烟草局-职业健康安全管理体系程序文件

发布日期2005年9月1日执行日期2005年9月1日西安市烟草专卖局职业健康安全管理体系程序文件编制批准文件编号版本号发放号受控状态名称危险源辨识与风险评价控制程序版次A更改次0次编号页码共页第页1目的建立并保持全面辨识危险源与评价程序，并以予确认，评价重大危险源，为制定控制措施计划提供依据。控制风险，保护所有员工身体健康，促进企业安全经营持续发展。2适用范围21适用于企业正常的经营活动，及临时加班；22企业所属区域内，进入现场可能造成危害的所有人员，包括临时进入的其它人员；2企业的各类设备、设施，包括通道、建筑物、厂房等。不管所有权的归属，包括局产权、借用、租用的厂房、设备、设施。3职责31管理者代表负责危险源识别全过程的领导工作，审批重大危险源；32保卫科负责组织危险源识别、评审、确认、评价、以及对重大危险源控制措施计划的制定；33局所属各部门按要求对本部门所属范围、人员、设备进行危险源的识别，并进行控制；34重大危险源控制措施计划，所涉及的部门负责，按要求制定具体实施控制方案，并实施。35发生中度风险的单位负责编写中度风险控制方案。4工作程序41危险源辨识411危险源识别应关注以下七个方面的内容4111物理性包括设备、设施、电气、噪声、高温、粉尘、振动、辐射等，还应考虑全部在用、封存、借用、租赁的设备、设施、装置、工具等的缺陷，考虑使用年限，磨损程度，腐蚀、老化，以及维修后元件变更或丢失；4112化学性包括易燃、易爆、有毒、有害、腐蚀等；4113生物性包括传染病；4114心理性性格争胜好强、情绪波动、麻痹自信、侥幸心理、好奇、错觉、幻觉等；4115生理性身体缺陷、视力、听力较弱，超负荷等。女工保护和重体力劳动；4116行为性违章指挥，违章操作、指挥调度不当，故意行为；4117作业环境不良包括安全通道、操作点的安全状况、地面状况、空气含氧量、温度、湿度、采光等；4118同时还应考虑企业所属地域地质水文、地形、周围环境、道路交通、周边环境、社区环境、气象条件、可能发生的自然灾害；4119所属地域内所有建筑物、道路、运输线、装卸区、消防通道、生活区域以及运动场所；41110事故应急的设备设施，抢救措施及辅助设备设施。412识别危险源特别关注“三种时态”、“三种状态”发生的危害。4121三种状态即正常，在经营活动服务中正常情况下的危险源。异常，临时发生的流程变更，检修维护。紧急，正常，异常活动不应发生的紧急情况，如火灾、爆炸、化学品泄漏等突发事件。4122三种时态即现在，正常工作生产活动中发生的危险源。包括正常加班时间。过去，从前发生过对人、设备伤害或损失，未遂事件，停用、报废设备、基建遗留等。将来，因经营活动、设备改变可能产生的新危险源。413危险源辨识方法4131危险源辨识方法，采用安全检查表辨识填报“危险源调查表”结合问卷法及二次系统排查法，以确认本组织的全部危险源；4132保卫科负责设计局相适应的危险源调查表，及设备、设施安全检查表下发到各部门，限定时限，由各部门危险源调查小组，自行按适用于本部门的设备、设施检查表进行全面检查；各部门在调查时应按经营活动、工作过程所使用的设备、工具等,操作运输过程中,可能产生对操作者或其他人的伤害，逐项检查，识别危险源。将检查发现的危险源填入“危险源调查表”。4133调查表填报完成，单位负责人签字确认，交保卫科门；4134保卫科负责将全部危险源列出清单；4135局危险源识别小组，根据整理好的危险源清单，到现场，与部门识别小组共同对危险源二次识别和确认；4136经确认的危险源，保卫科负责整理，列出局正式的“危险源清单”。42风险评价421风险评价方法及过程4211头脑风暴和直接判断法4212作业条件危险性评价法4213评价小组首先采取头脑风暴和直接判断法，评价出高度危险源；剩余的再根据“作业条件危险性评价法”的评价标准和原则对危险源逐项排列打分，确定危险源的风险级别。422评价标准4221根据局实际确定以下情况直接列入高度危险源A、违反职业安全卫生法律法规标准的；B、曾发生过死亡事故的；C、相同事故类别发生二起重伤或三起以上轻伤事故的；D、发生二起以上相同类别重大未遂事故的；E、一起事故虽未造成人员伤亡，但财产损失原值在三万元以上的；F、相关方特别关注或要求的。