河北某电力建设监理项目部监理工作制度.doc

河北电力建设监理有限责任公司监理项目部监理工作制度汇编二一年八月监理项目部监理工作制度汇编1前言为了全面贯彻国家电网公司监理项目部标准化工作手册对监理工作制度建设的要求，质量安全部和衡水输变电监理部编制了监理项目部监理工作制度汇编。本汇编共分两篇，第一篇为国家电网公司监理项目部标准化工作手册规定监理部必须编制的监理工作制度，第二篇是除上述制度外，从公司现有监理部工作制度中梳理、修订的其他制度。请各监理部结合现场实际，参考本汇编制定完善本监理部的监理工作制度。由于时间仓促，相关制度编制存在不完善的地方，请各监理部将意见和建议及时报质量安全部，以便进行修改和完善，推动公司的标准化建设，使各项工作再上新台阶。质量安全部2009年8月监理项目部监理工作制度汇编2目录第一篇第一部分项目管理部分监理项目部策划文件编制审批管理制度6项目监理部教育培训管理制度8项目管理实施规划（施工组织设计）、方案审查制度9工程开工、暂停及复工监理管理制度11监理工程师通知单签发及复验制度13分部工程动工条件制度14进度控制监理工作制度15工地例会及纪要签发制度17项目监理文件资料管理制度19工程监理档案管理实施细则21第二部分安全管理部分工程分包审查管理制度29安全监理工作责任及考核奖惩制度34安全监理交底制度38安全工地例会制度39安全监理检查、签证制度41安全巡检及旁站监理制度42安全施工措施（方案）审查、备案制度45测量计量设备、施工机械、安全用具审查监理工作制度47施工管理人员、特殊工种特殊作业人员审查监理工作制度53安全健康环境管理自评价制度54安全质量事故处理监理管理制度55交通安全管理制度57第三部分质量管理部分监理项目部监理工作制度汇编3施工单位质量保证体系检查制度60施工单位选择的实验室资质认可制度62设备、材料、构配件质量检验监理工作制度63见证取样、平行检验监理工作制度65施工质量验收监理工作制度68重点部位旁站监理工作制度72第四部分造价管理部分投资（造价）控制监理工作制度76工程结算审核监理工作制度78第五部分技术管理部分施工图会检监理工作制度80第二篇第一部分综合监理工作规定监理服务工作规定82施工安全技术措施/作业指导书审查工作规定89设计技术交底监理工作规定96施工承包单位管理体系审查工作规定97第二部分安全控制安全教育培训制度101安全检查巡视及隐患处理制度103安全监理细则编、审、批及交底制度105安全文件审查备案制度109安全监理资料整理归档制度112安全检查及隐患处理程序113安（两）措费计划审核程序115第三部分质量控制质量控制工作规定117设备缺陷见证工作规定120监理项目部监理工作制度汇编4工程质量事故处理规定121施工质量检验项目划分审查规定124工程控制网测量检验规定125焊接人员资质审查工作规定126不合格品控制规定127第四部分进度控制年、季、月施工进度计划（调整计划）审核规定129季度劳动力计划审核规定130第五部分投资控制年度投资（工作量）计划审核规定132月度投资实际完成统计报表审核规定133物资需求计划审核工作规定134工程变更审查工作规定136工程款支付签审工作规定137第六部分合同控制合同管理工作规定139费用索赔处理工作规定141第七部分信息管理监理细则编制指导书144监理报告编制管理规定149监理表式使用和监理日志记录规定158工程影像资料管理规定160第八部分协调管理施工现场组织协调工作规定及程序166施工总平面管理工作规定169专题工地会议程序171监理项目部监理工作制度汇编5第一部分项目管理部分监理项目部监理工作制度汇编6监理项目部策划文件编制审批管理制度1目的为保证监理项目部策划文件编制、审批工作规范化，特制定本管理制度。2适用范围监理项目部监理规划、监理细则等策划文件的编制和审批。3适用条件31监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，一般应在进驻现场一个月内编制好规划和审批完毕，并在首次工地例会前报建设单位。32监理细则应在单位工程开工前编制和审批完成。3职责31公司总工负责监理规划的审批。32项目总监理工程师负责组织监理规划的编制，对监理细则进行审批。33专业监理工程师或组长（室主任）负责组织监理细则的编制。4主要编制依据及内容41监理规划411编制主要依据A本工程依法签订的监理合同（含标准条件、专用条件、附加条款及监理大纲）；B本工程建设单位依法签订的其它相关合同（设计、施工、设备订货合同等）；C国家和主管部门下达的计划通知决定；D委托方在监理委托前依法签订的监理有关的其它合同；E经审批的工程初步设计图纸文件资料；F制造厂提供的设备图纸和技术文件；G国家和行业部门颁发的有关监理工作的政策、法规、条例、规定、标准等；H委托方按国家及行业规定制定的有关工程建设的管理制度等；I委托方按国家规定确认标准的有关施工验收技术规程、规范和质量评定（含国际通用标准）；J工程师对监理规划的编制所进行交底的内容及要求；委托方与施工单位签订的施工承包合同。