基建矿井管理制度2013.12

河源矿业有限责任公司基建管理制度叙永县河源矿业有限责任公司安全管理制度改编余小林发布时间二0一三年十一月1叙永县河源矿业有限责任公司名称签字时间综合会审意见矿长总工程师安全矿长生产矿长机电矿长基建矿长安监科调度室生技科通风科机电科采购科财务科后勤科办公室2目录第一章负责制度1第二章安全办公会议制度4第三章安全质量监督检查制度6第四章安全技术措施编制审批制度8第五章安全基建目标管理制度11第六章图纸会审技术交底制度15第七章工程变更管理办法16第八章工程安全质量标准化达标管理制度20第九章基建财务管理制度23第十章物资采购管理制度24第十一章工程项目月度验收制度26第十二章隐蔽工程验收制度27第十三章预结算管理制度28第十四章工程项目竣工验收制度29第十五章合同管理制度31第十六章招投标管理制度32第十七章档案资料管理制度34第十八章事故隐患排查制度41第十九章安全投入保障制度44第二十章事故报告和调查处理制度47第二十一章安全基建问责制度57第二十二章灾害预防和处理制度61第二十三章安全质量奖罚制度61第二十四章开展安全活动日制度62第二十五章安全大检查制度62第二十六章安全管理经济处罚制度63第二十七章安全教育与培训制度643第二十八章安全举报制度68第二十九章安全操作管理制度70第三十章矿井和重要设施的保卫制度73第三十一章管理人员下井带班制度74第三十二章入井人员管理制度77第三十三章上下井人员清点制度79第三十四章入井人员检身制度80第三十五章工作面交接班制度81第三十六章公司防火安全制度81第三十七章风灾、水灾、地震防护制度840第一章负责制度为贯彻“没有一个没有责任的人，没有一件没有责任者的事”的安全管理理念，进一步明确各级主要负责人、基建安全管理人员、安全基建职能部门和各工种的安全基建职责，明确权力和义务，严格制度约束，做到时时、事事、人人落实安全责任，特制定本制度。1叙永县河源矿业有限责任公司在上级单位的领导下实行安全分级管理，明确各级安全职责，逐级传递压力，履行职责。2各建设项目部承担对矿井安全工作的统一领导、组织、协调、监督、管理职责和责任。负责贯彻落实国家矿井基建方针政策、法律法规、行业标准和工作要求，研究分析所属单位的安全基建工作，制定公司安全管理制度、规定和规范，安排年度和阶段性安全和管理工作思路，指导和监督各单位安全体系、机制的运行等。3矿长是本矿矿井改扩建工程安全第一责任人，对本矿改扩建安全管理工作负总责。各分管副职对分管业务和分管范围内的安全管理工作负责；“三员两长”是生产现场安全管理和监督的第一责任者；各业务科队的科队长是本业务的安全第一责任人。4安全副矿长、安监科负责对本矿改扩建安全管理工作监督、检查、考核和评比工作。5坚持各级领导“管改扩建任务指标必须管安全”的原则即对分管的业务范围负直接管理责任，对分管系统、单位的安全负分管的责任。在计划布置、检查、总结、评比改扩建任务指标的时候，同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作。在使用新技术、新材料、新设备、新工艺时对其安全负责，在改建、扩建过程中对安全负全责。叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度16总工程师是本矿改扩建技术的第一责任者。对技术工作全面负责，对“一通三防”工作负主要管理责任。7改扩建工程坚持主体工程与安全卫生设施同时设计、同时施工、同时投入使用的“三同时”原则，并须通过安全监督检查部门的验收。8建立由分管领导负责的防火、地质灾害预防、医疗卫生、职业病防治、工伤急救、大型群体活动等应急救援安全责任制体系。9建立由财务科负责按规定足额提取，生技科合理安排使用的安全投入责任制度。10施工单位是本项目建设施工的安全生产管理主体责任，建立健全安全生产责任制度，教育培训制度，安全生产各项规章制度，配齐专职安全管理人员和专业技术人员，保证安全投入。11改扩建工程监理部门对现场安全施工承担监理责任，根据施工工程要求，配足监理人员，按照法律法规和工程建设的强制性标准实施监理。12设计单位对工程设计负责，工程设计及施工图纸应符合国家有关法律法规和工程建设强制性标准，对工程项目设专人进行施工安全指导，并根据实际的需要做相应的修订。13班组长全面负责本班组的基建施工工作，是安全生产法律、法规和规章制度的直接执行者。主要职责是贯彻执行本矿对工程施工的规定和要求，督促本班组的工人遵守有关矿井基建的规章制度和安全操作规程和措施，切实做到不违章指挥，不违章作业，遵守劳动纪律。14岗位工人对本岗位的安全施工负直接责任。其主要职责是接受2安全生产教育和培训，遵守安全生产规章制度、安全操作规程、措施和作业标准、遵守劳动纪律，遵章作业。15各级职能科队是落实安全基建方针、业务管理、协调安全基建，实施现场指导、监督检查、考核的责任主体，对各自业务范围内的安全工作负责。负责贯彻国家基建方针、政策、法律法规；并将安全基建的法律法规、标准分解到各个实施方案、作业计划、作业规程和操作规程之中，把安全队伍建设、现场质量标准化建设、安全文化建设细化到现场、分解到岗位、落实到人员。16各单位、部门要针对不同工种制定具体的安全生产责任制。每季度修订一次，工种变更时要及时修订完善。基层单位对班组岗位安全生产责任制执行情况实行班验收评估，月度考核兑现。17制定本矿的安全基建责任制和考核办法，并责成安全、人力资源部门严格考核责任制执行的情况，把履行岗位安全生产责任制作为一项主要考核指标，以推动本质安全型企业建设。