珠三角城际轨道交通项目佛肇段工程施工总承包gzzh-8标段工程施工风险管理实施细则

珠三角城际轨道交通项目佛肇段工程施工总承包GZZH8标段工程施工风险管理实施细则珠三角城际轨道交通项目佛肇段工程施工总承包GZZH8标段工程施工风险管理实施细则中铁十三局集团有限公司佛肇GZZH8标项目经理部2010年12月目录11、编制依据及目标12、本细则适用于佛肇城际铁路GZZH8标施工段的风险评估和风险管理工作。13、项目风险管理组织及职责131管理组织机构232管理组织机构职责333项目管理部门职责3331工程管理部3332安全质量部334其他各职能部门职责435风险评估程序4351过程识别4352风险评估4353风险管理4354风险评估方法4355风险评估与风险管理的区分536风险评估实施流程5361风险评估准备5362风险分析6363风险处理6364残余风险6365风险控制737风险值的计算方法7371风险计算原理7372风险计算准则9373风险结果判定9374风险评估的时机94、相关支持性文件95、具体实施（岩溶地段桩基施工）106、施工前的准备127、核对设计文件128、编写实施性施工组织方案139、编写岩溶地段钻孔桩技术交底及评审总则为了提高施工企业的安全防范能力，大型施工项目必须依据工程的施工难度、施工环境、人员以及施工设施条件，对施工安全作出客观的风险分析、识别与评介，并寻找控制的合理手段。工程项目的施工具有野外、露天、高空作业多，流动性大，不安全因素多，建设周期长等特点，因此工程建设期间所承受的风险也比较大，因此要加大工程施工中的风险管理。只有正视这些困难，科学地分析和承认这些困难所导致的风险，恰当地转移风险和控制风险，才能提高企业的效益，增强企业的竞争和求生存的能力。施工风险管理难度大，需要运用科学的方法，对施工中潜在的意外损失进行识别、评估，并采取相应的措施，防范风险损失。为了规范本标段工程施工风险管理工作，建立风险管理体系，保证项目管理目标的实现，特制订本细则。1、编制依据及目标11珠三角城际轨道交通公司工程风险评估与管理实施办法12编制风险管理实施细则的通知（珠三角公司工2010044号）13铁路建设工程安全风险管理暂行办法（铁建设2010162号）14地方政府、业主相关文件及法律、法规。2、本细则适用于佛肇城际铁路GZZH8标施工段的风险评估和风险管理工作。3、项目风险管理组织及职责31管理组织机构32管理组织机构职责321研究提出全面风险管理工作报告；322研究提出重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；323研究提出重大决策风险评估报告；324研究提出风险管理战略和重大风险解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；325进行全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案；326组织建立风险管理信息网；327组织协调全面风险管理的日常工作；328组织、开展全面风险管理工作；329负责公司安全、质量工作规划的制定及实施工作，贯彻公司安全管理质量管理方针，建立、健全综合管理体系。3210办理风险管理其他有关工作。33项目管理部门职责331工程管理部（1）制定或审核施工组织设计和施工方案，要考虑经济与技术相结合。（2）主持图纸会审工作，未经会审的图纸不得使用。（3）建立工地的材料设备进场验收与抽检制度，控制工程材料的品质质量，严禁使用假冒伪劣或三无产品，确保不出现重大质量安全事故。（4）根据风险评估结果修正完善施工段风险评估报告，内部审查后报监理、业主审批。（5）负责制订本标段的施工风险管理实施细则。（6）完成风险评估报告，提出风险评估结果。（7）对施工期间风险实施检测，定期反馈，研究处理措施并和相关单位沟通联系、协调处理。332安全质量部（1）根据风险检测情况，调整相应的处理措施。（2）检查督促各架子队风险处理措施及落实情况。（3）根据风险评估结果，编制相应的专项方案及专项应急预案。（4）施工期间组织工人定期进行应急演练。（5）做好工人的三级教育、日常培训、专项安全教育培训等工作。34其他各职能部门职责根据各自的职能履行相关的风险评估和管理职责。35风险评估程序351过程识别在施工期间，由项目各部门识别本部门涉及的主要业务过程中所产生的危险因素。352风险评估风险评估是依据相关文件关与管理标准，对风险管理及由其处理措施完整性的可行性安全属性进行评价的过程。即风险分析和风险评价的全过程。353风险管理风险管理是识别、控制、消除、减小可能影响不确定事件的过程。指导和控制一个组织的风险的协调的活动。