4222作业条件危险性评价法标准L事故发生可能性按下表判定序号发生事故的可能性分值概率历史记录1完全可能预料7100多次发生事故，2相当可能560较多次发生事故3可能，但不经常330可能意外发生事故4可能性小，意外110E暴露在危险环境的频繁程度按下表判定序号暴露危险环境频繁程度分值概率预计最大暴露时间（小时）1连续暴露7100正常工作需加班2小时2每天工作时间暴露560正常工作时间每日8小时3每日暴露330每日暴露4小时以下4每周暴露110每周暴露不超过8小时C发生事故造成的后果序号发生事故造成后果分值我国现行事故划分等级1非常严重一人死亡40死亡事故一次死亡一人以上的事故2严重造成致残15致残等级在17级，三年内不能工作3重大、造成重伤7重伤事故致残等级810级的事故4须救护，引人注目1轻伤事故休息在一个工作日以上的事故D危险性分值的确定根据可能性、频繁程度、后果严重程度的乘积，得出分值即LECD。按下表进行危险等级的划分危险等级划分表及评估序号危险程度分值数现场状况或现象伤害措施危险程度1高度危险立即整改100以上暂时停止作业，马上排除，方可作业严重停工紧急排除高度2显著危险需要整改10070隐患明显，短时间采取措施可作业需整改致残采取排除措施中度3一般危险需要注意7020允许有保证安全措施的前提下作业高度警惕救护临时措施可允许4稍有危险可以接受20隐患较小允许在一定时间内整改人员应警惕轻微观察记录可忽略423危险源评价小组按以上方法及评价标准对列入“危险源清单”危险源进行全面评价，填写“危险源汇总评价表”。424评价小组根据直接判断法和作业条件危险性评价法评价结果将评了的中、高度危险源列入中高度危险源清单，报管理者代表审批；43危险源控制431控制原则首先选择能够消除风险的方式，提高全员安全防范意识,严格落实规章制度,加强基础设施建设,使用新设备等,采取可降低风险的措施。432控制风险的方式高度风险采取目标控制、运行控制、应急响应和预案控制。433中度风险由发生部门编制管理方案、编制作业文件、人员培训由发生部门控制。434相关方危险因素识别和控制采取按相关方控制程序执行。44危险源的更新441正常情况下每年初，由安全部门组织企业所有部门，按本程序重新识别危险源；442发生下列情况时，随时更新危险源发生重大工艺改变时，或相关方有抱怨要求改进时；企业进行新建、改建、扩建项目；相关法律法规标准变化时；确定的重大危险源列入目标，设计管理方案并完成，运行效果良好时。5相关文件51危险源评价小组成立请示报告52高度危险源请示报告53相关控制程序6记录61危险源调查表62危险源清单63危险因素汇总评价表64重大危险源清单名称法律法规与其它要求控制程序版次A更改次0次编号页码共页第页1目的为获取、识别和更新适用于本企业活动、经营或服务的职业健康安全法律、法规及其他要求，确定重大危险源，评价企业的安全绩效，特制定本程序。2适用范围适用于本局获取、识别与更新国家、地方、行业的有关职业健康安全法律、法规与其他要求以及适用性确认。3职责31管理者代表负责法律法规转化制度的审批发布；32保卫科负责局适用职业健康安全法律、法规及其他要求的获取、登记、确认、存档、转化和发放、传达到相关部门；33局办公室及各部门负责将接收到的有关职业健康安全法律、法规及其他要求信息传递到保卫科门；34各部门确认本部门范围适用的职业健康安全法律、法规，并传达到相关岗位。4工作程序41获取内容411法律如人大的宪法、刑法、职业健康安全的法律和单行法及相关法；412法规国务院和地方人大颁布的有关职业健康安全的条例和实施细则；413规章国务院、各部、委颁发的职业健康安全规章制度；414标准国家和地方颁布的职业健康安全标准；415国际公约我国参与签署的相关职业健康安全、国际公约；416其他要求地方各级政府、行业有关职业健康安全的规范性文件和要求，本局内部职业健康安全规定和要求等。