第二章安全办公会议制度1矿每月召开一次基建安全办公会议，会议由矿长主持，有关副矿长、总工程师、有关科室负责人以及施工单位负责人、监理单位负责人、设计单位负责人参加。矿长外出时委托基建副矿长召集和主持。总结本月安全工作，分析研究本月安全基建工作中存在的各类事故隐患及严重三违，并制定具体的整改措施，安排部署下月安全基建工作措施。2基建安全办公会议召开前，由工程师准备会议材料，要抓住重点，做到有议有决、讲求实效，其内容包括（1）各单位部门通报讲评本月工程建设情况，主要工作情况、重大事故隐患整改情况，安全质量标准化及安全绩效检查考核情况，安排叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度3部署下月重点工作及主要工作措施。（2）传达贯彻上级有关矿井基建的方针、政策、规定、指示等。（3）听取有关部门关于执行“三大规程”、落实安全技术措施和安全管理、安全监察工作的情况汇报。（4）研究、决定安全有关管理规定和文件，对重大安全问题作出决策。（5）研究、分析当前存在的问题和安全事故隐患，提出解决的措施，并落实到有部门和人员。（6）对发生的事故进行分析，讨论处理事故责任者和严重违章人员，吸取教训，制定防范措施，防止同类事故的发生。3每天由矿长主持召开一次安全碰头例会，分管副职、科、施工单位、监理单位、设计单位负责人参加，对当日安全工作进行小结，对出现的各类事故隐患及严重三违进行分析研究，制定整改措施，对基建安全办公会议所布置的工作进行检查落实。4施工单位单位负责人每天召开一次安全会议、每周三召开一次以安全知识为主的安全培训会，全体职工参加。每周四由各职能部门负责人主持召开本部门一次以安全工作为主的业务学习会议。施工单位组每班班前必须召开班前会，对当班的安全工作进行全面部署和安排。5会议召开前，会议召集人与相关领导、部门负责人提前沟通，确定会议主题、形式、内容和主要议程；参会人员要提前准备汇报内容，需要公司协调解决的安全问题要充分酝酿、斟酌，附属的图纸资料要全面准确。46安全办公会由办公室负责专薄记录，存档备案，由工程师负责写出会议纪要，上报下发。7安监科对安全办公会议决定事项的落实情况，进行监督、检查，并将贯彻执行情况在下一次安全办公会上予以汇报。第三章安全质量监督检查制度1矿每旬组织一次全面的工程安全质量大检查；管理人员下井要填写检查记录，作为动态检查；各部门、各单位、对分管范围内的车间、库房、班组、场所，要按有关规定建立月检、旬检、周检、日检、班检制度，并严格执行；各级领导干部和职能部门工作人员要坚持日常现场巡回安全检查。2矿安全质量大检查由安全矿长组织、基建副矿长具体负责，井下检查由安监科牵头。分管领导及相关职能部门、施工单位、监理单位负责人参加，分别对本专业责任范围内的安全施工工作进行检查。分管领导对所分管范围安全监督检查工作负责，业务保安部门对分管业务安全监督检查工作负责。3安全、质量、文明施工检查具体组织、考核、评级、奖罚按有关文件执行。4检查标准按基建矿井质量标准化标准和矿制定的有关安全、质量标准化、文明施工检查标准执行。5对查出的问题，安全副矿长要组织召开落实整改会议，安全部门负责对查出的隐患按“四定”原则（定隐患、定整改措施、定整改时间、定责任人）予以落实到位，督察整改过程和结果，及时向有关领导反馈，并通报和存档备案。6检查查出的问题和隐患，由安监科按规定时间进行复查。本矿叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度5落实不了的隐患要按规定上报，请求上级有关部门协助解决。7安全监督检查原则。安全监督检查工作要坚持领导与群众相结合、综合检查与专项检查相结合、自检与互检相结合、检查与整改相结合的原则，做到制度化、经常化、规范化。8公司领导和业务保安部门要坚持日常巡回安全检查，安全管理人员要开展不定期的日常动态安全监督检查，突出“动态”和“二班夜班检查”两个特点。9安全检查主要内容（1）矿井基建相关法律、法规、政策、规定及安全生产管理制度的落实情况；（2）安全质量标准化达标情况；（3）安全投入、重点工程的完成情况；（4）上次安全监督检查存在的主要问题的整改落实情况；（5）现场安全施工管理情况及各要害场所安全管理情况；（6）火工品的管理和使用情况；（7）安全奖励使用及安全罚款执行情况；（8）各级领导干部值班、下现场、跟班、情况；（9）证照管理及安全培训与持证上岗情况；（10）应急救援体系、创伤急救体系的响应、处置等情况；（11）其它需要检查的内容。10现场安全监督检查中，若发现有危及职工生命安全健康的作业环境，设施等重大安全隐患，必须立即责令停止作业，撤出受威胁区域的所有人员。11凡是参加安全监督检查人员，都必须严格坚持“谁检查、谁签字、谁负责”原则。6第四章安全技术措施编制审批制度1安全技术措施必须根据施工现场实际情况进行编制。措施要明确施工标准、具体技术要求和预防事故的具体办法。2安全技术措施编制后必须按照审批权限，逐级履行职责，严格把关；各级审批人员必须认真履行审批手续，严把安全技术关，确保规程、措施等的严肃性和有效性。3整合扩建矿井的矿井初步设计安全专篇，经相应管理部门（省厅、市局）批复后方可施工。4基建矿井应进行瓦斯和二氧化碳涌出量鉴定，由有资质单位编制瓦斯涌出量预测报告，逐级上报相关部门（市局、省厅）批复，瓦斯涌出量预测预报需经有资质评审机构进行评审，并出具评审意见，报相关部门备案。