编批准人1奖罚细则按集团总师办质量管理条例执行部门详见集团总师办质量管理条例发布部门品质管理部出题部门品质管理部检查部门无须明确考试部门总经办2评审部门能源总经办、销售部、技术部、品质管理部、生产制造部发放形式书面、OA报送范围总经理、总经办3适用范围能源公司各部门发送范围能源公司各部门4通报形式电子屏幕、OA通报内容检查、考核结果发布时间2012/10/06实施时间2012/10/10有效期限未变动有效出题时间无须明确考试周期一年一次检查周期无须明确5通报周期无须明确评审周期一年一次（12月）制度版本2012年第B版保密等级内部（NB）6解释部门品质管理部联系电话88072506制度七明确条款7矛盾处理其他制度与本汇编有矛盾时，以本汇编为准；本汇编OA签发与书面签发有矛盾时，以书面签发为准。程序文件目录序号文件名称文件编号版本号页码1文件控制程序Q/AUXG08192012012第B版/0152记录控制程序Q/AUXG08192022012第B版/0673管理评审程序Q/AUXG08192032012第B版/08104人力资源管理程序Q/AUXG08192042012第B版/011145与顾客有关的过程控制程序Q/AUXG08192052012第B版/015176设计开发控制程序Q/AUXG08192062012第B版/018217合格供方选择评定及监控程序Q/AUXG08192072012第B版/022238采购控制程序Q/AUXG08192082012第B版/024269生产控制程序Q/AUXG08192092012第B版/0272910标识和可追溯性控制程序Q/AUXG08192102012第B版/0303211产品防护控制程序Q/AUXG08192112012第B版/0333412监视和测量装置控制程序Q/AUXG08192122012第B版/0353813顾客满意度测评程序Q/AUXG08192132012第B版/0394014内部审核控制程序Q/AUXG08192142012第B版/0414315产品监视和测量控制程序Q/AUXG08192152012第B版/0444716不合格品控制程序Q/AUXG08192162012第B版/0485117数据分析控制程序Q/AUXG08192172012第B版/0525418纠正预防措施控制程序Q/AUXG08192182012第B版/05557编号Q/AUXG08192012012程序文件版本号、修改次B/O文件控制程序页码第1页共5页1目的对公司所有体系有关文件的制定、使用进行规范管理，确保有关场所使用的文件为有效版本。2范围适用于质量管理体系相关文件的控制。3职责31总经理负责质量手册（包括质量方针和目标）的批准；32管理者代表负责质量手册的审核；负责程序文件和外来管理性文件（政策、法规等）引用的批准。33总工负责技术文件的批准；负责外来技术文件引用的批准。34总经办负责对所有制定制度建议表进行审批，并下达编制任务；负责管理类文件归档。（管理类文件的审批按制度规范化管理规定。）35品质管理部负责组织质量手册、程序文件的编制和其它管理类文件（包括外来文件）、工作标准、记录的控制。36技术部负责技术类文件需求的审批，并下达编制任务；负责组织技术文件、标准的编制审核管理；负责相关技术类文件（包括品质检验规程）的审核管理。外来技术文件（国家标准、行业标准、外来图纸等）的管理。37各相关部门负责编制制度、指导书等，负责使用文件的管理。4流程图NGOKNGOK5工作程序51文件的分类和编号方法511管理性文件包括质量手册、程序文件和其它制度类文件。管理性文件编号统一由品质管理部负责。管理性文件的编号由七部分组成，各部分意义如下Q/AUXABCDEFGA、Q作为企业标准代码；B、奥克斯集团的“奥克斯”缩写为AUX，以此作为本企业文件编号的总代号；C、文件标准大类代码文件分三大类G（管理标准）、J（技术标准）、Z（工作标准）；文件编制文件发放文件更改文件使用原件存档文件需求提出审批文件评审文件作废/销毁审批NGD、标准中类代码管理标准中类代码、技术标准中类代码、工作标准中类代码，按集团总师办企编号Q/AUXG08192012012程序文件版本号、修改次B/O文件控制程序页码第2页共5页业标准编号规则Q/AUXG11010032012；E、公司分类代码集团公司与下属各公司的分类代码，集团公司代码为01、本公司为19，其它详见集团总师办企业标准编号规则；F、标准顺序号标准顺序号为流水顺序号；G、标准年号文件发布的年份。512技术类文件包括设计图纸、工艺文件、工艺装备、检验规程等。编号统一由技术部负责。5121工艺文件、工艺装备、技术文件更改通知单、质量确认报告的编号方法见集团总师办技术文件编号方法Q/AUXJ01010012003。5122检验规程的编号分两部分（1）检验规程分类编号（检验规程合订封面编号），方法同管理文件技术标准编号方法，编号为Q/AUXJ0919年份,其中顺序号规定401为来料检验402为过程检验403为成品检验。（2）检验工序、种类分类编号，分公司代号、检验分类代号和顺序号三部分，其中检验分类代号JA来料检验、JB过程检验、JC成品检验。例如NYJA001顺序号来料检验能源公司5123电池型号及零件图纸编号（1）锂离子二次电池的型号由外形尺寸、材质代码、外形代码、容量代号四部分构成。