42获取途径和时间421从电视、广播、专业报纸、杂志、出版社、书店、计算机网络、上级有关部门和本企业各部门等渠道收集、整理识别适用的职业健康安全的法律、法规、标准及其他要求，并做好记录；保卫科负责整理形成本局法律法规及其它要求获取渠道清单。422每隔3个月，以电话或走访的形式，从省、市安全监督局或其他有关部门获取职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，并记录。423人事教育、安全保卫、办公室负责获取与本部门活动或与服务相关的职业健康安全法律、法规、标准及其他要求，并及时按信息交流与协商程序传递到保卫科；424获取的相关法律、法规和其他要求，记录到“法律法规获取记录”表中，并登录获取的时间、公布日期、执行日期、记录人员签字。43识别适用性431保卫科负责，对获取的法律法规和其他要求，及时进行适用性确认，确认适用于局的经营活动和服务、是否为最新版本、确定适用部门、适用条款；432确认的职业健康安全法律、法规和其他要求必须符合体系要求的识别与评价、危险源辨识、风险评价与风险控制的结果；433确认的法律、法规和其他要求，由保卫科负责填报到法律法规清单中，包括法律法规名称、发布单位、发布日期、执行日期、适用条款、适用部门或岗位；434各部门接到转发的法律法规确定适用岗位和适用条款；44法律、法规和其他要求的传达与实施441保卫科负责确认的法律、法规和其他要求传达、转发、或转化工作；442保卫科负责对确认的法律法规，明确适用条款、适用部门并编制适用于本企业的制度、规定、要求、实施细则以及作业指导书；443编制完成的制度、规定、要求、实施细则、作业指导书经管理者代表审批，下发相关部门；444各相关部门收到法律、法规和其他要求及转化的制度、规定、要求、实施细则、作业指导书后，组织有关人员阅读并确认适用条款和适用岗位。组织员工学习；45法律法规定期评价和更新保卫科负责对职业健康安全法律、法规和其他要求获取的完整性、适用性每季度组织进行一次评审，将最新颁布的法律法规及其它要求及时进行登记和传达，对过期或作废的职业健康安全法律、法规及其他要求要及时回收做作废标识或销毁。46符合性评审461保卫科负责每年不少于一次组织对法律法规及其它要求的符合性评价，评审的内容应包括体系运行中对法律法规及其它要求的遵守和执行情况，有毒、有害作业点的监测参数等，评审完成后，保卫科写出“职业健康安全法律、法规和其他要求符合性评审报告”作为管理评审会议输入文件之一，具体执行绩效监视和测量控制程序。462评审发现不符合应执行事故、事件、不符合纠正预防措施程序，由保卫科负责下达“纠正与预防措施通知单”，由责任部门纠正。5相关文件51信息交流与协商程序52绩效监视与测量控制程序53事故、事件、不符合纠正预防措施程序6记录61法律法规与其它要求获取渠道一览表62法律法规获取记录表63适用职业健康安全法律法规及其它要求清单64纠正与预防措施通知单名称目标和管理方案控制程序版次A更改次0次编号页码共页第页1、目的建立职业健康安全目标和管理方案，保证公司管理目标的实现和对中高度危险源的有效控制，特制定本程序。2、范围本程序适用于职业健康安全目标和管理方案的制订、实施、评审与修订的管理。3、职责31保卫科是职业健康安全管理目标的归口管理部门，负责组织公司职业健康安全目标的制定，监督检查公司各部门职业健康安全目标和管理方案的完成情况。32各相关部门负责本部门分解指标的落实和对应管理方案的制定、实施。33管理者代表负责职业健康安全目标及管理方案的审核。34总经理负责职业健康安全目标和管理方案的批准。4、程序内容41目标制定的依据A局职业健康安全管理方针；B适用的职业健康安全法律、法规要求及局应遵守的其他要求；C局评价出的中高度危险源；D重点相关方的观点；E经济、技术条件可行性。42目标制定的要求A目标要尽可能可测量；B目标要有可行性，便于实施、操作；C目标制定体现持续改进的要求；D目标制定要符合法规及相关要求；E符合职业健康安全管理方针要求；43目标的制定和审批431保卫科依据目标制定的要求，每年12月底前组织局各部门提出下一年度局职业健康安全目标的草案，报管理者代表审定，经总经理批准后以文件形式下发各部门。