5设计变更由矿方以“工程联系单”形式提出设计修改建议，设计单位出具设计变更通知单及预算费用，经建设单位、设计单位、监理单位联合签署变更意见后，报煤业公司审批。所有的设计变更必须下达设计变更卡或者办理批文。设计变更资料与施工图纸一起作为工程技术资料，在工程竣工后统一归档。未履行设计变更程序的，所发生的安全、质量事故一律由施工单位自负，并向建设单位赔偿工期损失和其他损失费用。6施工中发生的工程更改，由监理单位、建设单位做出更改分析报告并负责审核更改工程量及预算费用，报煤业公司基本建设部履行审批，建设单位及施工单位双方要做好工程更改记录，填写工程更改书。7编制单位工程施工组织设计及作业规程等，由矿总工程师或分管副总工程师组织有关技术业务部门、施工单位、监理单位的专业技术人员进行会审，不得传阅审批，经矿总工程师、矿长审查批准，报煤业公叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度7司批复。8矿井灾害预防和处理计划及安全生产应急预案，经矿工程、技术、机电、通风、调度、安全等业务部门会审签署意见后，由矿总工程师、矿长审查批准，报煤业公司批复，再到县局批复。13下列安全技术措施由矿总工程师批准；（1）各类施工作业规程、安全技术措施。（2）施工单位必须提前3个月编制开掘作业规程，经矿工程、机电、通风、技术、调度、安全等业务部门会审后，由矿总工程师、矿长审查批准，报煤业公司备案。如果情况发生变化，必须及时修改作业规程或补充安全技术措施，报总工程师批准；（3）巷道贯通、工作面回撤、排放瓦斯、井下明火作业及其它非正常作业安全措施，经矿工程、机电、通风、技术、调度、安全等业务科室会审后，由矿总工程师审查批准。（4）检查和穿过老巷的安全措施；（5）在煤（岩）层中单巷掘进预防瓦斯、透水、冒顶堵人的等灾害的安全措施。（6）堵塞的倾斜井巷，在清理时，必须制订安全措施；（7）倾斜巷道维修通车作业时，必须制订行车安全措施；（8）从报废的井巷内回收支架或装备，必须制订安全措施；（9）倾斜运输巷设置风门时，必须制订防止矿车或风门碰撞人员以及防止矿车碰坏风站的安全措施；8（10）矿井主要通风机因检修、停电或其它原因需要停风，必须制订停风措施；（11）用放炮处理卡在溜煤眼中的煤矸石时，必须制订安全措施。14、单项工程的施工组织设计，由建设单位或委托有资质的单位进行编制，委托有资质的单位进行编制的单项工程施工组织设计，需经建设单位的审查同意。施工组织设计经监理单位总监、总工程师批准后方可实施。经审定批准的施工组织设计，作为考核工程进度的依据。重点单位工程施工组织设计或施工技术措施由施工单位编制，审批照此执行。地面单位工程施工组织设计或施工技术措施，由施工单位进行编制，经施工单位总工程师审核后，报监理单位、建设单位、煤业公司总工程师审批。15所有工程必须做到一工程一措施。施工单位所管辖范围内的一般性作业，必须由施工单位技术负责人制定安全措施，经主要负责人批准及相关科室批复。施工过程中发生的临时问题（掉顶、倒棚、移棚、埋皮带等），由跟班队长在现场制定口头安全措施，要求现场人员贯彻执行。16矿审批的安全措施，必须经安监科审查、备案，以此进行监督检查措施的执行情况。17安全措施一经批准后，施工单位的工程技术负责人必须认真向作业人员转达贯彻执行，并要求严格按照安全措施施工。第五章安全基建目标管理制度为了落实“安全第一，预防为主、综合治理”安全生产方针，树立安全发展的理念，进一步加强安全施工管理，明确目标，实现安全生产叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度9的既定目标，制定安全生产目标管理制度。1以科学发展观为统领，按照省委、省政府、省国资委“转型发展、安全发展、和谐发展”的总体要求，紧紧围绕集团公司“12345”的发展思路和“三步走”战略步骤，狠抓六项重点工作，完善六大系统，落实“六大阶段性”目标任务，坚定信心，求真务实，真抓实干，努力推进资源节约型、环境良好型、本质安全型、和谐温暖型现代化煤炭生产企业建设步伐。2矿年度安全基建目标为零死亡事故，确保实现年度安全基建，质量标准化，力争动态达标。3考核条件出勤达到规定天数，个人无严重“三违”，无轻伤事故，施工单位无重伤以上事故、二级非人身伤亡事故，质量标准化动态达标。4实现安全生产目标达到考核条件的单位和个人发放安全奖，否则每发生一名重伤或重大险情事故的单位、专业，在执行年度考核办法给予罚款的同时扣奖金的50直到扣完为止。5、月度安全生产目标结合每个月的现场实际情况，各单位部门制定出月度安全基建考核目标，确保班组无轻伤，施工单位无重伤以上事故，月度安全质量标准化达到行业级。（1）出勤达到规定天数，完成月度进尺目标，个人无严违，无轻伤事故，队杜绝轻伤事故、安全质量标准化达到行业级。（2）月度实现安全施工达到考核条件的单位，以单位工程进行奖励，否则按年度考核办法进行处罚。106考核奖惩每年、每季、月度末由安全部统计各专业、单位、个人的事故、工伤、严违情况，由安监科严格按照规定进行考核，兑现奖惩。1事故的经济处罚（1）对轻伤的处罚发生轻伤事故的，由事故发生专业组织分析；对发生事故的单位罚款2000元，对班组长、安全员、责任者人均罚款200元；单位领导及队班子成员人均罚款100元，专业分管领导罚款50元。（2）对重伤事故及重大非人身事故的处罚发生重伤事故及重大非人身事故由生产矿长、安全矿长、专业领导组织分析，写出分析报告，通报全矿；对发生事故的单位人均罚款100元；事故所在班组人均罚款200元；班组长、安全员、责任者、当班的管理人员人均罚款400元；单位的领导及班子成员人均罚款300元；专业分管罚款300元；专业科室的科长、副科长各罚款300元。