412编制的主要内容A编制依据（建设工程的相关法律法规、工程建设强制性标准及项目审批文件；顾客提供的设计文件、施工合同及与项目有关的标准；监理大纲和监理合同；公司管理体系文件）B工程项目概况（工程概况介绍；工程特点的描述应比大纲更有深度）C监理工作范围（与大纲基本相同，但应考虑到投标后有无变更）D监理工作内容（恪守监理合同规定内容，通常为“四控二管一协调”）E监理工作目标（四项控制目标满足招标文件的要求；服务质量目标应根据顾客要求转化为可监理项目部监理工作制度汇编7测量的目标）F监理工作依据（权力机构批准的工程项目建设文件；有关工程建设的法律法规、工程建设强制性标准；监理合同、监理规划及相关施工合同；国家强制性标准）G项目监理机构（组织形式框图；人员构成；专业配置；计划到岗时间；岗位职责及能力要求）H监理文件的需求（监理细则编写计划；顾客提供文件需求计划；技术标准、规范需求计划）I监理工作程序（制订监理工作程序应明确工作内容，行为主体，考核标准，工作时限；监理服务总程序；专项监理服务程序此项可并入监理细则内）J监理工作方法和措施（组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。概述为实现顾客要求采取的措施和方法，按有关要求进行具体描述及监视和测量的安排）K监理工作制度（把大纲所列名录转化为具体制度）L监理设施及工作环境（顾客提供的设施需求；本公司自备设施；项目监理机构应营造和谐的工作环境）M监理记录和监理资料管理（顾客没有明确要求时，本项目拟采用记录表式的目录；资料管理规定和计划移交资料目录）42监理细则421编制主要依据A已批准的监理规划B与专业相关的标准、设计文件和技术资料、工程建设强制性标准C施工组织设计422编制主要内容A专业工程的特点B监理工作的程序C监理工作的控制要点及目标值D监理工作的方法及措施监理项目部监理工作制度汇编8项目监理部教育培训管理制度1目的为规范监理部职工岗前培训、业务技能培训等工作的管理，特制定本制度。2适用范围适用于本监理部。3编制依据河北电力监理公司职工教育培训管理控制程序4工作程序41编制职工教育培训工作计划监理项目部每年12月初向本项目监理部各专业工程师征求教育培训需求，根据收集到的教育培训需求建议，进行合并整理，汇总报总监理工程师。项目监理部组织召开年度培训计划制定会议，根据教育培训需求汇总情况，制定年度教育培训计划。42组织实施项目部内部培训根据年度培训计划，监理部在举办每次培训前7天通知参加培训专业技术人员。培训结束后，总监理工程师应组织进行培训效果评价。43组织职工参加外培431监理部接收公司培训通知，根据培训通知内容，由总监理工程师确定参培人员名单。432凡参加各种外部培训的职工，培训结束后需持有总监理工程师签字的培训通知、培训结业证书以及本人的培训总结简要报告到公司人力资源部登记，并由人力资源部在报销单签字后方可报销有关费用。44形成记录441监理部建立培训人员登记表，对所有培训人员培训情况进行记录。442对培训所有相关资料及时归档。监理项目部监理工作制度汇编9项目管理实施规划（施工组织设计）、方案审查制度1目的为规范监理项目部对施工单位项目管理实施规划（施工组织设计）审查工作，特制定本制度。2适用范围监理项目部对项目管理实施规划（施工组织设计）的审查工作。3职责31工程项目开工前，施工承包单位必须编制施工组织设计经单位技术负责人审批后，在施工合同约定的时间内将正式文件及必要附图交项目监理机构审查。32总监理工程师组织各专业监理工程师进行审查，提出审查意见，并经总监理工程师审核，签认后报建设单位。33各专业监理工程师应严格按本规定要求进行审查并提出审查意见，报送总监理工程师审核。34专职安全监理师审查施工组织设计中的“安、健、环”内容，并提出审查意见。4审查的依据41经批准的初步设计、施工图纸及相关资料。42工程相关的招、投标文件、施工合同、技术协议、会议等文件。43国家和建设主管部门与行业管理部门所颁发的法律、法规、规程、规范、标准及政策、国外设备资料标准；5审查程序51施工承包单位按照合同要求编写好施工组织设计（含专业施工组织设计）后，于工程开工前20个工作日填写施工组织设计（方案）报审表，报项目监理机构。52项目监理机构在10个工作日内组织由建设单位含上级领导机关、设计院、施工承包单位及相关单位人员参加的审核会议，项目监理机构主持会议，并在施工组织设计（方案）报审表上签署审核意见。53审查结果处理审核通过，项目监理机构批准施工组织设计（含专业施工组织设计），并报送建设单位审核通过，部分内容按项目监理机构意见修改后重新报审，监理工程师满意后报送建设单位一份审核未通过，施工承包单位修改后重新报审。6施工组织设计审查应遵守的原则和审查的要点61编制依据应符合国家的有关法律、法规及行业管理部门所颁发的规程、规范、标准等文件。62工程概况应包括地理位置、环境特点、设计与设备特点、外委协助项目等。63工程规模和施工项目划分及主要工程量应符合施工合同约定建设期限和各项技术经济指标的要求。64施工组织机构设置和人力资源计划应满足工程工期与安全、质量的需要。监理项目部监理工作制度汇编1065施工综合进度安排开工、竣工日期、阶段形象进度及施工进度网络图应符合要求，做到均衡连续施工，满足工程网络计划。66施工总平面布置图及其文字说明施工总平面布置应紧凑合理、方便施工，符合安全防火、环保和文明施工的要求现场排水设施是否满足施工期防汛要求施工现场道路的布置、宽度、弯度、坡度等是否符合规程要求材料、设备、易燃、易爆品有毒物品和放射源等的存放地点或库房，其安全距离或设施结构是否符合相关规定现场或生活区消防设施是否符合规程要求“总平”的管理措施（含场地交叉使用的管理）是否合理。67主要大型机械布置及主要施工机具配备清册配备及布置应合理有效满足工程需要。68力能供应方式及系统布置现场供水、供电、供气、供汽等设施是否安全可靠，应急使用有无保障。