44目标的分解下达每年年初，保卫科根据公司批准的目标进行层层分解，将具体目标分解到局相关部门。经总经理批准后，以文件形式将分解目标下达到各相关部门。45管理方案的制定和审批451局各相关部门按照分解的目标应制定为达到目标所需要的管理方案，管理方案报管理者代表审核，总经理批准后实施，审批后的管理方案在保卫科备案，作为检查、考核的依据。452管理方案应包含的内容A要明确实现的目标B要明确可行的技术措施、方案和经费保证C要明确完成方案的责任部门、责任人、时间和进度。46目标和管理方案的实施461保卫科应通过网络、内部会议和培训等方式对各部门员工进行宣贯，确保全体员工清楚公司及本部门的目标要求，并为实现相关要求而努力。各相关部门按本部门制定的管理方案要求实施，保留实施的相关记录。47目标和管理方案的监督、检查471保卫科负责每季度对目标、管理方案的完成情况进行监督和检查，填写目标和管理方案实施情况检查表。472各部门对分解到本部门的目标和管理方案的实施情况进行自检自查，督促方案的落实，确保目标的完成。473目标未达标的部门，按照不符合、纠正和预防措施控制程序，对未完成的目标应分析原因，采取有效措施，保留纠正和预防措施相关记录。保卫科负责对目标的纠正措施进行跟踪验证。474保卫科在每年管理评审前对目标、指标的完成情况进行总结，提交管理评审会议进行评审。48目标和管理方案的评审、修订481每年在管理评审时应将本年度目标完成情况进行评审，必要时可对目标进行修订。482当出现中高度危险源、相关法律法规及其它要求变化、相关方投诉时，由保卫科组织对目标、指标进行适当修订、补充，报管理者代表审核、总经理批准后发布，必要时由总经理主持召开管理评审会议进行评审。483由于客观原因管理方案不能完成的可对方案进行修订，由各部门申报保卫科，经评审后由管理者代表审核、总经理批准后实施。5、相关文件51文件控制程序52不符合、纠正和预防措施控制程序53管理评审控制程序6、相关记录61年度目标和管理方案一览表62目标和管理方案实施情况检查表名称培训控制程序版次A更改次0次编号页码共页第页1目的通过对不同层次员工的培训，使员工职业健康安全意识得到增强，对关键岗位、特种作业人员的培训，完善技能，确保胜任其所担负的岗位，履行职责。局的重大危险源得到有效控制。2适用范围适用于局所属职业健康安全管理体系有关的人员培训。3定义31关键岗位中高度危险源直接控制人员所在岗位为关键岗位。32特种作业指容易发生人员伤亡事故，对操作者本人、他人及周围设施的安全有重大危害的作业。33特种作业人员是指国家规定的直接从事特种作业的人员，如电工等。4职责41人事教育科负责年度培训计划的制定，将职业健康安全管理体系培训列入总体培训计划并组织实施；负责审核各部门的二级培训计划，对培训计划的执行情况进行检查；42人事教育科负责组织新员工的岗前培训；43保卫科负责提出局分层培训的培训需求，确定可能产生重大危险源直接控制的岗位，负责内部审核员的培训；44各有关部门负责提出本部门的培训需求并实施培训计划；45关键岗位人员应接受特殊培训；46全体员工接受相应培训。5工作程序与要求51人力资源能力需求的确定人事教育科负责制定局各岗位的岗位任职要求，制定岗位任职要求的原则各层次人员的素质必须适应岗位需求，安全员必须从学历、职称、业务能力、工作经历四方面进行选择，满足岗位要求。52培训需求的提出局保卫科及各部门应根据521保卫科及本部门日常检查所发现问题的需要；522国家、上级部门法律、法规及要求的需要；523相关方对本局的要求；524危险源、重大危险源的控制要求；525员工或部门实际情况和发展要求。在每年年末提出下年度的培训需求，上报人事教育科；53培训计划的制定532人事教育科对各部门提出的年度培训需求进行汇总、补充和审核，编制局年度职工培训计划；533人事教育科将年度职工培训计划讨论通过，经分管人事教育科副局长批准，下发到各部门实施；534人事教育科可根据实际培训需求，及时调整计划；535培训计划包括培训对象、培训内容、培训方式、培训时间、培训地点、实施培训的部门、考核方式及要达到的培训效果。