（3）对重伤以上事故的处罚发生重伤以上事故，由政领导组织分析；矿组织召开全矿的事故分析会议；全矿人均罚款100元；事故发生单位人均罚款500元；事故所在的班组人均罚款1000元；班组长、安全员、事故责任者人均罚款2000元；矿级领导及班子成员人均罚款1000元；专业分管领导、专业科室的科级、副科级管理人员各罚款800元；一般工作人员罚款500元，同时按责任的大小，对有关人员给予行政处分。（4）对火灾、被盗或其他影响企业形象重大事故的处罚对发生损叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度11失价值1000元以上的火灾事故、出现价值1000元以上的被盗案件，责任单位包赔损失，并加罚款2000元，专业分管、单位、责任人各罚款500元，视其情节对责任者给予行政处分，并在电视屏幕曝光亮相。（5）对严重违章作业、违反劳动纪律人员的处理按照集团公司及本矿的有关规定，发生一人次“严违”，对个人罚款50100元，并在电视屏幕曝光亮相。2事故的行政追究（1）凡是发生重伤或重大非人身事故的单位，除执行罚款外，对跟班的领导、班组长、安全员、责任者一律降级；情节严重的开除矿籍。（2）发生重伤以上事故，除执行规定的罚款外，专业副总及业务科室的专业分管科长、副科长免职。事故单位的领导撤职；事故责任人、安全员、班组长、跟班队长一律开除矿籍，其他班子成员一律免职，同时承担罚款。3安全风险抵押金的交纳标准参照矿有关规定4安全风险抵押金按阶段考核阶段内全矿杜绝重伤以上的事故，返还风险抵押金；全矿实现安全生产，专业内重伤指标超过规定，专业内的所有人员及联责人员风险抵押金归矿，并按原标准重新交纳；全矿未实现安全生产，所有交纳的风险抵押金全部归矿，按原标准重新交纳。通过以上手段，落实年度工作措施，强化安全基础工作，确保年度安全基建奋斗目标的实现。12第六章图纸会审技术交底制度凡列入基本建设投资计划的工程项目，开工前必须进行图纸会审。施工图会审由基建部牵头，建设、设计、施工、监理等相关部门共同参加。1、设计部门施工图纸应在工程开工前一月提交公司。由公司负责发送给施工单位、监理和建设单位，接到图纸三天内进行图纸熟悉，七天内完成会审，十五天内由设计单位按会审意见修订完成。2、图纸会审程序（1）设计部门对建设项目进行技术交底及施工中必须注意的事项进行说明。（2）施工单位、建设单位等有关部门针对图纸设计中的问题进行提问，设计部门给予解答，需要修改的，设计部门提出变更意见。（3）图纸会审完毕后，形成图纸会审记录，并由与会各部门代表签字。（4）图纸会审记录作为施工图设计的补充文件。是技术档案中不可缺少的一部分，施工图设计一经审定，不得随意变更。3、图纸会审后，由基建部负责将图纸会审记录在发送有关单位，并建立一项一档，妥善保管。4、单位工程和重点分部分项工程施工图纸的会审，由总工程师负责组织，相关部门、建设单位、设计单位、监理单位、施工单位主要负责人和技术负责人参加，必要时邀请相关专家参加，对涉及设备制造商的工程项目，设备制造商应参会，会审人员要签署审查意见。施工图纸会审完毕后，由建设单位负责形成会审记录，并由参会人员签字。其他图纸会审由建设单位负责组织。5、单位工程和重点分部分项工程施工图技术交底，由基本建设部组织、设计单位进行技术交底，建设单位、监理单位、施工单位相关部门参加。其他施工图纸技术交底由建设单位负责组织实施。所有的技术叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度13交底会议，必须做好会议纪要。第七章工程变更管理办法根据招标文件和建设工程管理的法律、法规，结合本项目的特点，特制定本制度。一、属于工程变更的范围1、合同内容数量的变更2、任何工作内容的质量或其他特性的改变3、任何部分工程的标高、位置和（或）尺寸的改变4、任何工作的删减，但交由他人实施的除外5、工程承包范围以外的任何附加工作6、实施工程的顺序或时间安排的改变二、工程变更的程序1、包括设计单位对原设计存在的缺陷提出变更、本矿提出的变更、监理单位提出的变更、施工单位提出的变更等四项，由本矿技术科上报基建部，组织监理单位、施工单位对设计变更文件的必要性、经济性和施工的可操作性进行评估，经上级同意后，各方签署“工程设计变更单”，由总监理工程师签发工程变更通知单。三、变更的评估应包括的内容1、确定工程变更项目的必要性。2、确定工程变更项目与原工程项目施工上类似程度和难易程度。3、确定工程变更项目的工程量。4、确定工程变更的单价或总价。5、确定工程变更对工期的影响。四、工程变更的审核确定及实施过程工程变更根据项目的实施阶段一般分为设计变更和施工变更两个方面。根据变更内容的不同，设计变更又可以分为141设计缺陷变更；2建设方改变项目功能或标准而进行的深化设计变更。施工变更根据内容的不同则分为1施工条件的变更；2施工工艺的变更；3材料改变的变更等。根据工程变更的不同类型，在工程变更的审核确定及实施过程当中执行以下的规定1、当发生设计缺陷的变更时，本矿技术科上报公司，要严格审查变更的原因。如果是因为设计者设计本身的原因而造成的变更，则变更的费用要由设计方承担。同时建设单位要及时和设计方沟通，严格控制类似变更的出现。如果是因为设计外部资料不符所造成的工程变更，则要严格追查资料不符的原因和责任单位及责任人，由责任单位负责该部分的变更费用。