各部分意义如下ABCDEFAA、B、C分别表示电池外壳的厚度（10倍）、宽度、高度（开口向上平视）；D表示外壳材质，公司现采用铝壳和钢壳二种材质分别用A、S表示；E表示外壳形状，以方形和园形为代表，分别用L、R表示；F表示电池的容量（1/10倍）。B示例503450AL075表示厚度50MM宽度34MM高度50MM容量为750MAH的铝壳长方形锂离子二次电池。（2）零件图纸编号由电池型号、顺序号构成。各部分意义如下ABAA表示电池型号；B表示顺序号,如01表示铝壳。B示例503450AL07501表示做503450AL075型号电池的铝壳。513记录的编号记录表单分为管理、技术、工作标准记录表单，编号统一由品质管理部负责，编号方法见集团总师办企业标准编号规则（Q/AUXG11010032012）。514电池生产批号由生产制造部负责，由三个数字和两个英文字母表示前一个数字和英文字母代表年（0A为2001年，0B为2002年，0D为2012年依次类推）；第二个英文字母代表代月（一月份为A、二月份为B依次类推）；后两个数字代表日（一日为01、二日为02依次类推）。生产批号以涂布车间所涂正极片为起始列，生产中结存极片统一按正极片的生产批号来配片。试验电池批号将年月日倒过来，如28D0D表示04年4月28日生产的试验产品。例如0DD28代表28日D代表4月份0D代表2012年程序文件编号Q/AUXG08192012012版本号、修改次B/O文件控制程序页码第3页共5页515工作标准（包括部门及人员岗位职责）编号按集团总师办企业标准编号规则，由品质管理部负责统一编号。516外来文件的编号（包括国家标准、行业标准），在外来文件的文号前面直接加“YAUX序号”，外来文件没有文号的编号直接用“YAUX序号”，编号由文件归档部门编制。517计划、总结、通知、内部申请、报告、批文、统计汇总表、会议纪要等的编号为T19（），分别登记部门代号、年份、顺序号、月份。顺序号统一为001、002、003。518能源公司各部门代号如下总经办M财务部W销售部N技术部J品质管理部V生产制造部S519质量体系文件层次分四个层次，第一层次文件为质量手册；第二层次文件为程序文件；第三层次文件为管理制度、作业指导书等；第四层次文件为质量记录。52文件需求提出各部门对本部门或公司所需要制定的制度、标准等管理类文件填写制定制度建议表（AUX010100101）,报总经办；所需技术文件由各部门向技术部提报。53文件需求审批总经办主任、技术部经理分别对制定制度建议表、技术文件需求进行审批，并下达编制任务。54文件编制制度、技术文件分别由相关责任部门编制，具体见文件编制任务；质量管理体系运行记录表式由品质管理部组织编制，产品实现过程中的记录表式由各职能部门负责编制。55文件审批质量管理体系文件、技术文件的审批按第3条款，其它管理类文件的审批按集团公司制度规范化管理规定（Q/AUXG01010012003）执行。记录表式由管理者代表批准后实施。56文件的发放561质量手册、程序文件、其它管理制度的发放，由品质管理部拟定受控文件发放名单（AUX010100103），品质管理部经理批准后发放。562技术文件（包括检验规程）的发放，由技术部拟定文件发放定额，经技术部经理批准后发放，登记入发文登记表；技术类制度的发放，由技术部拟定受控文件发放名单（AUX010100103），技术部经理批准后发放。563文件接收部门应在文件发放收签栏内签字，并将文件登记入受控文件清单（AUX010100107）（管理类、技术类文件分开）。564发文部门必须建立发文汇总表（AUX010100105）和受控文件清单（AUX010100107）。565各部门凡收到外来所有与产品有关的技术文件和资料,经办人须将文件交技术部存档；凡收到管理性的标准，经办人须将标准交品质管理部存档。566品质管理部、技术部分别对国家、行业提供的标准编制外来文件现行有效版本一览表，并对外来文件统一编号、发放。567发文格式管理标准、体系文件执行集团公司制度规范化管理规定；工艺文件编制格式采用CAPP模板。568发文纸张公司制度、程序文件、生产管理性文件用A4纸张，车间、部门内部通知、说明等一般性文件、资料用16K纸张。569技术文件均以红色“生产专用印章1”作为受控标识；质量手册、程序文件盖红色“生产质量管理制度”印章的同时,以红色“受控”印章作为受控标识,每份文件都有不同的受控号；其它制度按分类盖红色受控印章作为受控标识。5610制度的OA发布按制度规范化管理规定。5611制度发布后，发布部门应在3天内将制定制度建议表和制度原件移交总经办，总经办在当年12月份将它们移交档案室，所有移交都履行发文和收文签字手续。5612技术类文件原件由技术部归档保存。程序文件编号Q/AUXG08192012012版本号、修改次B/O文件控制程序页码第4页共5页57文件使用571各部门负责本部门使用文件的保管，不得丢失，不得随便复印、外借（总经理批准的除外）。572文件使用者变动时，应办理变更交接手续，有关部门变更文件发放名单。573在生产过程中,如因文件污损不清,影响使用时,应到品质管理部或技术部以旧换新,新文件受控号沿用原受控号,但发放日期应为实际发放日期，文件管理员将破损的文件销毁。