54培训层次及内容541最高管理者、管理者代表和副职5411建立职业健康安全管理体系的意义，提高职业健康安全管理战略重要性的认识；体系中所承担的职责；5412职业健康安全法律法规基本知识。542各管理层人员5421局职业健康安全管理结构，GB/T28001标准相关知识；5422相关法律法规基本知识；5423局职业健康安全方针、目标；本部门职业健康安全管理目标、具体管理方案，提高其管理能力，保证职业健康安全管理体系有效运行；5424局及本部门中高度危险源及控制要求；5425应急情况的准备与响应；5426局建立的职业健康安全管理各级相关文件内容。5427本部门职业健康安全管理职责。543关键岗位和特种作业人员（除接受全体员工培训内容外，还要接受下列培训内容）5431培训内容包括职业健康安全技术知识；5432本职工作的技能和本职工作重要性；5433本岗位可能发生的重大风险，控制要求；5434本岗位应执行的体系相关程序文件和作业指导书；5435紧急情况下的响应，处理方法、防护措施。544全体员工5441职业健康安全管理意识、方针、目标指标；5442本岗位中高度危险源及控制措施；5443本岗位职责；5444应执行的程序文件、作业指导书、操作规程；545新加入局的员工、实习人员、代培人员、临时工、转岗人员培训；5451应首先接受职业健康安全管理培训，局级教育由人事教育科负责进行笔试,合格后填报“三级教育卡”方可上岗；5452新员工分配在关键岗位，应进行特殊的培训，培训由部门主管负责，经考核符合要求，方可上岗；5453新员工教育完成后，应登记在上岗教育记录并保存试卷。546相关方人员培训进入企业的参观、访问者分别由安全部负责简介局、员工劳动纪律，局制度要求，职业健康安全管理要求，局的安全规则。55培训方式551局级培训由人事教育科集中组织，分层次安排各部门开展培训；552各部门组织本部门员工开展培训。553专业岗位、特种作业人员由人事教育科组织，各部门上报由有资质的培训部门培训。554根据局需要和法规要求，由外部专业培训，人事教育科根据各部门培训需求报告在年度培训计划中安排；555接受外部专业培训人员，培训完成后将培训结果、合格证书等，交主管部门。主管部门转交人事教育科备案。56培训的实施职工培训按组织形式分为局级培训、部门二级培训。5621局级办学，按局职工培训年度计划，由人事教育科确定，统一组织实施。5622部门二级培训，由部门确定培训对象，组织教学。5623二级培训，每年至少二次的全员培训并记录在“培训记录表”；5624因各种原因末参加二级培训的员工应补充培训，并登记在二级培训记录表上；5625班组长在布置分配任务时，同时进行安全知识的教育及安全要求。57培训效果的评估本局采取以下方式评价培训的有效性。571考试笔试对考试成绩汇集、分析在理论方面确定培训效果；、实际操作，进行技术比赛、实际练习，确定培训效果；572各部门年度员工培训工作总结；573现场观察员工的安全意识、安全行为是否符合程序文件作业指导书的要求；574般员工培训成绩平均不得低于80分，关键岗位人员不得低于90分，低于分值的要重新培训和补考；575经分析发现培训效果较差时，找出原因，应改变教学方式。如更换老师，实际结合、现场教学等措施，并进行重新培训和验证培训效果。58记录管理582人事教育科组织局级培训，要建立并保持员工培训档案。5821培训应有完整的记录，包括培训计划、培训时间、地点、负责人、授课人、考勤、点名册、成绩单、试卷以及相关通知并负责存档；5822各部门二级培训，由主管人员填写“培训记录表”，内容应有培训时间、培训地点、培训内容、授课老师、被培训人员应签到。应参加培训人数与实际人数相同，因故未参加培训人员由部门补充培训，并记录；5823培训记录保存期为三年；6相关文件61安全教育培训管理办法62特种作业人员考核管理办法7记录71培训需求申请表72年度职工培训计划73培训档案8附录81关键岗位清单；82特种作业人员清单；83三级教育卡84培训记录表名称信息交流与协商程序版次A更改次0次编号页码共页第页1目的为使职业健康安全的信息畅通、快速、准确的传递到局内外，局建立高效、多层次的信息交流渠道，确保职业健康安全管理体系有效运行。