69主要施工方案和重大作业指导书应遵守基本建设程序，合理安排施工顺序，应符合施工工艺学的原则和本工程特点，对冬雨季施工等应制定有效措施，且在工序上有所考虑技改、扩建工程应充分考虑到原系统的接口、地下地上和管网系统等，并制定有专项安全技术措施或方案。610外委加工配制量与工厂化加工量划分及现场加工规模的确定应合理、可行。611技术检验计划、技术和物质供应计划应满足工程工期需要。612生产和生活临建设施的安排应符合相关要求及满足工程需要。613施工质量策划有明确的质理目标、质理规划，消灭质量通病、保证施工质量、不断提高施工工艺水平的具体措施。614安、健、环管理有明确的安、健、环的管理目标，并且是可测量具有可持续性改进的目标保证职业安全健康和环境保护措施的符合性，针对性、可行性、科学性，保证施工安全，实现文明施工应有工程项目重大危险源（点）、污染源辨识和控制措施，并形成文件应有应急准备和响应措施。615有切实可行的降低成本和推广四新等主要计划和措施。616有可行的技术培训计划。617有竣工后完成的技术总结初步清单。监理项目部监理工作制度汇编11工程开工、暂停及复工监理管理制度1目的为实现工程的质量、进度、投资、安全目标，保证工程在满足条件的情况下开工/复工，特制定本制度。2适用范围适用于本监理部监理范围内的所有开工、暂停及复工过程的监理工作。3工作依据建设工程监理规范、电力建设工程监理规范施工合同、委托监理合同、设计资料、现行规范。4工程开工审查41审查程序411每一个新开工的单位工程开工前7个工作日内，施工承包单位应详细填写工程开工/复工报审表报送项目监理机构。412项目监理机构收到工程开工/复工报审表后应及时进行审查，并依据报审资料到现场核查，核查后在工程开工/复工报审表签署意见。413项目监理机构在接到工程开工/复工报审表后3个工作日内完成核查工作。414审查结果处理项目监理机构同意开工，并以监理工作联系单形式与建设单位沟通，经同意后在工程开工/复工报审表上签署实施意见若建设单位不同意开工，项目监理机构不同意开工，施工承包单位执行项目监理机构意见，具备开工条件后重新报审。42审查内容和要求421施工承包各标段及各项主体工程开工应具备的基本条件是施工图及施工图交付计划已确定；图纸已经会检正式确定；首批保证连续施工的图纸已交付进行设计交底。建设施工场地“三通一平”等准备工作已完成。资金、设备、物资准备已落实。施工组织设计或专项施工方案已监理审查，业主审批。施工的组织管理（安全、技术、质量等）体系健全，主要人员已到岗，分包单位已通过审查，劳动力安排，施工机具安排已落实，特种作业人员满足要求并已验证。安全文明施工二次策划满足要求。422分部工程开工/复工必备条件施工图会检及设计交底已进行。施工组织设计或专项施工方案、作业指导书已审批施工组织管理已落实，劳动、机具已进场，大型起重机械等特种设备取得“安全准用证”，特种作业人员已验证并满足施工要求，分包单位已经审查。物资、材料准备满足连续施工需要。工期满足一级网络进度计划，对已延期开工的项目应有可行的赶工期措施。监理项目部监理工作制度汇编12现场具备安全、文明施工条件。423对老厂改、扩建工程，监理工程师应审查施工单位制定的与原系统安全隔离及对毗邻建筑物、构筑物和地下地上管线等专项安全技术保护措施是否满足要求。5工程暂停及复工控制51在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令511建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；512为了保证工程质量而需要进行停工处理；513施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；514发生了必须暂停施工的紧急事件；515施工承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。总监理工程师签发工程暂停令须与建设单位取得充分沟通。由于承包单位的原因导致工程暂停，施工承包单位必须按工程暂停令要求停工整顿。停工整顿完成后，施工承包单位应按要求填写工程开工/复工报审表报送项目监理机构。由于建设单位的原因或其他非承包单位的原因导致工程暂停，且非上述2、3、4、5款原因时，总监理工程师在签发工程暂停令之前，应就有关工期和费用等事宜与承包单位协商，项目监理机构应如实记录所发生的情况，在具备复工条件时及时签署复工报审表，指令施工单位继续施工；52监理程序及要求521当监理工程师认为工程需要暂停施工时，应向总监理工程师报告，总监理工程师在和建设单位沟通后，向施工承包单位签发工程暂停令，并确定停工的范围。522施工承包单位接到工程暂停令后，应按其中规定的工程部位和时间采取暂停施工措施。并应根据造成停工因素积极进行整改。523整改完成后，施工承包单位应按要求填写工程开工/复工报审表，并应附上具备复工条件的详细说明，报送项目监理机构。524项目监理机构经过审查，在工程开工/复工报审表上签署复查意见，并在汇报建设单位后将工程开工/复工报审表下发施工承包单位。525项目监理机构和建设单位经审查同意复工，施工承包单位复工；526项目监理机构和建设单位经审查认为某方面尚不具备复工条件，不同意复工，施工承包单位继续停工整改，重新填报工程开工/复工报审表。监理项目部监理工作制度汇编13监理工程师通知单签发及复验制度1目的为了解决工程中存在的问题并顺利闭口，特制定本制度。2适用范围适用于本监理部。3适用条件按委托监理合同授予的权限，监理工程师在检查、验收和巡视中发现问题时，对承包单位发出指令和提出要求时。