574当需要增加文件或将文件丢失时,应填写文件领用申请单,经部门负责人签字确认,技术类文件经技术部经理、管理类文件经品质管理部经理批准后,进行补发。575外协单位用图由委托外协的部门负责管理。576公司人员需要借阅文件时，应填写文件借阅登记表，公司生产、经营性机密文件、关键参数、技术配方的借阅需总经理批准。58文件更改581技术文件的更改与换版5811文件需要更改时,应由文件更改提出人或文件更改提出部门负责人填写技术文件更改通知单（编号按技术文件编号方法）,并注明更改的原因，对重要更改（如技术参数）还应附有充分证据。5812文件更改的审核批准应由原审批人进行,特殊情况下,若需要其他部门或人员审批时,应提供原审批所依据的有关资料。文件更改批准后,文件管理员按发文登记表发放更改通知单，由文件编制人员实施更改,更改时应在更改的技术文件上作好标记,并有更改人签字。如是临时更改,应注明更改使用的起止时间。5813文件经五次修改或需大幅度修改时,应进行换版。582体系文件、制度更改与换版5821有下列情况之一,质量手册即应换版；A公司内外部环境发生重大变化时；B手册更改次数累计达20次以上时；C质量体系标准的更改涉及更改手册时；D每三年换版一次。5822手册更改换版时,应换版本标识,第一版为A,第二版为B,依次类推。5823文件需要更改,由品质管理部填写文件修改审批表,经管理者代表批准后,品质管理部对体系文件进行更改。5824体系文件累计更改五次以上或更改章节的内容较多时,即应印发新章节,更改码序号即由0改为1,依次更改,但版本标识不变版本依质量手册。583为识别文件现行修订状态,文件管理员应填写文件更改一览表（质量手册的更改填写手册中修改页）。584直接用的各类外来文件（如标准）由文件管理部门核查是否为有效版本，并及时更换过期的文件。585制度类文件更改需要编制制度调整对比表（AUX010100108）的按制度规范化管理规定。586文件评审5861技术部每年对发放到全公司的技术类文件至少评审一次,需要时进行更改或换版。5862总经办在每次全公司审核前,全面检查各类在用体系文件（管理类）的有效性,检查使用者手中文件,发现问题及时处理。5863每年1月份，总经办对原发布的制度是否有效进行重新确认，编制有效制度清单和无效制度清单，并用OA通知相关部门，未发OA通知的则视作无效文件。587记录表式的更改由职能部门编制新记录表式，经管理者代表批准，到品质管理部备案后使用。职能部门负责将作废记录表式及时收回、销毁。59文件作废/销毁文件换版后原文件作废，作废的文件由文件管理员按文件发放名单收回并记录,需用作资料保留的,应加盖“作废保留”印章，登记入作废留用文件登记表（AUX010100109），单独存放，妥善保管；其余的集中销毁，销毁时由文件管理员填写制度类文件销毁审批和销毁执行单（AUX010100110），经审批后实施。编号Q/AUXG08192012012程序文件版本号、修改次B/O文件控制程序页码第5页共5页510文件资料、技术图纸的外发5101公司对外宣传资料、手册、画报统一由总经办组织编制，销售和外协人员按工作需要登记领取，直接对外发放。5102公司技术资料、图纸和电池品质资料，如需外发供应商、销售单位、测试机构等外单位时，采购、销售等外协负责人员提出申请，填写文件领用申请单，总工批准后，资料归档部门提供副本，由申请人对外发放。5103作为销售使用的公司常规电池品质资料、材料供应证明等资料，由技术部在新品开发完成后发销售部，销售部门直接发放。5104经总经理批准后,体系文件可对外发放,外发文件由总经办加盖“非受控”标识,并进行发放登记，本公司不进行跟踪更改换版。5105所有外发文件、资料、图纸都应遵守公司生产、经营机密性文件、关键参数、技术配方不外泄原则，如需外发保密性文件资料由总经理批准发放。6相关文件Q/AUXG11010032012企业标准编号规则Q/AUXJ01010012003技术文件编号方法Q/AUXG01010012003制度规范化管理规定7记录AUX010100101制定制度建议表AUX010100103受控文件发放名单AUX010100107受控文件清单AUX010100105发文汇总表AUX010100108制度调整对比表AUX010100109作废留用文件登记表AUX010100110制度类文件销毁审批和销毁执行单AUX081920101文件发放定额AUX081920102发文登记表AUX081920103外来文件现行有效版本一览表AUX081920104文件领用申请单AUX081920105文件借阅登记表AUX081920106文件修改审批表AUX081920107文件更改一览表编制/日期审核/日期编号Q/AUXG08192022012程序文件版本号、修改次B/O记录控制程序页码第1页共2页1目的为了对与质量体系有关的记录进行控制和管理，为评价质量体系运作情况提供客观依据，以证明质量体系的持续有效性。2范围适用于与本公司质量体系有关的记录。3职责31本程序由品质管理部统一归口管理，并负责各种记录的规范化；32各项质量活动的质量记录由各部门自行建册管理。4流程图NGNGOKOK5工作程序51记录发布511品质管理部负责汇总记录表样，经管理者代表批准后发布。