2适用范围21适用局内部高层与管理层、执行层的信息交流，管理层与管理层信息交流，部门内部的信息交流；22局与上级主管部门、政府安全部门的信息交流；23局与客户、供货商、社区等相关方的信息交流；24员工与职工代表、局的管理者的信息交流与协商。3职责31管理者代表负责与高层之间及管理层的信息交流。32保卫科负责信息的统一管理。内部与管理者代表和各部门的信息交流、外部与上级主管部门、政府安全部门的信息交流；33局办公室是外部信息交流的窗口，负责外部信息的传递和转发；34经济运行科负责与客户、供货商的信息交流；35办公室负责与社区、基建施工方的信息交流；36各部门负责与安全部门、相关部门、部门内部的信息交流；37工会负责与上级工会的信息交流和内部职工代表与员工的意见协商。4工作程序41信息交流的方式411内部信息采用会议、广播、录像、通报、简报、内部刊物等交流；412外部信息通过参加各种会议、行文报告、电子邮件、传真等开展交流；413相关方的信息交流采用书面征询、填报表格、深入走访、口头调查等方式；42信息交流的内容421内部交流的信息内容为4211局安全方针；4212危险源、中高度危险源及控制的有关信息；4213国家、地方安全法规的变化；上级有关职业健康安全要求；4214安全目标、方案及完成情况和效果；4215监测测量结果、内部审核、第三方审核的信息；4216运行控制程序执行情况、事故事件、不符合纠正与预防措施情况、应急准备与响应情况；4217安全培训情况；4218最高管理者、管理者代表对管理体系的要求、指示。其他外部组织的劳动保护经验、；4219局在管理体系的建立、运行、实施取得的实际效果。42110员工向职工代表、职工代表大会反应职业健康安全方面的意见、建议、抱怨、投诉等内容的信息。422外部信息交流的内容为4221职业健康安全法律、法规和其他要求及变化；4222国家、地方政府劳动保护的特殊要求；4223社区居民、客户的投诉与抱怨；4224对供货商的安全要求等；4225本局管理方针向外部传递的信息；4226局产品中的危险源控制方法。43信息交流的实施431内部信息交流的实施4311局长主持的各种会议、安全专题会，由管理者代表、安全部门在会议上传达安全管理体系的动态、信息，上级要求，劳动保护知识等；4312安全部门召开安全会议，总结、布置、传达、学习、检查、听取各部门参加会议人员的汇报、建议和意见；4313内部信息交流使用“收发文件记录表”，各部门收到的简报、通知、要求均应记录；4314有反馈要求的信息，各相关部门保留反馈证实。432突发性紧急伤亡事故。发生部门采取应急措施，并直接向管理者代表、安全部门报告。433局鼓励员工参与企业管理，员工对职业健康安全管理有关的意见、建议、报怨、投诉等信息可向职工代表、工会、安全管理部门反映。4331工会、安全部门接到员工的意见或建议后及时做出答复或处理，正常情况在10个工作日内完成，最长不得超过一个月；4332答复部门应在“员工信息交流记录表”中做好记录。44外部信息交流的实施441政府安全部门下发的安全信息，局办公室负责记录，管理者代表阅批，必要时在高层传阅后。由办公室传递给安全部门；4411安全部门按文件要求和批示执行，负责传达、实施。对有反馈和时限要求的信息，应按时限要求和反馈；4412需上交上级部门的信息，经管理者代表审阅，加盖公章后交流并记录；4413安全部门利用电子邮件、传真、电话、拜访等方式，与上级部门的交流，由交流者负责记录在“收发文件记录表”中；4414全部有关职业健康安全的信息交流书面材料、文件，由安全部门负责答复、登记、存档。433相关方信息交流的实施4331经济运行科负责对供货商、经营客户的信息交流向供货商、经营客户施加影响，提出职业健康安全相关要求、索取有关商品的资料、执行相关方控制程序寄发“相关方信息交流表”，要求对方填报和反馈并记录。反馈的交流记录并存档。4332营销部门负责客户的信息交流向客户提供本局的职业健康安全方针、职业健康安全管理体系开展、产品的安全要求、征求对局经营策略和实施办法的意见和建议。