4工作依据建设工程监理规范、电力建设工程监理规范和相关合同。5工作规定及程序51监理工程师检查发现问题或提出有关工程要求时，通知施工承包单位有关人员，提出整改意见，并填写监理工程师通知单，须要求施工承包单位被通知人员签字认可。52监理工程师发出监理工程师通知单前应报总监理工程师批准，并注意保存监理工程师通知单。53施工承包单位按监理意见整改自检合格后，须经监理工程师验证闭口，如合格，监理工程师在监理工程师回复单上签署意见，并报总监理工程师；如不合格，继续要求整改，直至合格为止。监理项目部监理工作制度汇编14分部工程动工条件制度1目的为保证工程建设的质量、进度、投资、安全目标，保证分部工程在满足条件的情况下动工，特制定本制度。2适用范围适用本监理部监理范围内的所有工程。3工作依据建设工程监理规范、电力建设工程监理规范施工合同、委托监理合同、设计资料、现行规范。4审查程序41每一个分部工程动工前7个工作日内，施工承包单位应以文件形式通知项目监理机构对动工条件进行审查。42项目监理机构收到通知后应及时进行审查，并依据报审资料到现场核查，核查后签署意见。43项目监理机构在接到审查通知后3个工作日内完成核查工作。44审查结果处理项目监理机构同意动工，签署实施意见若项目监理机构不同意动工，施工承包单位执行项目监理机构意见，具备动工条件后重新报审。5审查内容和要求51施工图会检及设计交底已进行。52施工组织设计或专项施工方案、作业指导书已审批53施工组织管理已落实，劳动、机具已进场，大型起重机械等特种设备取得“安全准用证”，特种作业人员已验证并满足施工要求，分包单位已经审查。54物资、材料准备满足连续施工需要。55工期满足一级网络进度计划，对已延期开工的项目应有可行的赶工期措施。56现场具备安全、文明施工条件。监理项目部监理工作制度汇编15进度控制监理工作制度1为规范监理人员在工程施工阶段进度控制工作，特制定本制度。2适用范围适用于本监理部。3进度控制方法、措施和程序31进度控制的基本方法建立计划、实施控制、过程协调；32控制措施321组织措施1）建立参建各方的进度控制体系，明确各方的人员配备、进度控制任务和相互关系；2）建立进度报告制度和信息沟通网络；3）建立进度协调会议制度；4）建立进度计划审核程序；5）建立进度控制检查制度；定期盘点工程节点进度，设备、设计图纸交付进度，制定纠正措施。322技术措施1）采用多级网络计划技术和其他先进适用的计划技术；2）组织流水作业，保证作业连续、均衡、有节奏；3）采用计算机控制进度的措施；323经济措施1）建议对工期缩短给予奖励；2）建议对应急赶工给予优厚的赶工费；3）对拖延工期给予罚款、收赔偿金；4）建议相关单位提供资金、设备、材料、加工订货等供应时间保证措施；5）及时办理预付款及工程进度款支付手续；6）加强索赔管理。324合同措施1）加强合同管理，加强组织、指挥、协调，以保证合同进度目标的实现；2）严格控制合同变更，对各方提出的工程变更和设计变更，监理工程师应严格审查，而后补进合同文件中；3）加强风险管理，在合同中充分考虑风险因素及其对进度的影响、处理方法等。33工作程序331总监理工程师审批施工承包单位报送的施工总进度计划；332总监理工程师审批施工承包单位编制的年、季、月施工进度计划；333专业监理师对进度计划实施情况检查、分析；监理项目部监理工作制度汇编16334当实际进度符合计划进度时，应要求施工承包单位编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程师应书面通知施工承包单位采取纠偏措施并监督实施。4进度控制方案编制的依据和内容41编制依据专业监理工程师应依据施工合同有关条款、设备施工图交付计划及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案。42编制内容421施工进度控制目标分解图；422实现施工进度目标的风险分析；423施工进度控制的主要工作内容和深度；424监理人员对进度控制的职责分工；425进度控制工作程序；43进度控制的方法包括进度检查周期、数据采集方式、进度报表格式、统计分析方法等；44进度控制措施，包括组织措施、技术措施、经济措施及合同措施5在实施进度控制过程中技经专业监理师的主要工作51检查和记录进度完成情况，跟踪设备、设计图交付进度情况，提出警示和建议52通过下达监理指令、召开工地例会、专题协调会议，督促各承包单位按期完成进度计划。53当发现实际进度滞后于计划进度时，总监理工程师应要求责任单位采取调整措施。6施工进度计划审核的主要内容61进度计划是否符合施工合同中开竣工日期的规定；62进度计划中的主要工程项目是否有遗漏，总包、分包单位分别编制的各单项工程进度计划之间是否相协调；63施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求；64工期是否进行了优化，进度安排是否合理；65劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、设备、水、电等生产要素供应是否能保证施工进度计划的需要，供应是否均衡；66对由建设单位提供的施工条件（资金、施工图纸、施工场地、采供的物资等），是否满足施工承包单位施工进度计划，否则应进行协调，应避免造成因建设单位违约而导致工期延期和费用索赔的可能。67编制施工进度计划是施工承包单位的责任。因此，监理工程师对施工进度计划的审查和批准，并不能解除施工承包单位对进度计划的责任和义务。