512品质管理部负责编制公司记录清单，明确记录保存期限，由品质管理部经理批准，并将所有的记录表式汇总成“样本集”OA下发使用部门。各部门再根据需要编制本部门的记录清单，并将记录表式汇总成“样本集”，经本部门负责人审核后实施。513文件管理、人力资源管理、采购管理、工装设备及检具管理等部分记录执行集团公司要求的记录。52记录的填写521各部门应确保使用有效的记录表式。522记录填写要求5221数据真实可靠。5222数字清晰,字迹工整、清楚、完整、无空项。编号Q/AUXG08192022012程序文件版本号、修改次B/O记录控制程序页码第2页共2页收回作废的记录表式（空白）使用有效表式记录归档整理过期记录审批审批销毁销毁记录发布5223不得随意涂改，不能用铅笔填写。5224每张记录均有填写人签字及填写日期。5225填表部门负责人对记录员的工作质量进行监督检查,以实现上述要求。53记录的保存531各部门指定专人负责收集、整理和保管记录，记录种类和保存期限按记录清单中的规定执行。532各部门对各自保管的记录应进行分类、编目，装订成册，以便检索。533记录应在通风、防潮、防火、防虫蛀的环境中贮存。54记录的检索541本公司人员需借阅记录时，可到保管部门办理借阅手续，填写文件借阅登记表。542各部门对存档的记录分类存放以便检索。55记录的更改记录填写错误，只允许划改，不允许涂改，并由更改人签字、注明日期。56记录的处置561记录由各部门根据保存期限按每半年统计汇总，由保管部门收回所有传递出去的记录，填写制度类文件销毁审批和销毁执行单，经部门负责人批准后，由保管部门负责销毁。销毁记录交品质管理部备案。6相关文件Q/AUXG11010032012企业标准编号规则7记录AUX081920201记录清单编制/日期审核/日期编号Q/AUXG08192032012程序文件版本号、修改次B/O管理评审程序页码第1页共3页1目的评审质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，达到持续地改进和完善质量管理体系，确保公司质量方针和目标的实现，不断增强顾客满意。范围适用于最高管理者对公司质量管理体系的评审。职责31总经理批准管理评审计划，主持管理评审活动，批准管理评审报告。32管理者代表负责管理评审计划及管理评审报告的审核。33品质管理部负责管理评审的具体组织工作，编制管理评审计划，组织收集各部门管理评审输入信息，负责管理评审会议记录，编制管理评审报告，组织验证管理评审确定的改进措施。34各部门负责提供与本部门有关的评审所需资料，并负责落实管理评审报告中提出的改进措施。4流程图5工作程序51管理评审的时机编号Q/AUXG08192032012程序文件版本号、修改次B/O管理评审程序页码第2页共3页511正常情况下，每年进行一次管理评审，在公司内部质量管理体系审核后进行。512遇到下列情况时，由总经理决定随时进行管理评审计划审核、批准计划下发评审输入与顾客要求有关的产品改进体系及过程的改进资源需求编制管理评审计划评审实施评审报告改进措施及验证有关文件修改完善审核结果顾客反馈过程业绩和产品的符合性纠正和预防措施以往管理评审的跟踪措施可能影响体系的变更改进的建议整理归档A公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化；B发生重大质量事故或顾客严重投诉；C市场需求或外部环境发生重大变化；D法律、法规、标准及其他要求发生变化。52管理评审的准备521管理评审计划5211品质管理部负责编制管理评审计划（包括目的、范围、日期、地点、参加会议的部门或人员、评审议程等）。管理评审计划由管理者代表审核，总经理批准。5212在管理评审会议前二周，由品质管理部将管理评审计划发放至各部门。522管理评审输入信息的准备5221各有关部门应根据管理评审计划及管理评审内容，准备书面管理评审输入资料，以反映现行质量管理体系运行情况和改进的机会。管理评审输入资料由各职能部门汇总整理后交品质管理部汇总。具体内容见管理评审流程图。53管理评审的实施531管理评审采用会议评审形式，参加会议人员在会议签到表上签到，品质管理部填写会议记录。532总经理主持管理评审会议，参加评审的有关部门按评审计划要求，分别进行汇报，并对存在、潜在不合格提出纠正和预防措施，明确责任人及改进时间。533根据会议评审情况，由总经理归纳总结，对现行质量管理体系运行状况作出评价，并提出改进决策或要求，责令各有关部门实施改进。534管理评审的输出A质量管理体系及其过程有效性的改进；B与顾客要求有关的产品改进；C资源需求。535品质管理部负责整理管理评审输出内容，编制管理评审报告，经管理者代表审核，报总经理批准后，发至各有关部门或人员。536管理评审报告的内容（作为管理评审的输出）A评审概况；B评审目的、范围、依据；C评审内容；D评审结论；E改进要求。54措施实施和跟踪验证541各责任部门对评审提出的要求应制定与落实纠正和预防措施，纠正和预防措施的实施按纠正预防措施控制程序。542品质管理部按各部门提交的具体改进措施要求及承诺完成时间对改进情况组织验证，并作为下次管理评审输入的信息。543经评审涉及有关文件修改时,按文件控制程序的规定进行。