寄发“客户征询意见表”，要求填报和反馈，并记录到“客户征询意见台帐”，反馈的征询意见表，需记录并存档。4333客户对产品的抱怨，由经济运行部门处理。抱怨内容有安全等问题，经济运行部门应及时传递到安全部门。4334办公室负责社区、建筑施工相关方的信息交流社区居民的抱怨记录到“相关方抱怨登记表”中，进行调查，分析处理采取措施，并向抱怨方反馈结果。并主动对社区征询意见，施加影响。对相关方所有抱怨应反馈给安全部门。4335相关方进入局辖区运输、施工,由签约部门负责执行相关方控制程序提出安全的相关要求，遵守本企业的安全要求。在与其签订运输、施工协议时，提出安全管理的相关内容，要求遵守预防伤亡事故。4336伤亡事故等应急情况按应急准备与响应控制程序实施；4337工作中的危险源及控制处理方法应在培养教育中，明确使用方法和处置机制；5相关文件51相关方管理程序52应急准备与响应程序实施6报告与记录61收发文件记录表62员工信息交流记录表63相关方信息交流表64客户征询意见表65相关方抱怨登记表名称文件和资料控制程序版次A更改次0次编号页码共页第页1目的本程序规定了企业职业健康安全管理体系文件的编写、审批、发布和更改工作的程序，以保证职业健康安全管理体系相关部门、岗位使用的文件均为有效的现行版本，并确保文件得到有效控制。2适用范围适用于本局职业健康安全管理体系全部文件管理。3职责31最高管理者负责职业健康安全管理手册的批准；32管理者代表负责职业健康安全管理手册的审核，程序文件的批准；33保卫科是管理体系文件归口部门，负责对文件的组织编写、发放、评审、修订、回收、更新、存档全过程的管理；34相关部门负责本部门作业指导书的编制，部门领导负责批准。4工作程序41文件的分类与编码411职业健康安全管理体系文件的形式有文字、图表等，载体可用纸张、电子媒体等，文件包括4111职业健康安全管理体系手册4112职业健康安全管理体系程序文件4113确保职业健康安全管理体系过程的有效策划、运行和控制所需的支持性文件（包括职业健康安全管理体系作业指导书、管理文件等）；4114外来文件国家、地方政府行业颁布的法规、标准、规程、标准及上级文件。4115记录各类记录表，按记录管理程序执行。412文件编号按本程序“职业健康安全管理体系文件编号规定”执行。文件发放号按流水号顺序编排。413文件和资料分为“受控文件”和“非受控文件”。“受控文件”加盖“受控文件”印章并注明分发号，“非受控文件”只进行编号。414保卫科负责对职业健康安全管理相关受控文件进行汇总形成局职业健康安全管理体系受控文件清单。42文件的编写、审批421职业健康安全管理体系手册的编写、审批4211保卫科负责组织公司各相关部门进行职业健康安全管理体系手册的编写，起草征求意见稿，广泛征求意见后形成送审稿，报管理者代表审核；4212管理者代表对职业健康安全管理体系手册送审稿进行审核，补充和完善后，形成报批稿，报总经理批准。422程序文件的编写、审批4221由保卫科负责组织相关部门编写；4222保卫科审核，管理者代表批准。423支持性文件的编制、审批4231作业文件、作业指导书由保卫科负责组织相关部门编写。保卫科审核，部门主管领导批准，在保卫科备案。4232作业文件可直接引用其他体系文件，但必须指明查找途径。43文件的发放431职业健康安全管理体系各层文件发放，应根据局不同职能层次管理的需要，确定发放范围；保卫科起草文件发放清单，管理者代表批准后执行；432装订好的文件，在明显处加盖“受控章”打印发放号，便于追溯；433文件发放时，领取人应在受控文件发放记录上签字，文件号与记录表序号一致；领取人应在“单位收文记录”登记，注明“受控”；434部门使用的文件必须是现行有效版本的文件，使用者不得复印；435当文件使用人的文件破损严重，影响使用，需到保卫科办理更换手续，填写文件补发申请单，收回破损文件，补发新文件。新文件发放号仍沿用原文件分发号，将破损文件销毁。436文件发放层次4361全套文件手册、程序文件、作业指导书、记录原件由保卫科保存，文件换版原版本文件加作废标识，保卫科保存。