因为该部分变更的费用一般都比较大，所以本矿技术科要严格审查外部资料的准确性，建立专门的审查档案。2、建设方（本矿）改变项目功能或标准而进行的深化设计变更一般所占变更费用的比例最大，所以一定要根据投资标准而进行准确地审核，在方案的确定时一定要考虑原有施工条件的利用，尽量做到省时经济。变更方案确定以后，本矿技术科要组织监理单位、施工单位、设计单位进行专题研究，最后形成方案签字后报公司审批。3、在施工过程中当施工条件发生变化而产生变更时，本矿技术科要依据合同严格判断该施工条件是否因为合同工期的延误而产生；或者该施工条件是否是因为其他非客观因素造成。审核清楚变更的原因后，按照变更产生的原因分清责任方，由责任方承担相应的变更费用。如遇到客观原因而产生的施工条件的变更时，技术科要组织监理单位、施工单位共同研究新的施工方案以应对出现的不同施工条件的变化并上报煤业公司，尽量将变更的费用降到最低。4、在施工中施工工艺改变而产生变更时，技术科要组织监理单位、叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度15施工单位对变更的原因进行分析。审核清楚变更的原因后，按照变更产生的原因分清责任方，由责任方承担相应的变更费用。如采用新工艺而产生变更费用时，要做好新工艺和旧工艺的对比方案。对比方案要从性能、经济效益、安全等多方面综合考虑选择最合适的施工工艺。新工艺的施工方案对比选择要建立相应的档案。5、出现材料代换或者是采用新材料时，技术科一定要建立齐全的资料，并对新材料的经济效益等做出比较。在办理变更签证时，各方一定要把原采用的材料和更换后的材料的数量、价格、规格标示清楚。6、在办理零星工程及临时用工的变更签证时，要明确工程的地点及产生的原因。所有的零星工程变更签证必须以工程量的形式准确反映，不得以人工的形式办理。所有的临工变更签证要注明用工的数量，要比较准确地描述工作的范围和工作的内容。五、工程变更的实施监督1、确认变更是否己全部实施，评价完成效果如何，严格按规范和合同要求进行工序验收。2、若原设计图已实施部分发生变更，则应标明已施工部位和完成情况、工程拆除情况等，做好工程变更施工过程中的现场资料收集工作，包括材料使用、设备配置、人员安排等。3、做好变更施工对工程质量、进度、安全及文明施工的跟踪和动态分析工作，以减少变更费用。第八章工程安全质量标准化达标管理制度一、执行全面安全质量管理，实行质量终身负责制度。1、广泛深入地进行安全质量标准化动态达标教育，强化全员创优意识，坚持开展全员全过程安全质量管理活动，不断健全并完善安全质16量保证体系，提高安全质量控制能力。2、制定安全质量创优规划，确定项目工程质量目标，并制定相应的质量保证措施，实行层层分解，责任到人，狠抓落实，实施施工全过程的质量动态控制。3、从单位到班组、班组到个人，层层签订安全质量责任状，终身负责制度，严格按集团公司“六大阶段性”目标任务进行施工安全质量管理。二、实行图纸会审和技术交底制度。1、项目开工前，参加对审计文件的会审，了解设计意图，明确技术途径，确定工程项目适用规范、操作规程和作业指导书，并用其作为施工过程指导性文件。对设计文件有疑问或认为设计文件存在问题，应及时向矿方、监理、设计单位提出。设计文件会审应以设计文件会审记录形式作出会审记录。2、工程项目开工前，矿技术科负责向施工单位进行详细的技术交底，提出并明确工程项目、技术标准、质量目标、质量保证措施及要求，以及工程项目中所采用的新技术、新工艺、新材料、新方法及操作规程，并以技术交底书形式下达并记录。必要时可邀请设计单位技术负责人，矿总工、基建矿长参加。三、施工方案审批制度。单位工程开工前应编制施工组织设计及作业规程并报本矿审批。四、工程质量检查制度。（1）开工前检查的内容有图纸会审是否满足施工需要技术交底、现场施工测量和放样计算复核、按规定进行交接等是否完成。采用的新技术、新工艺、新设备已进行操作人员的上岗培训，是否掌握应用。叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度17施工准备是否具备开工条件。创优目标、质量措施是否制定。原材料实验是否完成，并且合格。（2）施工过程中检查的内容有是否严格按照施工图纸和施工组织设计、施工安全技术措施、作业规程、质量标准保证措施等要求组织实施。施工测量放样是否经过复核无误。是否进行换手复核，以确保工程的可靠性，保证管段在施工中的准确性施工现场标准化管理和标准化作业以及工程质量是否符合施工规范，验收规定，抽查质量评定表格和工程实际是否相符。原始记录是否完善，记载是否详实。是否按规定进行材料实验和检验，其结果是够满足实际要求，合格证件是否齐全。是否按工艺设计及规范、规程要求组织施工。配料计量是否准确。全面质量管理推行情况，质量管理小组活动是否正常开展。质量体系是否持续有效地运行。对违反规定的施工操作方法，要求施工技术人员及时采取措施指导纠正后施工。对隐蔽工程、重点部位、关键工序施工，检查值班情况，核实值班记录，确保施工过程中的有效控制。（3）定期质量检查制度公司每旬组织一次安全质量检查，每月组织一次综合安全质量标准化检查评比活动，由施工负责人、技术员主持，监理单位、设计单位参加，采取分组检查或共同检查的方法。对工程安全质量进行检查，检查中发现的问题要冷静分析，找准主要原因及时提出整改的措施和处理意见，并限期整改。18质量检查以检查实物工程量为主，同时检查内部资料、施工方法、现场文明施工及质量管理情况。