风险和机遇评估评估表

执行部门时限风险法律法规升级，现有产品不能满足法律、法规要求，将被市场淘汰。机遇优化公司产品结构，提升产品性能，促进产品升级换代，产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。风险1国家对环保的要求提高，节能减排需求增加；2国家柴油机排放、油耗的要求提高。3车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。机遇1各项国家补贴的实施；2车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。风险公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度，公司对法律法规能否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求，存在较大风险。机遇公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。高4416高1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价，同时制造部门加强环保法律收集，及时跟进公司内部管理控制。制造部法规要求高外部因素法律、法规内容的变化执行情况有效性评估类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。2、营销公司调研新产品市场需求，开拓新产品市场3、根据市场调研，组织新产品开发。营业部全年有效全年风险和机遇应对评估表等级4416类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施44161、识别风险潜在的影响，及时调整体系政策及供应商准入制度。2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。4、多地区、多地域开发供应商，避免同一种零部件供应商集中在同一地区。购买课全年风险企业违法、违规经营导致法律风险，造成企业经济损失；用工管理不规范，职工合法权益得不到保障，容易造成人才流失、职工队伍不稳定，效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。机遇公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护，使公司生产经营活动得到良性、有序运转，职工队伍稳定，助推企业振兴。风险为适应行业标准变化，会带来零部件成本增加。机遇行业标准变化，进入行业的门槛提高，竞争对手有可能减少。风险投资回报率下降机遇持续赢利投资回报率快风险监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇风险1原材料市场不稳定，带来的采购和资金风险；2质量索赔偏高；3产品状态不稳定；4供应商持续改进能力不足5产品功率段跨度大，新产品开发多，开发成本大。财务课、营业课全年1、生产经营过程中强化法律法规培训，提高全员法律意识。2、根据政策法规健全企业制度，加强制度、合同、流程审核，保证合法合规经营。3、规范用工管理，加强沟通交流，维护职工合法权益，确保劳动关系和谐稳定。总务课43124312一般相关方要求所有者/股东/投资方一般1、营业部加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。2、财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。总务部1、各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2、职能部门加大公司内部制度执行情况的检查购买课行业标准的变化法规要求4312一般1、技术部收集更新的行业标准，确定适时更新企业标准；积极应用四新技术，提高产品性价比规避企业法律风险、维护职工权益的要求外部因素全年全年监管部门的监管力度4312一般供应商的要求236一般技术部1、规范产品价格调整机制，根据市场波动定期调整；2、采用比质比价和招标的形式方法采购原材料；3、尽量消除独家供货；4、尽量减少现金采购状态。5、规范产品价格调整机制，根据市场波动定期调整；全年全年机遇1原材料可能会降低；2具备外部技术支持；3供应商管理制度规范、透明、公正、公平；4公司产品功率段的延伸，新产品开发机会多。1、品质保证部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法品证部全年2、制造部做好生产计划的安排，保证生产计划的执行制造部全年3、营业部加强大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见营业部全年4、技术部按照APQP流程做好产品开发，满足客户需求。技术部全年风险公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇第三方要求会完善公司的管理水平风险公司现有的工艺、设备如果比较落后，加工精度偏低，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。机遇通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力风险公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售；未及时缴年费，专利失效机遇促进公司产品改进和技术创新全年技术部全年4416高全年总务部制造部、技术部相关方要求236一般1、各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨购买课机遇市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。风险客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。236一般1、技术部对有效专利每年评审一次，对评审保留的专利项目按期缴纳年费维持专利有效。2、将新产品研发过程中的技术创新项目及时申请专利。3412一般1、公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。第三方的要求客户的需求外部因素技术新领域、新设备、新工艺专利有效期供应商的要求236一般1、规范产品价格调整机制，根据市场波动定期调整；2、采用比质比价和招标的形式方法采购原材料；3、尽量消除独家供货；4、尽量减少现金采购状态。5、规范产品价格调整机制，根据市场波动定期调整；全年风险公司目前主要产品市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。机遇市场竞争加剧，发展压力加大。风险公司主要业务该市场稳定性较好，不会给公司进行战略规划提升难度。机遇市场不稳定，也会带来新的发展机遇。风险公司目前主要产品市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。机遇通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。风险1原材料价格波动；2供应原材料、零部件的利润率低；3国家对环保的要求提高，节能减排需求增加，造成生产成本增加。机遇1原材料价格波动；2对当地供应商大宗原材料集中采购；3部分供应商生产成本低。一般1、营业部对开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。购买课竞争市场市场稳定性236市场容量竞争力价格风险3412一般1、完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；2、积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量ISO室营业部全年全年原材料价格供应渠道4416高1、规范产品价格调整机制，根据市场波动定期调整；2、采用比质比价和招标的形式方法采购原材料；3、尽量消除独家供货；4、尽量减少现金采购状态。营业部全年原材料供应326一般1、及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。营业部全年公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势外部因素风险公司目前主要销售区域习惯性的消费固定的产品，同时顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。机遇公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。风险公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。机遇公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。风险国内经济形势趋势严峻，利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。机遇经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。风险目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。机遇完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。风险公司受现有的场地限制、设备设施老化、部分产品受限设施、设备不足等，简单扩大产能已经无法实现，尤其是产品升级面临较大困难，为公司发展提供限制。224低1、各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；2、公司组织定期组织进行流程的评审。326一般1、及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。营业部3412一般1财务部门及时关注利率的变化，做好财务预算；2贸易部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。财务课3412一般1、制造部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。2、生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。3、设备基建科按照公司的年度计划，做好设备设施更新、维护，为公司后续发展提供储备力量。总务设施全年3412一般ISO室全年全年公司运营文化社会全年1、总务部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。主要销售区域消费习惯本地失业率安全感教育水平公共假日工作时间人事课全年经济内部因素外部因素生产能力国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动、管理流程机遇利用产品排放升级契机，积极实施设备设施升级改造项目，同时加强设备管理，为公司发展提供新机遇。风险公司产品售后服务处理好，顾客埋怨投诉较少，不会给公司发展带来较大的风险；机遇售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。风险目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。机遇财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。风险公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，会对工作完成质量造成不好的影响。机遇公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。风险如果公司现有的运行环境（包括安全生产、环境保护）以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。机遇基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。一般1、营业部门和品质保证部要严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。营业部品证部全年一般1各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感2综合管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。人事课全年基础设施管理公司运行环境339一般安全环保部门加强生产过程的安全监督，污染治理设施保证正常运行，同时设备基建科严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。全年全年售后服务费用支付资金回收总务设施339339一般1、营