55管理评审中形成的记录由品质管理部整理归档，执行记录控制程序。6相关文件编号Q/AUXG08192032012程序文件版本号、修改次B/O管理评审程序页码第3页共3页Q/AUXG08192182012纠正预防措施控制程序Q/AUXG08192012012文件控制程序Q/AUXG08192022012记录控制程序7记录AUX081920301管理评审计划AUX081920302会议签到表AUX081920303会议记录AUX081920304管理评审报告编制/日期审核/日期编号Q/AUXG08192042012程序文件版本号、修改次B/O人力资源管理程序页码第1页共4页1目的确保公司所有与质量工作有关的人员能胜任所从事的岗位工作，履行规定的职责。2范围适用于公司所有与质量管理体系有关的人员。3职责31总经理负责批准公司年度培训计划，负责公司人力资源配置的整体规划。32总经办职责321根据公司发展需要，负责组织制订各部门定岗、定编及相应资格要求。322组织制定部门职责和各类人员岗位职责。323合理配置公司员工，当员工岗位发生短缺时，负责招聘。324根据各部门培训需求，负责制定公司培训计划，经总经理批准后组织实施。325负责组织对员工的工作能力进行考评。33各部门负责提出培训需求，并负责相关配合工作。4流程图41人员招聘录用流程图见下页42培训流程图见后5工作程序51人员招聘录用511人员招聘由相关部门提出申请，根据招聘类别分别填写生产人员招聘计划审批表和后勤人员招聘计划审批表，按集团人力资源部人力资源管理制度规定权限进行审批后上报总经办。512总经办根据人力资源管理制度进行人员招聘，并负责核实应聘人员的学历、资历等证明文件，填写相关记录。513由总经办组织有关部门对应聘人员进行面试，面试合格后（必要时进行笔试），在公司内聘的，经主管领导批准后上岗；外聘的填写就职申请表，经录用批准人批准后,由总经办通过电话、信函或EMAIL通知应聘人员到岗时间。514后勤人员到公司报到15日内签订劳动合同，一线人员在每月25日前完成签订劳动合同工作。集中实施岗前培训合格后分配各部门上岗后勤人员报到后先上岗，后参加集团人力资源部组织的集中培训，合格后正式上岗。试用期满后,一般后勤人员由部门领导负责对试用员工的考评并填写员工转正评审表；干部、中高级以上专业技术人员由总经办负责组织进行考评，填写员工考评访谈录，由总经办汇总分别填写员工考评汇总表、专业技术人员考评汇总表。考评合格者经批准正式录用，不合格者给予辞退或另行安排。515新进员工报到时，填写新入司员工档案登记表,由总经办负责建立员工档案。已在职员工填写在职员工档案登记表。516员工离职，离职人员应提前30天提交离（辞）职报告交部门负责人，由部门行政管理人员（或部门指定的专人）负责办理离职申请手续，审批人同意离职的，一线和后勤管理人员分别填写生产人员自愿离（退）职会签单、后勤人员自愿离（退）职会签单，按集团公司人力资源管理制度办理离职手续。52人员培训521各部门根据本部门的实际情况制订下年度年度培训计划表报总经办，年度计划外的培训需求填写培训申请表报总经办。编号Q/AUXG08192042012程序文件版本号、修改次B/O人力资源管理程序页码第2页共4页522总经办根据公司总体要求、员工工作能力确认情况及各部门的培训需求，编制能源公司年度培训计划表。年度计划应规定培训内容，接受培训的对象、时间和责任部门等。年度计划经总经理批准后实施。523总经办会同培训责任部门根据能源公司年度培训计划表组织培训，由责任部门落实培训具体时间、地点、教材、师资等，并通知有关人员参加培训。524因工作需要，需委外培训的由各部门填写培训申请表，经审批后实施。525各部门的临时性培训一般由部门自行安排，培训有关记录报总经办备案。526特殊工种人员的培训对从事特殊工种作业的人员，应组织培训和资格审核，取得相应的资格证书后才能上岗。特殊工作人员包括A国家规定的特种工种电工、焊工、电梯工、行车工、铲车司机、驾驶员、压力容器工等；B）质量验证人员检验员、计量人员、测试员、内审员等；C）本公司特殊过程的操作人员激光焊接、超声波焊接过程操作工；人员招聘录用流程图NGOKOKNGNGOKD）本公司关键过程操作人员涂布、注液、分容过程操作工。527由各责任部门将特殊工种、关键特殊过程作业人员持证情况填写特殊、关键岗位作业人员登记编号Q/AUXG08192042012程序文件版本号、修改次B/O人力资源管理程序页码第3页共4页表，每月上报总经办，由总经办汇总后并登记入特殊、关键岗位作业人员登记表。招聘培训上岗辞退或另行安排家访、政审面试（笔试）是否需要家访政审审审批部门人力需求申报公司人力需求预测试用正式录用528培训结束后，由各责任部门组织分析、评估培训效果，填写培训备案表。由总经办负责在每月底填写月度培训完成情况汇总表，年底填写年度培训完成情况汇总。培训记录（培训签到表、培训备案表和培训效果调查表）统一由总经办归档。53员工工作能力考评531总经办每年至少一次组织对车间副主任以上干部的工作能力进行考评，对技术人员、质检人员、关键岗位人员和特殊工种人员必须进行工作能力考评或书面考试，员工考评填写员工考评表。对不适应岗位要求的员工，予以培训，培训后仍不合格的，予以转岗或淘汰，确保员工能胜任岗位工作。