质量检查的结果，与施工单位、监理单位工程款挂钩，实行优质优价，提高其质量参与意识及参与质量管理工作的积极性。（4）质量检验评定制度。工程安全质量标准化检验评定工作是实行施工质量控制、考核施工单位在施工质量方面的成绩、查找问题、促进工程质量管理和工程质量不断提高的手段。施工单位主要领导，技术人员均应熟悉掌握相关标准，对工程的施工质量进行检查和监督。检验评定工作的具体分工作业工班自检出原始记录，施工单位把关检查出检查评定表等有关资料，并进行抽检复查。凡经检验合格的工程，按规定及时填写单位工程检验评定表，作为完成工作量，考核质量成绩和验工计价的凭证，不合格的工程，不得进行下道工序施工。（5）竣工质量检查制度。工程竣工后，由施工单位领导及时组织竣工检查，检查内容有进行竣工测量，核对各部尺寸、标高以及完成工程数量等是否符合设计文件和验标要求。各种施工记录、资料收集和整理情况。复查评定记录，核定质量等级。如发现质量问题应及时处理。五、工程安全质量验收规范要求（严格执行AQ10552008规范）1、工程质量应符合本规范；2、应符合工程设计文件的要求；3、验收各方人员应具备规定的资格；4、应在施工单位自查评定基础上进行；5、隐蔽工程由施工单位通知有关单位进行验收，并形成验收文件；6、试块、试件及相关材料见证取样、检测；叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度197、分项工程按主控项目与一般项目验收；8、工程安全和使用功能重要分部工程进行抽样检测；9、见证取样检测及有关工程安全检测的单位具有相应资质；10、工程的观感质量现场检查，共同确认。第九章基建财务管理制度为进一步规范本矿基建财务管理制度，保证基建工作的顺利进行，根据中华人民共和国会计法、财政部基本建设财务管理规定和实际情况，特制定如下管理制度。一、认真贯彻执行国家在财经方面的统计、政策、法律、法规制度和财务制度。二、基本建设资金要专户管理，专账核算，专款专用。1、按要求依据投资计划申请开设基本建设资金账户（账套）；2、按照基本建设项目设置建设资金专账，核算每一个项目的建设成本和交付使用资产情况；3、按规定设置独立的财务管理机构或指定专人负责财务工作并保持人员的相对稳定，财务人员应具有会计从业资格；4、严格按批复的建设内容、建设规模使用基建资金。严格执行各项费用的开支标准和范围，防止挪用、挤占国家资金。三、合理使用基本建设经费1、严格监督基建资金的使用情况，对资金来源、投资使用和资金完成的三个阶段，认真做好日常的会计核算、记账、报账工作。必须做到手续完备、内容充实、数字真实准确、账目清楚、按期报账；2、严格履行会计手续，基建资金必须按程序签批后方能使用；3、基建财务人员必须严格执行财经纪律，保护国家基建资金的完整与安全；4、按照国家财务制度的规定，认真编制凭证及月报、季报、年终20计算，做到报表及时、数字真实、内容完整、实事求是；5、认真审核原始凭证，对违反财经制度，不真实和不符合基建开支范围与标准的票据一律拒绝报账。第十章物资采购管理制度为了加强公司基本建设的经营、财务管理，规范采购工作流程，进一步提升公司采购工作效率，使之更好的为公司基建施工提供物资供应保障，根据公司建设发展的实际需要，特制定本制度。1、公司自购物资由综合科设立专职采购人员和管理人员，应当具备与其从事的采购工作相适应的政治素质、专业知识和业务能力，综合科严格遵守公司的各种管理制度、采购管理流程，本着服务公司基建的宗旨，忠于职守，廉洁自律。2、公司财务部门负责对公司的所有采购合同进行审核、监督，保证公司所有经济行为的合理性和经济性。计划科负责对采购计划的审批，确保采购行为的合理和采购资金的落实。3、收集公司基建所需的物资、设备采购需求，编制各期采购计划，上报公司财务科审批并执行。4、按时完成各期采购计划和零星采购计划，保质保量、及时准确地为基建施工提供采购服务，并就供应的物资的质量、数量、品种规格、价格、交货期等要素及时征求施工单位的意见，改进不足。5、积极参与公司组织的大宗物资采购及招标工作，并提交合理化建议。6、采购合同的签订初步确定供应商和待采购物资、设备的市场价格后，公司综合科、办公室应及时组织和相关供应商开展关于采购物资、设备的价格谈判，签订采购意向合同、协议。公司综合科、办公室将采购合同、协议以及采购计划报公司计划科叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度21审核，经事前审计、确认其合法、经济后，报公司财务负责人审批、签字许可后，和相关供应商签订正式采购合同、协议。7、签订采购合同、协议的原则和注意事项自主、自愿，平等协商是签订采购合同协议的基本原则。签订采购合同、协议的注意事项为合同、协议的条款、内容以及履行方式等必须符合法律规范。合同、协议的规定必须符合公司的利益，或与公司的利益没有抵触。合同、协议的履行条件及履行方式必须具有完整性和可操作性，避免不确定的法律和经济责任的纠纷。第十一章工程项目月度验收制度为保证工程质量，促进施工安全，加快工程施工进度，缩短工期，降低工程成本造价，协调建设各方关系，解决施工中存在的问题，使工程项目尽快发挥应有的投资效益，特制定基本建设工程项目月度验收制度。1、参加单位、验收时间及牵头单位（1）、单位工程、计划、技术、监理、建设、施工、综合、财务等有关部门。（2）、时间每月25日。（3）、牵头单位工程师。2、月度验收的内容（1）、工程进度工程量、工作量、形象进度。（2）、工程质量是否达到设计文件及合同约定的要求。