监理项目部监理工作制度汇编17工地例会及纪要签发制度1目的为了组织开展好现场工地例会，及时、有效的处理工程中安全、质量和进度等专业问题，特制定本制度。2适用范围适用于本监理部监理范围内的所有工程。3适用条件定期召开，每月不少于1次。4工作依据建设工程监理规范和相关合同。5协调内容51工程安全文明施工存在的问题52工程接口和交叉存在的问题53工程进度存在的问题54工程质量存在的问题55工程投资控制存在的问题55其它问题，如设备、材料和图纸问题6会议参加人员61项目监理机构有关人员62建设单位有关人员63施工单位有关人员64其他相关单位人员，如设计、厂家有关人员7会议程序71会前准备工作711召开会议前，项目监理机构至少提前1天下发会议通知，明确开会时间、地点和会议内容，情况紧急时可口头通知。712各有关单位的人员在会前要做好充分准备，详细掌握工程有关情况，初步拟定解决问题的方法，以便于讨论解决问题。72会议由项目监理机构总监或总监理工程师代表主持。73会议议程731有关单位详细汇报工程建设情况和需协调的问题。732责任单位就所提问题提出解决方案，与会方讨论，提出意见和建议。733监理单位提出有关要求。734建设单位提出有关要求。735主持人简要小结。74严肃会议纪律，实行签到制度，对迟到者提出批评。75会议结束后，项目监理机构要及时整理会议纪要，经与会代表汇签后，3天内分发至各与监理项目部监理工作制度汇编18会单位。8结果处理项目监理机构专业人员要监督、跟踪会议纪要的执行情况，及时督促，确保有关问题得到切实解决。监理项目部监理工作制度汇编19项目监理文件资料管理制度1目的为规范监理项目部项目监理文件资料管理工作，特制定本制度。2适用范围本监理部监理范围内的所有工程。3工作要求31监理信息资料的主要内容应真实反映工程的安全、质量、投资、进度控制，以及设备材料、合同、信息、资源管理使用情况，并掌握原始和动态变化的信息。32信息收集应真实、可靠、及时、完整，传递应留有签收记录。33项目监理机构应设专人管理监理信息工作，并编制项目信息监理实施细则，规定各种信息的收集、整理、利用、存储等工作程序。4监理信息资料收集主要包含以下内容41项目审批文件及其有关资料；42设计文件及有关资料,包括初步设计、技术设计和施工图设计；43招投标合同文件及有关资料；44施工过程的信息资料441建设单位提供的信息资料（建设单位在建设过程中对有关进度、质量、投资、安全、环保、合同等要求、安排、指令等）。442设计、设备、物资承包商及施工承包单位提供的信息资料包括施工承包单位施工管理，机械使用、劳动力占用、施工承包单位临建面积、施工场地占用面积、工程永久占地、租地、主设备运输、水资源、灰场、燃料供给、施工电、水源、环境保护措施等。443项目监理机构信息资料包括首次会议、经常性会议、专题会议及各种指令，施工阶段采集的安全、质量数码照片及形成的质量记录等。444设备信息包括设计采用设备清册、订货清册，供货方合同履行情况，设备技术文件资料，设备价格、监造，以及到货开箱情况，试运转的设备质量、安装过程及存在的问题（照片及专题报告等）。445材料管理信息包括设计材料简况，装置性材料和建筑材料的计划用量和实际购量、发放量。446施工过程中的质量、安全进度等信息资料（影像资料）。447资源信息资料。45外来信息资料451工程建设、工程监理适用法律法规、技术规程、标准等有效版本。452有关工程项目的外来文件。46竣工阶段信息资料完整的竣工资料应由施工承包单位编制，提交监理验证审查。监理项目部监理工作制度汇编205信息资料的加工整理和储存51各专业监理工程师应对监理过程中收集到的有关质量、安全、进度、投资和合同管理信息资料及时进行汇总、整理、分析和预测，向总监理师提供项目管理的决策意见和控制措施，并及时转交资料员整理归档。52监理信息资料的储存收集整理后的资料应按规定的编码系统分类（必要时录入计算机或刻录光盘保存）归档。资料整理应做到字迹（影像）清晰，页码（编号）完整。6信息资料的传递和利用61制定项目监理信息程序图，以便使项目监理内部和外部及有关各方之间信息资料传递畅通无阻。62监理应及时、有效的利用信息资料进行工程建设的事前、事中和事后控制，并通过总结、简报、月报、专题报告等方式将信息资料传递给设计、建设、施工、主管及其他有关方面和单位。监理项目部监理工作制度汇编21工程监理档案管理实施细则1目的建设项目档案管理是工程管理的重要内容。将工程监理过程中所形成的文件（含电子文件）按照有关规定及要求，进行规范化、标准化管理，并实现计算机存储检索、网络运行之功能，更好地为电力工程监理和各项工作服务，特制定本细则。2适用范围本细则适用于本监理部监理范围内的火力发电厂工程、110KV以上输变电工程、房屋建筑及市政建设工程所形成的监理资料的整理及归档。3编制依据31GB/T118222000科学技术档案案卷构成的一般要求32GB503192000建设工程监理规范33GB/T503282001建设工程文件归档整理规范34DA/T282002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范35冀建市2002311号河北省建设厅关于河北省建设工程施工阶段监理工作实用表式及资料管理与归档有关问题的通知36DB13（J）352002河北省建筑工程技术资料管理规程37冀档发200420号关于进一步加强重点建设项目档案工作的通知38网办20056号华北电网有限公司建设项目竣工档案管理规定39公司监理资料归档管理规定及档案管理规定4职责41经营部负责各工程项目600卷有关投标文件、合同文件的整理、立卷和归档。