532考评记录统一由总经办归档，为公司编制年度培训计划提供依据。培训流程图6相关文件Q/AUXG02010012012人力资源管理制度7记录AUX020100101生产人员招聘计划审批表AUX020100102后勤人员招聘计划审批表AUX020100104就职申请表AUX020100105员工转正评审表AUX020100122员工考评访谈录AUX020100156新入司员工档案登记表AUX020100108在职员工档案登记表AUX020100118生产人员自愿离退职会签单AUX020100119后勤人员自愿离退职会签单AUX020100109年度培训计划表AUX020100115培训申请表AUX020100110培训备案表AUX020100113月度培训完成情况汇总表编号Q/AUXG08192042012程序文件版本号、修改次B/O人力资源管理程序页码第4页共4页AUX020100114年度培训完成情况汇总AUX020100111培训签到表拟定培训计划审批实施培训计划分析、评估培训效果考核培训需求分析记录归档AUX020100112培训效果调查表AUX081920401员工考评汇总表AUX081920402专业技术人员考评汇总表AUX081920403能源公司年度培训计划表AUX081920404特殊、关键岗位作业人员登记表AUX081920405员工考评表编制/日期审核/日期编号Q/AUXG08192052012程序文件版本号、修改次B/O与顾客有关的过程控制程序页码第1页共3页1目的通过识别确定顾客对产品的要求，评审本公司满足顾客对产品要求的能力，确保履行顾客对产品的要求，达到顾客满意（包括对交付及交付后活动的要求）。2范围适用于本公司识别确定顾客对产品的要求及产品销售合同评审的控制、管理和与顾客沟通。3职责31销售部负责顾客对产品的要求和期望的识别，产品要求的评审的控制与管理，并与顾客沟通。32技术部负责外贸、新产品合同中顾客对产品的技术要求的评审与控制。33生产制造部负责为满足顾客要求对生产设施等资源配置、过程生产能力及交付期的评审工作。34品质管理部等部门配合实施。4流程图NGOK5工作程序51接受顾客合同/协议业务员在取得订货意向时，填写产品销售合同/协议。52顾客合同/协议初审产品销售合同/协议经办事处经理初审通过后，办事处经理在合同/协议上签字，再寄往公司销售部办理合同评审、签章（或先由客户办理签章）。销售部接合同/协议后，按5354条款进行合同/协议的评审。53识别与确定产品要求531销售部组织技术部、品质管理部、生产制造部等识别、确定顾客对产品的要求。532公司应了解并掌握市场动态和顾客对产品要求的趋势，每年进行一次对顾客产品需求和本公司附加要求的分析、识别，并提出对产品的要求，交总经理或提交管理评审，总经理根据需要责令相关部门对该产品需求组织评审，确定能否设计或开发。54合同评审541合同分类根据每个与产品有关的合同都要进行评审的要求，为便于开展评审工作，可将本公司销售合同分为以下两类A类外贸、新产品销售合同/协议，金额在50万元以上老产品销售合同/协议。编号Q/AUXG08192052012程序文件版本号、修改次B/O与顾客有关的过程控制程序页码第2页共3页B类50万元以下老产品销售合同/协议。542合同评审内容5421顾客对产品明示的需求，包括产品规格型号、合同要求、价格、交付期、顾客通知等。5422顾客潜在的要求对产品质量的持续改进、产品质量的不断提高。5423与产品有关的法律法规要求。合同签订合同实施合同修改顾客合同合同监视合同管理初审OKNGNGOK合同评审5424组织确定的任何附加要求。543合同评审方式5431A类销售合同由销售部召集主持评审小组会议进行评审，评审小组成员来自技术部、品质管理部、生产制造部，对要求的可行性、技术性及其它进行评审，并填写合同评审表作为依据。5432对B类销售合同由销售部经理直接在合同评审表签确认意见，作为评审依据。若有技术、交货期等特殊要求，也要由相关部门经理签字确认。5433对销售合同/协议中的月订单由销售部业务主管直接在订单上签字，作为评审依据。544与顾客有关的要求在合同签订前或签订过程中进行评审并确保A双方商定的技术、质量要求都被认可；B各项要求都有明确规定，并形成文件；C任何与合同或订单不一致的项目均已得到解决；D本公司有能力满足合同规定要求。545对A类合同按如下分工进行评审认可A技术部对所承接产品技术要求、图样或样品完整性及产品有关法律、法规要求做出评审，同时对生产工艺的可行性做出评审；B品质管理部对合同要求的产品检测能力和验收规则做出评审；C生产制造部对采购能力、生产能力及交货期做出评审；D销售部组织对合同的合法性进行评审。546合同评审过程中，由销售部必要时与顾客进行信息沟通与协调。55合同签订合同评审通过后，由业务员同顾客签订合同/协议。56合同实施/监视/管理561合同签订后销售部必须严格履行，不得不交或逾期交货，需方也不得少要、不要，否则应承担违约责任。562销售部年初将已签订的合同汇总,且进行市场预测，元月10日前编制年度销售计划。563每月销售计划由销售部根据合同/订单以月份预计销售计划表报生产制造部。564销售部应建立销售合同登记表、销售订单执行台帐,按用户单位设立，监督合同的执行情况。