（3）、工程现场管理资料是否规范、齐全（包括建设单位管理资料、施工单位的技术资料及监理单位的管理资料）。（4）、工地文明施工情况223、验收程序及办法采用汇报与现场查看相结合的办法。在听取建设单位汇报后，实行分组验收、集中讲评，并提出相应的要求和建议。4、月度验收情况作为本月工程结算的主要依据。5、执行第八章第五条规定（AQ10552008）第十二章隐蔽工程验收制度1、隐蔽工程是指工程项目建设过程中，施工图纸以外不可预见的被下一道工序所覆盖，不能直接看到的分项工程。2、隐蔽工程完工前48小时施工单位必须通知矿工程师，并准备好相应的验收资料，矿提前24小时通知煤业公司基建部，组织验收。3、基建部接到发生隐蔽工程的通知后，必须及时组织有关部门到施工现场确定处理方案，核实工程量。超过24小时，建设单位和施工单位有权进行实施，其发生费用应予以认可。4、隐蔽工程处理方案必须符合集团公司工程管理规定及设计规范要求，不得虚意增加工程量和扩大隐蔽范围。5、隐蔽工程方案一经确定，必须及时通知建设、施工、质监、监理等有关单位。6、隐蔽工程处理方案下达后，建设、施工、质监、监理等有关单位在管理上要按施工图内工程管理办法执行，隐蔽工程完成，由建设单位组织进行验收合格后，验收人员进行签字，方可进行下道工序。7、对于总承包工程，隐蔽工程中出现的工程量增加，一律不得增加投资。8、执行第八章第五条规定（AQ10552008）第十三章预结算管理制度一、工程预算叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度231、工程项目的预算原则上由设计部门根据会审后的施工图进行编制。经建设单位审核后报基建部审批。2、公司内部建立预算审批、复核制约机制。预算经业务人员审核后，由工程师科长复核报矿长批准。上报审批的预算，工程师建立台帐。3、结转工程预算。跨年度工程根据批准预算的工程量和材料用量核减上年度已完工程量和材料用量的余额进行编制，其中定额子目和取费必须和批准预算保持一致，由建设单位编制并在每年一季度审批。4、工程预算审批复核时间暂行规定单位工程100万元以上，审批时间为7天，复核时间3天。单位工程50100万元以上，审批时间为5天，复核时间2天。单位工程50万元以下，审批时间为2天，复核时间1天。二、工程结算1、工程结算实行按合同和核准进度结算的原则。原则上采用月度结算的办法，月度报量结算由施工单位编制，经建设单位、监理单位审核签章后报基建部门审批。竣工结算凭单位工程竣工验收合格证书进行编制，竣工结算原则上在工程项目竣工验收合格后一个月内完成。2、公司内部工程结算执行结算审批、复核和建立台帐机制。3、结算中单项材差、取费及定额套用执行煤业公司现行规定及合同约定。4、公司审批的结算作为煤业公司基建项目财务上帐和付款的依据。5、付款办法除执行合同外，未明确部分参照煤业公司现行办法执行。第十四章工程项目竣工验收制度为了搞好工程竣工验收，明确验收程序和验收人员的职责，切实把24好工程效益的最后一道关，特制订工程项目竣工验收制度。即单位工程竣工验收制度。一、竣工验收要依据以下内容经过审批机关批准的安全专篇、初步设计、施工图和合同、设备技术说明书、施工过程中的设计变更单、现行施工验收规范、主管部门有关审批、修改、调整意见等。二、组织领导及参加部门工程项目即单位工程竣工验收由煤业公司基建部组织，矿工程、技术、设计、施工、监理、调度、机电、财务、综合等相关部门参加。三、验收时间煤业公司接到矿单位工程竣工报告一个月内组织验收。三、验收议程1、由矿对工程项目的建设概况向验收组进行介绍，主要包括以下内容（1）设计情况包括设计单位、设计的主要内容和重大变更等。（2）施工情况包括施工单位、开竣工时间、采取的主要施工工艺。重大变更（包括设计变更、工程更改及隐蔽工程等）及重大事项处理记录。（3）项目投资包括批准概（预）算、合同价款、结算和预计工程总造价。（4）初步验收情况通报包括主要工程质量、系统运行情况、和主要指标监测情况等。（5）剩余工程及其安排。2、与会人员现场检查验收由主持人进行专业分组，针对工程的具体情况，按照施工验收规范和评定标准要求进行检查，并详细记录。3、集中讲评（1）由各组长进行统一讲评，对验收中提出的问题，拿出处理意叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度25见，并提出最终验收结果。（2）施工单位就验收人员提出的问题进行表态。（3）主持人进行总结定论。4、根据讲评意见写出验收纪要，原则上由建设单位负责落实，按期完成。落实意见与纪要一并作为竣工验收资料归档保存。通过验收形成竣工验收合格证书，并由验收人员签字。5、凡未完成设计、纪要要求的一律不得交付使用，不签证竣工验收证书，不得办理竣工结算。四、其它单项工程竣工验收，属政府行为的按照国家现行政策进行验收。执行第八章第五条规定（AQ10552008）。第十五章合同管理制度一、总则公司基本建设项目在确立承建单位后，必须签订商务（技术）合同。否则不得进入施工和开展业务。商务（技术）合同签订由基建部牵头，公司承办。二、合同签订1、签订合同必须具备以下条件（1）施工或承揽单位已经确定。（2）投资计划已经下达或投资已经落实。（3）合同价款或结算方式已经确定。（4）项目前期准备包括立项、可研及初步设计已经审定。2、签订原则（1）认真审核承建揽单位的资质。（2）严格合同条款审查。坚持企业利益不受损害原则和平等互利互惠的原则。263、签订程序按煤业公司现行合同管理办法执行。