42各工程项目监理归档资料，由项目总监负责，指定专人负责组织整理立卷、编目、归档移交。公司科技档案管理人员应严格按本规定对工程项目监理归档资料进行验收、归档和管理。43经营部及项目监理部应在项目达标投产后或竣工验收后2个月内向公司质量安全部移交全部归档资料。5归档文件及资料的质量要求51纸制文字性归档文件的质量要求511归档的工程监理文件应为原件。512监理文件的内容及其深度必须符合建设工程监理规范的要求。513工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。514工程文件载体应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。515归档文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。516文字材料幅面尺寸规格宜为A4（297MM210MM）。监理项目部监理工作制度汇编22517文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。52影像资料的归档要求521工程监理影像资料的形式包括卷内目录（纸质）、照片（含底片）、录像带、光盘、磁盘。522内容要求5221能够反映上级领导及公司领导亲临现场视察指导的内容；5222重大会议（有会议标题）的场景；5223全面反映主要旁站监理内容和工程总体质量控制情况；5224隐蔽工程验收时的质量状况（照片内要显示用黑板标注出的验收部位、内容和时间）；5225反映现场发生的有关工程质量、安全文明施工的问题及经整改后的情况；5226反映现场发生的重大事件、重大质量（安全）事故、重大自然灾害及其它异常情况和现象（时间、场所、人物、多视角观察记录）；5227反映工程阶段性重大形象及总体形象。523影像资料应图像清晰，并按专题内容进行分类，附文字说明，注明照片所反应的内容，并按拍摄时间进行排序和归档。524归档的影像资料逐级建立文件夹并统一编制影像资料目录和编号（目录与照片编号对应）。影像资料文件题名填写文件标题的全称或进行编号（照片编号与目录编号对应）。影像资料简要说明应注明主要内容、地点、人物、背景等简要说明。53电子文件的归档要求531电子文件的载体形式为光盘。532内容要求5321监理规划、监理细则、安全监理工作方案等监理作业文件；5322工程质量评估报告、监理工作总结，专业、阶段、专题性报告，监检汇报等由计算机产生的有关归档监理文件和资料；5323各类工程项目监理台帐。5324纸质归档资料电子版目录（EXECL格式）格式如下归档资料电子版目录（EXECL格式）卷内目录柜号档号序号责任者案卷（文件）题名0256500011XXXXXXXXX注除“柜号”项不填外，其他项目由监理部填写完整。533电子文件在移交时应逐级建立文件夹并配有纸质卷内目录，其格式如下表；几个小监理监理项目部监理工作制度汇编23项目的电子文件可存储在一张光盘内。电子文档卷内目录文件夹名称（一级目录）归档范围名称（二级目录）监理作业文件监理规划、细则、安全监理工作方案、质量计划等文件监理记录及报告文件项目监理日志、监理大事记、工程质量评估报告、监理工作总结（含专业总结、阶段总结）等文件夹名工程原材料、构配件、设备检验台帐，见证取样台帐隐蔽工程验收台帐（按项目划分编目）施工过程中的见证取样台帐工程付款申请汇总表特殊工序旁站台帐质量事故或质量问题跟踪台帐监理台账文件（各种台账）纸质归档资料卷内目录电子版EXECL格式54纸质归档文件目录编制要求541归档文件应同时移交该工程项目纸质的文件总目录一份、卷内目录2份（一份方在卷内、一份方在总目后）。542放在总目录后的卷内目录右下角应编写页码，并将页码标注在总目录的备注栏内。6立卷的原则61立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。62一个监理工程由多个单位工程组成时，监理归档文件应分专业并按单位工程及所含的分部、分项工程组卷。63案卷不宜过厚，一般不超过50MM。64案卷内不应有重份文件；不同载体的文件应分别组卷。7卷内文件的排列顺序原则71按问题的重要程度重要问题在前，次要问题在后；72按文件形成时间的先后顺序；73按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、主件与附件不能分开，并按正件在前、附件在后；转发在前、原件在后；批复在前、请示在后；结论在前、依据在后；文字在前、图样在后；译文在前、原文在后的顺序。8案卷的编目监理项目部监理工作制度汇编2481编制卷内文件页码的原则811卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始。812有多份文件装订成一册的，要重新连续编号码，且卷内目录中在“页次”栏应标出每份文件的起始页号，最后一份文件填写起止页号。813页号编写位置单面书写的文件标在文件的右下角；双面书写的文件，标在正面在右下角，背面在左下角。814印刷成册的文件资料自成一卷的，卷内目录只列文件名称、文件号、页次等，且文件不再重新编写页码。815卷内每份文件材料已编写页号的，可不再重新编写连续页号，只在卷内目录中列出各文件材料的件号，且不用填写页号，但在最后一份文件的“页次”栏要填写本案卷的总页数。