565销售部统一管理和保存所有的合同和相应的评审记录。566与顾客沟通销售部负责对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排。5661生产提供前了解顾客对产品的要求，通过走访调查顾客需求，确定产品质量承诺。5662在生产提供过程中收集顾客意见包括顾客要求及合同修订的信息，并及时与顾客沟通。5663产品提供后，开展顾客满意度调查，应对顾客反馈的信息特别是顾客投诉、产品退货等及时回复，采取纠正与预防措施。57合同修改571合同履行过程中,如出现违约,办事处应及时想办法补救,也可报请公司处理。如需变更或解除合同，必须由双方协商一致，并达成书面协议。572凡办事处要求变更、解除合同，应及时以书面形式通知对方，对方接到通知后十五天内未答复，视为默认，变更、解除合同即生效；十五天内对方提出异议，合同变更、解除不能生效。573若对方单位要求变更或解除合同，如其将书面通知送达办事处的，办事处应在十五天内给予书面编号Q/AUXG08192052012程序文件版本号、修改次B/O与顾客有关的过程控制程序页码第3页共3页答复。574对公司已批准签章的正式合同，而用户单位尚未签章，并提出更改意见的，办事处必须将用户的更改意见书面报公司重新审批，绝不允许在未征得公司的情况下，对合同条款擅自修改。575合同的任何一方提出修改合同的书面、口头、电话、信函申请,销售部根据修改的内容填写合同修改通知单,由总工批准后，同时通知有关部门做好生产、采购等工作安排。6相关文件无7记录AUX081920501合同评审表AUX081920503年度销售计划AUX081920504月份预计销售计划表AUX081920505销售合同登记表AUX081920506销售订单执行台帐AUX081920507合同修改通知单编制/日期审核/日期编号Q/AUXG08192062012程序文件版本号、修改次B/O设计开发控制程序页码第1页共4页1目的对产品设计和开发过程进行控制，确保产品能满足顾客的需求和期望及有关法律、法规的要求。2范围适用于本公司电芯产品的设计开发的全过程。3职责31总经理负责新产品设计和开发的决策，负责新品最终评审定型的批准。32总工负责产品设计和开发的管理并组织实施。33销售部负责提供产品设计和开发信息。34技术部负责新型电芯（包括动力、聚合物、圆柱形电芯）及不同规格电芯的设计和开发，负责老产品的改进。35品质管理部配合技术部产品开发过程中的试验、检测工作；负责设计完成后的产品验证。36生产制造部负责新品所需零部件的采购、委外加工；负责新产品试制、小批量试生产；负责设计和开发的工装、模具的制作。4流程图NGOKNGOKOKNGOKNGNGOKOK5工作程序51设计和开发策划511总工负责每年12月20日前组织编制年度产品研发计划表，并将此表和下面每一个项目的进度计划表交于总经办，以便总经办对产品研发情况进行监控。512设计和开发项目来源A销售部根据客户需求建议开发非常规型号品种，或客户需求的常规型号公司从未生产过，又无成熟生产工艺的品种，销售部提出产品设计和开发建议书；B公司各部门为了提高产品质量提出产品设计和开发建议书；C公司根据市场信息对产品发展的前景分析、预测，做出新品开发的决策（会议纪要或通知的方式下达开发任务）。编号Q/AUXG08192062012程序文件版本号、修改次B/O设计开发控制程序页码第2页共4页513总工组织对产品设计和开发建议书进行评审，评审内容包括A技术部组织对新品开发的技术可行性进行论证，并做必要信息收集、论证试验，确保新品的开发能够达到产品预期的主要功能和性能要求；B确保新品适用于国家和行业的法律法规要求及强制性标准；C协调各部门之间的资源准备工作，确保新品开发在预定的周期内完成。总工对产品设计和开发建议书进行评审后确定新品开发在技术或时间上与产品设计和开发建议书有冲突时，协调销售部修改产品设计和开发建议书，并在产品设计和开发建议书审核栏上签字。设计和开发策划评审设计和开发输出设计和开发输入设计开发验证设计和开发确认评审批量生产评审评审514总经理组织对设计和开发项目进行开发价值审查，确保新品的开发适宜性，满足公司发展的需求，并批准产品设计和开发建议书。515总工负责确定产品设计和开发项目负责人。516日常和每季度提出的产品设计和开发建议书经评审后，由总工负责组织在5天内对年度产品研发计划表进行补充，补充的项目要及时通知总经办进行监控。52设计开发输入521输入的内容包括A市场信息；B产品的主要功能和性能要求；C适用的法律法规要求；D以前类似设计提供的适用的信息；E设计和开发所必需的其他要求。522项目负责人根据建议书的要求编制设计方案（输入），设计方案中应包含“重大质量问题及纠正措施明细表”和设计规范，经总工程师批准后实施。设计方案得到总工的批准，必要时可由总工组织进行会议评审。523项目负责人根据设计方案，制定产品设计和开发计划书，内容包括新品要达到的主要技术指标，是否试制及试制量，生产、采购、人力、设备等准备工作要求，明确单项分工任务职责，报总工批准后下达各部门。524各部门根据产品设计和开发计划书，完成各自分工任务和本职工作任务，并确保在安排的开发进度内及时完成，不能及时完成的要在规定完成时间三天前上交延迟报告，总工批准后由技术部调整开发计划时间进度表，填写开发进度变更报告,并将信息传达到相关部门。