354风险评估方法结合项目在风险评估时投入的时间、人力、成本等各方面的因素，项目采用基本风险评估方法。基本的风险评估方法是指应用直接和简易的方法达到基本的安全水平，就能满足组织及其业务环境的所有要求。项目采用这种方法使得组织在识别和评估基本安全需求的基础上，通过建立相应安全管理体系，获得对项目施工期间人员及资产的基本保护。355风险评估与风险管理的区分风险管理是把整个组织内的风险降低到可接受水平的整个过程。风险评估是确定组织面临的风险并确定其优先级的过程，是风险管理流程中最必须、最谨慎的一个过程。36风险评估实施流程图风险评估实施流程361风险评估准备确定风险评估的目标；满足项目在施工期间在安全方面的需要及法律法规选择与组织相适应的具体的风险判断方法；考虑评估的目的、范围、时间、效果、人员素质等因素来选择具体的风险判断方法362风险分析分析由上述评估产生的有关资产、威胁和脆弱性的信息，以实用的、简单的方法进行风险测量，计算出风险等级。把识别分析出来的风险与风险判据进行比较，以判断特定的风险是否可接受或需采取其它措施处置。363风险处理对评定后的风险等级进行判定，确定是否能接受，如可接受，则按现有控制措施进行控制，如不可接受，则应选择采取新的安全控制措施，并对需要投入较长时间和较高费用的高风险制定风险处理计划，按风险处理计划进行处理后重新评价风险，直至风险降低或可接受为止。364残余风险根据风险评价结果，判断残余风险是否可接受，是，则实施风险控制；否，则制定风险处理措施。365风险控制根据风险处理结果，按照确定的风险控制措施和计划进行落实，必要时形成相关控制文件。风险控制措施可根据控制费用与风险平衡的原则，参照以下方式进行选择，以降低风险避免风险；转移风险；减少风险；减少薄弱点；减少威胁可能的影响程度；探测有害事故，对其做出反应并恢复。37风险值的计算方法371风险计算原理风险值R（7A，T，V）RLT，V，FIA，VA其中，R表示安全风险计算函数；A表示资产；T表示威胁；V表示脆弱性；IA表示安全事件所作用的资产重要程度；VA表示脆弱性严重程度；L表示威胁利用资产的脆弱性导致安全事件发生的可能性；F表示安全事件发生后产生的损失。372风险计算准则资产价值计算方法资产价值保密性赋值完整性赋值可用性赋值风险值计算方法风险值资产等级威胁性赋值脆弱性赋值表一资产等级的评价准则表二脆弱性被威胁利用后的严重性的评价准则按风险值的评价准则计算出资产风险值后，按上记对应获得风险级别别。表三脆弱性被威胁利用后的严重性的评价准则373风险结果判定按风险值的评价准则计算出资产风险值后获得的风险级别，对风险进行判定。等级标识描述1很低即使发生，不会遭受受损失或较小的损失2低发生后，遭受到的损失程度一般3中发生后，将会遭受到损失4高如果发生，将会遭受严重损失5很高一旦发生，将会遭受非常严重的损失374风险评估的时机正常情况下每年进行一次全面的风险评估复查，对风险评估结果尤其是采取的控制措施进行适当的评审。遇有特殊情况应该及时对组织风险进行再评估。4、相关支持性文件5、具体实施（岩溶地段桩基施工）岩溶地区地质形态异常复杂，现有地勘手段无法完全摸清。从实际已完工程施工情况来看，岩溶地区成孔有以下几大难关51成孔过程中漏水、漏浆，由于溶洞的大小、分布、走向等地质资料反映不可能十分准确，施工过程中往往出现一些意外情况，在钻进过程中因突然漏水、漏浆导致孔内水头迅速下降，导致护筒挤压变形或塌孔、埋钻，甚至地面大范围沉降等重大安全事故。52成孔事故多，由于岩溶地区地质构造复杂，在施工过程中可能会遇到大溶洞、多层溶洞或孔内有石笋、溶沟、孤石、岩面呈斜面、陡坎、异形等复杂情况，在成孔过程中塌孔、埋钻、卡钻、掉钻、钻孔偏斜、移位、弯孔等事故较为普遍。53孔内涌砂，当岩面倾斜较大，加之因溶蚀产生溶槽、溶沟或有大块孤石等情况，钢护筒没有完全着岩，在成孔时，由于冲击锤的上下起落引起孔内水位波动，会发生孔壁砂向孔内涌流的情况。54清孔难度大，当采用冲击钻机冲击成孔工艺，特别是大直径桩成孔后，怎样清孔，使沉渣厚度及泥浆性能同时符台规范要求，是非常关键的环节。有时换浆达到规范要求时，由于泥浆比重降低，粘度下降，又会重新发生渗漏、塌孔事故。55混凝土灌注难度大，由于桩超长，混凝土方量大、灌注时间长，所以桩身混凝土质量控制难度很大。而且通过溶洞段时，还易发生混凝土压力过大引起孔壁坍塌造成混凝土流失或断桩。所以必须精确计算、精心组织，控制好混凝土坍落度与灌注速度。6、施工前的准备61施工调查611为了掌握岩溶地段的客观情况，选择正确的施工方法，确定合理的施工部署，必须进行周密的施工调查。施工调查的目的，主要是核对设计文件了解施工和地质勘察资料，为编制施工组织方案，组织施工队伍按摊设点等提供基础资料，做好危险源的识别和环境因素的评价。