农村合作银行上半年案防工作开展情况的自查报告

区农村合作关于年上半年案防工作开展情况的自查报告银监分局根据省银监局年案件防控和安全保卫工作安排及年上半年案防督查方案要求，就年上半年案防工作开展情况进行了自查。现将案防工作开展情况报告如下一、基本情况近年来，党委、领导班子高度重视案件防控工作，特别是今年以来，领导积极引导和鼓励广大干部员工发挥智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，对内控制度、业务流程等进行了分析梳理，查缺补漏、剔旧补新，为保障经营成果构筑了更加坚固的案防工作防线。截止年5月30日，开展各项专项检查5次、工作督导3次、安保工作应急演练1次，规范操作流程条，经济处罚违反劳动纪律、五十个严禁、对账管理办法、会计出纳基本操作规程等规章制度的人员人次，累计罚款元。上半年未发生被抢、被盗、被诈骗等案件，发案率为零。二、案防工作具体措施和方法（一）加强组织领导，强化组织保障一是坚持案防工作“一把手”负责制，于年初成立了由理事长任组长，班子成员任副组长，各部室负责人为成员的“案件防控工作领导小组”，明确了工作职责，领导小组下设案件防控办公室在稽核部。同时，各成立案防工作领导小组，组长由担任，负责检查、督促、指导辖内社开展案件防控工作。二是强化责任落实，及时召开案防工作会。“业务发展，案防先行”，年初案防工作会作为各项工作的先锋率先召开，安排布署了全年案防工作，为各项经营业务的稳健运行做好了铺垫。（二）强化制度建设，构筑防控体系1案防工作，制度先行。在强化制度建设方面，一是制定了案件专项治理工作意见和案件防控工作质量考核评比办法，逐级签订责任书，使案件防控责任到人，不留死角。二是各营业机构与当地派出所友邻单位签订了联防协议；三是强化制度建设。建立健全了干部重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、审计约见谈话办法、重要岗位工作人员定期轮岗和强制休假管理等规章制度。四是建立了案件防控会议定期分析制度。每季至少召开一次案防会议，由各部门负责人总结前阶段案防工作，对本部门本专业条线的案防工作进行评价，提出整改措施和下一步案防工作的努力方向，形成党委统一领导，党政齐抓共管，部门各负其责的领导机制和工作机制。五是建立和完善了职工执行基本规章自我评价按季报告、案防工作按季分析上报、员工思想动态按季分析、行为失范人员定期排查等制度。2开展合规风险管理和合规文化建设。一是建立案防学习制度，要求每月至少组织1次案防学习。学习内容包括案情通报、案防通报以及相关文件，引导全体干部员工牢固树立合规意识，规范操作流程。二是开展案例警示教育。组织干部员工观看了警示教育片“沉重的代价”、“滑向深渊”。三是警示各岗位员工自觉遵守职业操守，从思想根源上消除风险案件隐患。三、组织实施案防工作（一）认真执行高管交流、重要岗位轮岗、近亲属回避、离岗审计制度。年初组成5个离任审计小组，历时90天，对全辖交流的55名进行了离任审计。对在同一网点同一岗位工作年限超过4年的4名员工进行了轮岗。（二）加大后续检查工作力度，促进整改落实。依托省管理系统，查找分析风险线索，同时结合各专业条线检查结果，针对性地开展检查。、建立违规问题台账，在后续审计时，对存在的问题进行再审计，督促按时保质整改。（三）开展各类专项治理和检查活动。今年开展的专项治理活动有治理违规违纪收受红包礼金专项治理、业务经营弄虚作假行为专项整治活动、“三基”工作、“反邪教工作”、“三项整治”、整治业务经营不规范行为、“规范服务行为自查自纠”、员工失范行为排查等。（四）安全保卫工作扎实有效，安防综合能力明显提高。一是完善了安全保卫工作应急预案，要求根据具体情况细化应急预案内容。二是今年3月，成功举办防抢应急演练，切实提高了内保守押队伍处置突发事件的能力。三是在加强安全设施的改造和升级方面，今年购买3扇防尾随门、6台B级以上保险柜、20个应急灯和20具灭器等消防器材；对今年新增加的2台ATM机安装了视频监控和“110”实时报警系统。今年以来，未发生安全事故。（五）加强督导，强化问责。一是在1季度成立了督查室，并对上级以及安排的工作事项进行了督导。二是加强节假日期间的安全保卫督导。三是对检查中发现的各类违规行为，提交“处罚委员会”处理。今年上半年，共处理违规人员20人次，经济处罚13200元。四、存在的问题个别部门、网点负责人、个别员工，案防工作重视不够。存在重业务发展，轻案防工作现象，表现在案防学习和警示教育不够，网点负责人与员工交流不够，对员工8小时工作以外掌握不全面，个别网点负责人以身作则差。五、下一步工作打算切实履行案防职责。负责人和各部门要加大对本网