即经建设单位审核后，报煤业公司相关部（处）审定，主管领导批示，总法律顾问签字，总经理批示，最后加盖合同专用章。三、合同的管理1、商务（技术）合同签字盖章后，具备法律效应。发包方与承建方必须严格按照合同约定履行各自的义务。2、基建部、公司要跟踪合同的履行情况，定期对合同履行情况进行检查通报，并将有关要求事项及时反馈给集团公司有关领导。3、基建部、公司要明确专人，按项目、单位、工期、投资、价款支付办法等设立专项台帐。第十六章招投标管理制度凡纳入基本建设管理的工程建设项目，其施工、设备及主材采购必须通过招投标方式择优选择承揽单位。基本建设项目的招投标工作由煤业公司基建部负责组织实施、矿领导参与。一、招标的基本条件1、工程项目总承包。（1）完成项目的立项和可研审批，初步设计及概算已经审查。（2）建设资金已经落实，投资计划已经下达。（3）现场“四通一平”基本到位，土地手续已办完。2、单位工程招标（1）施工图纸等设计文件已经审查。（2）投资在50万元以上（3）建设资金已经落实。二、招标的方式与程序1、招标方式分为公开招标与邀请招标叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度27公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织招投标。邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标必须经政府部门批准。2、招标程序（1）招标单位即代理机构的选择。严格按照基本建设工程项目管理办法选择。（2）属于公开招标的，采用在网上或政府指定地点发布招标公告的办法。属于邀请招标的，经代理机构与业主共同协商后由代理机构发出邀请书。（3）由业主负责对投标单位进行筛选，并进行实地勘察。主要了解投标报名企业状况、实力、业绩等。（4）由代理机构负责编制招标文件，经业主审核后，发送报名竟标单位。（5）需要编制标底的由招标代理机构负责，经业主审核后密封。（6）确定招投标领导组和评标专家。招投标领导组设正付组长，成员由代理方与业主共同组成。评标专家一般为5人以上单数。由两部分构成，一是代理机构专家库随机抽选人员，二是业主指定或按业主专家库随机抽取人员。其比例为32，应在开标前确定。（7）开标、评标、定标，确定中标单位。在投标单位述标完成和答疑后，按照评分原则，双方专家进行打分。工作人员记录各投标单位的分值，确定中标侯选单位（前三名）。经招投标领导组根据候选单位的综合因素，确定中标单位。由招标单位向中标单位发出中标通知书。3、签订合同。由业主负责，按招标文件和中标价进行商务（技术）合同的签订。28三、其它1、工程建设项目的招标坚持公开、公正、公平的原则。2、业主及中介代理机构要坚守秘密的原则，严禁泄露标底。否则对责任者将严肃处理。3、严禁投标单位相互串通，扰乱正常的招投标秩序，一经发现取消投标资格。4、未尽事宜按照国家招投标有关规定执行。第十七章档案资料管理制度项目文件的收集标准第一条项目文件的形成和积累项目文件产生于项目建设全过程。其形成、积累和管理应列入项目建设计划和有关部门及人员的职责范围、工作标准或岗位责任制。并有相应的检查、控制及考核措施。第二条、项目建设各阶段文件的收集及其责任1、项目准备阶段建设单位各机构负责收集、积累和整理项目前期文件以及设备，工艺和涉外文件勘查、设计单位负责收集、积累勘查、设计文件，并按规定向建设单位档案部门提交有关设计基础资料和设计文件。2、项目施工阶段项目实行总承包的。由各分包单位负责其分包项目全部文件的收集、积累、整理，并提交总承包单位汇总；由建设单位分别向几个单位发包的。由各承保单位负责收集、积累其承包项目的全部文件；项目监理单位负责收集，积累项目监理文件。建设单位委托的项目监理单位负责监督、检查项目建设中文件收集、积累和完整、准确、系统情况、审核，签认竣工文件。并向建设单位提交有关专项报告、验证材料及其他监理文件。3、项目试运行阶段叙永县河源矿业有限责任公司基建管理制度29试运行单位负责收集、积累在生产技术准备试运行中形成的文件项目器材供应、财务管理单位或部门应负责收集、积累所承担项目的器材供应和财务管理中形成的文件。第三条、收集范围1、反映与项目有关的重要职能活动、具有查考利用价值的各种载体的文件，应收集齐全，规入建设项目档案。2、项目文件归档范围和保管期限见附表1第四条、收集时间各类文件应按文件形成的先后顺序或项目完成情况及时收集引进技术、设备文件应首先由建设单位或接受委托的承包单位登记、归档、再行译校、复印和分发使用。第五条、项目文件质量要求1、字迹清楚，图样清晰。图表整洁、签字手续完备。2、需永久、长期保存的文件不应用易褪色的书材料（红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制。3、复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设计标定质量的要求。4、录音、录像文件应保证载体的有效性。5、长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。项目文件的整理与归档标准第一条、项目文件的整理1、建设项目所形成的全部项目文件在归档前应根据国家有关规定，并按档案管理的要求，由文件形成单位进行整理。2、建设单位各机构形成或收到的有关建设项目的前期文件、设备技术文件、竣工试运行文件及验收文件，应根据文件的性