612在进行现场调查工作前，应根据设计文件和有关技术资料，由项目经理部组织拟定调查计划和调查提纲。须调查的内容如下6121岩溶分布范围、大小；6122地质情况地质构造、岩溶埋深、岩溶发育程度、岩石性质、岩溶顶板厚度、基底持力层、覆盖层土质、土的性质和类别、地基土的承载力、妨碍基础施工的障碍物、地震级别和烈度等、；6123水文情况有无水、地下水流速、水位的高低变化、含水层的厚度和流向等；6124填充物情况填充物为粉砂、硬塑或软塑状粘土，无填充或填充物为流朔状等；6125掌握地质勘察时，地质钻探过程，是否有钻杆掉入，钻杆掉入时的高程位置；6126施工前做好周边环境调查。通过摄像、拍照、检测等方法记录施工影响区域的地面建筑物、构筑物、管线等。62现场调查过程中，必须深入细致，采取实地勘察与调查访问的方法，做出详细记录，收集有关资料。63现场调查后，项目经理部应及时编写调查报告，送相关部门审定，调查报告除发给有关部门外，重点工程应送本单位档案室存档。7、核对设计文件71项目经理部在现场调查以后，应组织学习及研究设计文件和图纸，以使各级施工人员充分了解设计意图，便于更好地编制施工组织方案和施工图纸预算，妥善组织施工。72施工图会审721项目部由总工程师组织工程部及有关人员对设计文件图纸全面进行审核，清理设计文件图纸是否齐全、完备，审核勘测资料、主要工程数量等。722根据设计文件、图纸说明，审查有无交待不清的问题，需要增加或变更的提出设计变更方案。723将施工调查结果与设计图纸（文件）比对，比对内容包括地质状况、溶洞深度，高度、顶板厚度、是否有易塌孔地层、填充物等。724审核结果处理设计图纸有误的，技术负责人要签署审核意见及时上报总工，经总工复核确认后上报监理、业主、设计单位。在尚未办理修正或变更设计手续前不准使用；存在重大问题的必须将原图（文件）及时上报项目部处理；启用新图纸施工须将原发图纸做好作废标识。设计单位重新修正更改的设计文件、通知、启用新图纸后，按修正的更改设计文件、通知要求施工。8、编写实施性施工组织方案81实施性施工组织方案是项目经理主持，项目总工负责主编。报公司工程部评审，公司总工批准后上报监理，经监理公司技术负责人审查批准后组织施工。并报业主备案。82实施性施工组织方案由项目总工组织编制，须包括以下内容（包括但不限于）821工程概况；822主要施工方法及技术措施；823周围构造物的监控量测、及保护措施；824进度计划表；825材料、劳动力及机具的使用计划；826质量要求；827安全施工要求。9、编写岩溶地段钻孔桩技术交底及评审91施工阶段技术管理是保证工程质量、施工安全与工程进度，全面完成施工任务关键阶段的管理工作，施工技术交底是工程施工的一项重要的工作。92向全体员工进行的全面技术交底由项目工程部编制，技术交底内容如下921工程概况，施工图纸；922施工工艺流程，施工方法；923设计要求及其适用的技术规范，操作规程和质量标准中相应的要求；924技术关键，特别是技术措施、施工进度、工序搭接的要求；925工料定额，特别是供应和消耗，劳动力组织及设备的配置；926施工记录表格及填写要求；927质量要点，以及特别应注意的事项；928存在的问题，其中突出关键项目及解决的办法等。93向施工主管人员、班组的技术交底由项目部工程技术部部长组织编制，交底内容如下931施工内容；932操作方法及操作规程；933施工图纸、技术要求及质量要求；934结构尺寸、标高、工程数量；935材料品种，规格与配合比等。此项施工技术交底应确保施工人员和操作人员明确相关的要求和如何操作。94评审向全体员工进行的全面技术交底由项目总工组织项目部各相关人员进行评审。向施工主管人员、班组的技术交底由项目部工程技术部部长组织相关人员评审。95编写安全技术交底及评审安全技术交底由管安全生产的项目副经理负责组织编制，编制内容如下（包括但不限于）951施工项目的作业特点和危险点；952对危险点的具体预防措施；953应注意的安全事项；954相应的安全操作规程和标准；955发生事故后应及时采取的避难和急救措施。96安全技术交底评审安全技术交底由管安全生产的项目副经理负责组织各部门进行评审，并留下评审记录。97技术交底、组织培训及演练971技术交底9711项目总工/技术主管负责技术质量方面的交底，并留下交底记录。9712施工技术交底分两级进行。项目部向全体员工进行全面交底工程开工前，项目总工召开交底大会。根据施工组织方案的主要内容，向全体员工进行技术交底，使他们了解工程全貌、工程重、难点及主要施工工艺和工期、质量、安全管理目标，以期达到统一认识，发挥全体员工的主动性、积极性。项目部工程技术部向施工主管人员、班组的技术交底当分项工程开工前，根据设计图纸，施工规范，以及施工组织设计中的工艺设计要求等，由项目部工程技术部部长负责向各工程施工主管人做