525技术部根据本部门的情况对产品设计工作任务进行分工，并可确定单项工作负责人，完成设计前期试验、工艺文件编制等工作。526新品试样的开发周期越短越好，每种电芯的开发周期应在新品确认书中注明。正常情况下常规型号电芯试样开发周期见下表，特殊型号开发期一般为30天左右。技术设计期新品开发数量试生产周期合计天数1（天）A（个）13（天）1A13（天）53设计和开发输出531设计和开发输出内容（编号按文件控制程序）A产品设计文件；B生产工艺文件；C产品标准、检验标准；D设计或计算资料。532设计和开发输出贯穿产品设计开发整个过程，试制的设计和开发输出在设计开发评审之前全部完成，正式的输出在小批量生产确认之后，批量生产之前完成。533设计和开发输出要求A）满足设计和开发输入的各项要求；B）为采购、生产和服务提供适当的信息，如设计图纸、工艺文件或作业指导书及采购清单；C）规定或引用产品接收标准；D）规定产品的安全和正常使用所必需的产品特性，如托运或贮存要求，使用说明等。编号Q/AUXG08192062012程序文件版本号、修改次B/O设计开发控制程序页码第3页共4页E）符合有关法律法规要求。54设计和开发评审541设计和开发评审贯穿产品设计开发整个过程，由技术部组织进行评审，主要目的是评价各阶段设计输出能否满足输入要求和预期目标及相应的内外部资源的适宜性，评审内容包括输出的全部内容。评审人员为各部门负责人或代表，评审一般采用会议或签字方式进行，评审的主要要求有A输出应有满足设计和开发输入各项要求的能力；B不违反国家的有关法律法规要求及强制性国家标准、行业标准。542对评审中提出的各项问题，技术部要及时的回复、解决，更改后的设计要重新评审（可指定专人评审）。55设计开发验证551试制生产5511设计评审完成之后，生产制造部根据开发计划书制定试制生产计划，报总经理批准后组织试制生产。电芯的试制数量为100只左右。5512对技改幅度较小、工艺更改不大的新品开发，技术部可申请直接小批量生产不进行试制，在小批量生产第一批测试入库后组织评审定型。552试制过程控制A生产制造部负责试制过程的组织实施，必要时可以组织员工进行生产前的技能培训，指定专人负责生产过程中每道工序的监管，对生产过程中出现的问题进行分析、解决，对本部门不能解决的问题及时上报技术部统筹解决，试制过程产品批号按文件控制程序；B品质管理部对试制过程进行试制品质监督、控制，对关键控制点的抽检量一般不低于平时的二倍，并保证测量、抽检数据的真实准确；C在生产试制完成后生产制造部、品质管理部共同做试制生产、品质情况评审报告报技术部，以验证设计和开发效果；D技术部对试制工艺进行监管，对试制过程中出现的问题及时分析、解决，必要时组织评审，技术工艺员在试制完成后对工艺过程进行评审,填写试制工艺过程评审表。56设计和开发确认561设计和开发确认的目的是证明产品能够满足规定的使用要求和批量生产的能力。在小批量试生产结束，整改项目完成之后，产品进入批量生产之前进行。562试制评审通过后，生产制造部组织小批量生产，电芯小批量生产数量为（10002000）只，小批量生产主要责任在生产制造部，技术部负责解决技术问题。小批量生产结束后，技术部组织相关部门对新品开发进行总结，填写小批量试生产总结报告，总工审核，总经理批准。563设计和开发确认由技术部提出，技术部负责人组织相关部门对产品设计和开发的全过程进行总结分析，并可根据需要采取必要的整改措施。564产品设计开发确认通过新品确认书方式进行，报告由技术部起草，技术部、生产制造部、品质管理部确认，总工审核，总经理批准。新品确认通过后，新品开发成功，技术部应保存确认结果及整改措施的记录。565新品经确认通过后，可以批量生产。研发项目负责人组织将所有设计文件、资料编排整理，交技术部，在此之后由技术部来进行产品的维护并解决与之相关的各类技术问题。57设计和开发更改控制571在产品开发过程中输出的技术文件的更改由技术部编制更改通知单，按文件控制程序执行。572经过批准的设计文件在下列情况下应进行更改A设计和开发评审、验证、确认提出的更改；B在后续阶段，已确定的设计和开发存在的遗漏或错误；C设计和开发完成后，在产品生产过程中存在困难；D顾客反馈意见要求改进。573技术部应保存设计和开发更改评审结果及必要整改措施的记录。58新产品专利申请及产品研发经费管理按集团总师办产品研发管理制度。编号Q/AUXG08192062012程序文件版本号、修改次B/O设计开发控制程序页码第4页共4页59产品改进设计控制591设计输入5911大批量生产的产品在下列情况下应进行改进设计1）在生产过程中出现质量问题，提出对产品或工艺的改进；2）在产品生产后出现质量问题，提出对产品的改进；3）为降低产品的成本或提高产品的性能和可靠性的合理化建议的改进；4）使用的法律法规要求的变更，提出的产品改进。5912由总工程师对要改进的质量问题形成合理化建议申报单等批准后转发技术部落实论证和改进。592设计输出5921由技术部组织对产品质量问题进行论证、分析，并形成改进计划，然后实施改进。5922设计输出以技术文件更改通知单的形式进行，涉及到以下文件的更改1）设计图样；2）工艺文