816内容较少的同类资料按一级目录（类目名称）进行组卷，档号将省略三级分类号。如将025号项目的60类资料组成一卷，该卷档号应为02560001。而卷内目录则应列二级目录（归档范围名称）。817案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号，也不进行装订。82卷内目录编制规定821卷内目录表式见附表B。卷内目录应注明该卷档号，卷内留一份、总目录后防一份，另制成电子版的卷内目录交公司质量安全部。822档号章一卷分几册装订或不装订的案卷，在每册（或每份）文件资料的右上角加盖档号章（到质量安全部领取），档号的内容为项目代号案卷分类号案卷流水号；序号按卷内目录文件的顺序号，用钢笔填写。如档号为025650001卷中的第3件资料，其档号章及序号应标注为档号序号0256500013823责任者填写文件的直接形成的部门或主要责任者。有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。824文件编号填写工程文件原有的文号（无原有的文号的可不填写）。825文件题名填写文件标题的全称，对无标题的文件，整理归档人员可根据文件内容拟定关键词命名。826日期填写文件形成的日期，格式统一为XXXXXXXX（如20020103）。827页次的填写执行81有关要求。828卷内目录排列在卷内文件首页之前（不装订）。83卷内备考表的编制规定831卷内备考表的式样见附表C。监理项目部监理工作制度汇编25832卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数（照片张数），以及立卷单位对案卷情况的说明。833立卷人由组卷人签字或盖手章；审核人由总监或总监代表签字或盖手章。834卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后（不装订）。84案卷封面的编制规定841案卷封面采用内封面形式，其式样见附表D。842案卷封面的内容包括档号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限。843档号应由项目代号、分类号和案卷号组成。844案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。845编制单位应填写案卷内文件的形成单位（项目监理机构）或主要责任者。846起止日期应填写案卷内全部文件形成的最早至最晚日期。847保管期限分为5、10、20年三种期限。各类文件的保管期限详见本办法的附表A。848密级分为绝密、机密、秘密三种。我公司的监理归档文件均为秘密级。85卷内目录、卷内备考表、案卷内封面均采用70G以上白色书定纸制作，幅面统一采用A4幅面。9案卷的装订91各项目监理机构在整理归档文件装订时，必须首先剔除金属物，然后采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用；不含金属物且装订成册的文件资料，可保持原样不再重新装订。92已装订成册的文件资料与其它散装文件资料组成一卷的，应排在卷内文件资料的最后，将其作为一份文件填写入卷内目录，不必重新编写页号，在卷内目录备注及卷内文件备考表中，注明总页数。10案卷装具、脊背要求101案卷装具采用卷盒，且卷盒的外表尺寸为310MM220MM、厚度分别为20、30、40、50MM，卷盒采用无酸纸制作。102案卷脊背的内容包括档号、案卷题名、保管期限等。见附表E。11档号的编制111归档资料的档号由监理项目代号、分类号、案卷流水号等三个主要部份组成。监理项目部监理工作制度汇编26案卷流水号（001999）三级分类号（09）二级分类号（09）一级分类号（09）项目代号（001999）112工程监理文件档案的组卷、分类号及保管期限见附表。113举例说明001629005第5卷（XXX监理日志）监理日志邯峰工程附表工程监理资料档案的组卷、分类及保管期限一览表分类号类目名称（一级目录）归档范围名称（二级目录）保存期限归档形式60合同资料监理委托合同20年原件61施工阶段监理资料611设计交底与图纸会审会议纪要、记录长期原件612工程变更单、设计变更、变更设计、工程洽商报审表含材料变更、检验项目让步申请20年原件613分包单位资格报审表（含供货商）、试验室资格报审表、施工承包单位质量、技术、安全体系报审表/监理考察评价报告5年原件614施工组织总设计，各标段、各专业施工组织设计10年原件615安全作业指导书审查计划记录表/措施（方案）报审表10年原件扫描件616专项作业指导书（方案）10年原件62监理管理性资料620总监理工程师的书面任命资料及人员变更资料、监理规划及监理实施细则；安全监理工作方案等20年原件电子版621监理月报5年电子版622工程监检报告（质量监督站）工程质量评估报告10年原件电子版623监理工作总结以及专业（含安全）、阶段、专题报告等10年原件电子版监理项目部监理工作制度汇编27分类号类目名称（一级目录）归档范围名称（二级目录）保存期限归档形式624监理协调会、专题会会议纪要10年原件625监理工作联系单及来往函件10年原件626监理工程师通知单/回复单20年原件工程项目监理日志、监理大事记10年电子版629监理工作日志、总监日志5年原件63工程质量检验记录原件631土建专业5年扫描件632锅炉专业5年扫描件633汽机专业5年扫描件634电气专业5年扫描件635热控专业5年扫描件636焊接专业5年扫描件637输电专业（含光缆通信、基础、杆塔、线路、接地等）5年扫描件638项目调试、试运行验收签证、工程竣工预验报验单10年原件639工程中间交接验收签证、工程移交签证、竣工报告、达标检查验收文件，监理业务手册20年原件64投资进度控制资料641工程款支付台帐工程变更费用报审表/工程量变更签证费用索赔报审表工程竣工结算审核意见书10年原件642工程一、二级网络计划，调整计划报审表、调整计划、实际进度标段划分工程项目及单位工程的开工报审表工程暂停令/复工报审表工程阶段盘点报告工程最终延期审批表图纸交付进度计划设备交付进度计划10年原件65监理台帐及其它台账为电子版，记录为扫描件650工程原材料、构配件、设备验证（进场见证取样）台帐及报验单、委托单20年电子版扫描件651施工过程中的见证取样台帐及委托单20年电子版扫描件652各专业（或单位工程）检验项目报审表/检验项目划分工程质量验收台帐20年电子版扫描件653特殊工序旁站台帐及旁站记录10年电子版扫描件质量事故或质量问题跟踪台帐/工程质量事故报告单及处理方案报审表设备缺陷记录、签证以及相关资料启委会批准的未完项目清单及完工后的交接验收文件20年654其它监理资料工程质量保修期的监理资料、向业主移交的监理文件清单等10年原件66工程监理电子文件见电子文档目录20电子版注需扫描的文件不需装订，应按原要求立卷编码，移交后由质安部负责组织扫描。监理项目部监理工作制度汇编28第二部分安全管理部分监理项目部监理工作制度汇编29工程分包审查管理制度1、目的为了进一步规范监理项目部和公司对所监工程施工分包的安全监理工作，建立分包安全管理长效机制，有效防范基建施工安全事故，特制定本制度。2、编制依据本规定依据国家电网公司建设工程施工分包安全管理规定国家电网基建【2010】174号而制定。3、适应范围本规定适用于监理项目部对施工分包的安全监理。4、定义和术语施工分包分为专业分包和劳务分包专业分包是指施工总承包商将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的专业分包商完成的活动。劳务分包是指施工总承包商或者专业承包商将其承包工程中的劳务作业发包给具有相应资质的劳务分包商完成的活动。5、职责31项目总监理工程师负责组织制定监理部工程施工分包安全监理制度，并依据合同对工程施工分包安全监理进行全过程监督和指导；32安全监理师负责审查承包单位报送的各项分包资料（工程项目分包计划、报送工程项目分包情况；审查分包资质、业绩并进行入场验证）。并签署审查意见；按规定上报（包括业主和公司）分包安全监理情况，定期对专业分包安全监理情况进行监督检查；建立分包安全管理台帐；33专业监理员和监理师通过旁站和巡视等监理手段，动态核查进场分包商的人员配备、施工机具配备、技术管理等施工能力，发现问题及时向安全监理工程师汇报，并对提出的整改要求监理整改并实施闭环管理；34公司工程部每季度对公司所属监理部的分包安全监理工作进行检查；35公司质量安全部负责监督抽查；36公司人力资源部负责将监理部分包安全监理工作纳入对监理部的绩效考核。6、相关规定施工承包商可以对所承接的各专业工程全部自行施工,也可以依法将非主体专业工程分包给具有相应资质的专业分包商，或将劳务作业分包给劳务分包商。61、专业分包专业分包商可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有相应资质的劳务分包商。专业分包商必须具备国家有关主管部门颁发的满足所分包工程专业和规模施工要求的资质、资格和施工能力。严禁将以下建设项目主体工程进行专业分包监理项目部监理工作制度汇编30（1）送电线路工程项目的主体工程，是指送电线路（包括直流换流站的接地极线路）工程的杆塔组立、架线和附件安装；变电（包括换流站）工程的主体工程是指构支架组立、一次、二次等电气设备安装工程。（2）火电建设项目的主体工程，是指主体建筑（主厂房、烟囱、冷却塔等的主体结构）及主体安装工程（汽轮发电机、汽机本体、锅炉本体、高压管道、中压管道、电气热工控制等）。（3）风电建设项目参照输变电工程。62、劳务分包劳务分包商必须自行完成所承包的任务，不得再次分包。劳务分包商应组织熟练工人投入工作，自觉接受施工承包商及监理、建设单位的管理、监督和检查。禁止劳务分包人员在没有施工承包商组织、指挥及带领的情况下独立承担拆除工程、土石方爆破、设备吊装、高处作业、临近带电体作业，大型基坑支护与降水工程、围堰工程、隧道工程、沉井工程、大型模板工程与脚手架（跨越架）工程、大体积混凝土浇筑、钢结构吊装、铁塔组立、受热面组装施工作业或建设单位明确的以及国家有关部门规定的其他危险性大、专业性强的施工作业。有劳务分包人员参与的施工作业，施工班组负责人（队长或班组长）、技术员、安全员等关键岗位人员原则上应由施工承包商人员承担，由劳务分包商人员担任时必须经施工承包商和监理审核认可，其中危险性大、专业性强的施工作业关键岗位人员必须为施工承包人员。63施工承包商必须自行完成主体工程的施工，不得采取除劳务分包以外的其它形式对主体工程进行施工分包。专业分包工程总价不得超过施工合同总价的30，否则视为违规分包。分包事项在施工承包合同中有约定的，在合同约定范围内，施工承包商可将非主体工程或劳务作业分包给具有相应专业承包资质或劳务分包条件的分包商。分包事项在施工承包合同中无约定的,施工承包商必须必须经建设单位同意后方可进行施工分包。7、主要监理工作内容及方法71分包单位资质的审查711监理部对分包商的资质审查应在每年年初或新工程开工