4362职业健康安全管理手册、程序文件、作业指导书、操作规程、记录目录成套文件，发放到高层管理者、各部门主管领导、内部审核员；4363部门需发放相关程序文件、作业指导书及记录到班组时，相关文件由各部门到保卫科统一领取，各部门文件管理员负责发放到班组并记录在受控文件发放记录中，领用人应签字。437文件发放要确保在使用处可得到相关文件的有效版本。438需提供给顾客的职业健康安全管理体系手册、程序文件要到局保卫科办理文件发放手续，经登记后发放，不作受控管理。439当文件丢失，应按435条办理领用手续，填写文件补发申请单，说明原因，经保卫科领导批准后，方可补发。文件管理员在补发文件时，应给新的发放号，并注明丢失文件的发放号作废。44文件的更改、换版441文件需更改时，应由文件更改提出人或文件更改提出部门的负责人填写文件更改申请单，说明更改原因，特别是对技术文件的技术参数提出更改，理由要充分，报技术负责人审核。442文件更改的审核、批准一般由原审批人进行，当原审批人不在职时可由接替其岗位的人员审批，若原审批人是更改文件的拟制人，其更改后的审批应由现拟制人的上级主管审批。443文件更改批准后，由文件管理员按原文件的发放范围进行回收统一实施更改，注更改标识和更改生效日期，并按受控文件发放记录发放修改后文件（必要时告知使用人）。并同时将文件修改情况登记到文件更改履历表中。444文件更改方式对更正个别字、符号，可直接在文件上更正，对章、条、款更改较大应换页，445局产品、服务或活动发生重大变化、管理评审提出要求或文件更改多次时由管理者代表决定换版，换版由保卫科组织实施，原版文件作废，换新版本并按文件发放程序及时发放到相关部门。446体系文件的修改、换版标识A发行版本首版为A，以后换版为B、C、D；B修改码未作修改时为0，以后修改依次为1、2、345文件管理451文件经拟制审核批准后，原版文件交由文件管理员归档管理，存放软盘的文件也由文件管理员进行登记归档。452需临时借阅文件的局内部员工需向保卫科申请，并填写文件借阅登记表。原版文件一律不外借，防止丢失。453其他组织进行咨询、借阅职业健康安全管理体系相关文件时，应到保卫科办理借阅手续，经管理者代表批准后方可外借，不得将职业健康安全管理体系文件让其直接阅读。453保卫科每年一次组织各部门的对各类文件的评审，评审内容包括文件的有效性、适用性、唯一性，并做好记录，发现问题及时更改。454做到防火、防霉、防蛀，方便使用，易于管理。46文件的作废与销毁461需要作废的文件，要及时提出并填写文件作废申请单，由保卫科签字确认后，按文件批准权限，报公司主管领导批准。462作废文件由文件管理员按受控文件发放记录收回并记录，作废文件加盖“作废”印章，文件管理员填写文件销毁申请单，经保卫科批准后统一销毁，保留文件销毁记录。需作资料保留的作废文件由保卫科统一加盖“作废保留”章，除局保卫科外其它部门现场不存留“作废保留文件”，防止误用。47外来文件的控制471外来文件包括国际、国家、地方政府颁布的法律、法规、标准；行业标准、规范。收到外来文件的部门，需识别适用性，与职业健康安全有关文件，及时传递到保卫科；472与职业健康安全管理相关的国际、国家、地方政府颁布的法律、法规、标准、行业标准、规范管理可执行法律、法规及其它要求控制程序。473保卫科将适用的文件，经请示管理者代表转发相关部门，相关部门应组织员工学习；474外来文件需要转化，由保卫科负责组织编写作业文件或作业指导书。5、职业健康安全管理体系文件编号规定51手册编号XXOHSXXXXXX局汉语拼音缩写、职业健康安全管理体系英文缩写、发布年份、版次。52程序文件编号XXOHSXXXXXX企业汉语拼音缩写、职业健康安全管理体系英文缩写、要素号、程序文件号、版次。同一要素有多个程序支持时，要素号后按阿拉伯数字顺序排列。如4461、2、3。注体系建立前编制的作业文件，适用的继续使用，在原文件目录上加盖“受控章”。不在重新编号。53作业指导书编号XXOHSXXXXXXXX企业汉语拼音缩写、职业健康安全管理体系英文缩写、要素号、程序文件号、作业指导书号、版次。54记录编号XXXXXXX局汉语拼音缩写、主管部门拼音缩写、记录序号。55属上级规定记录表格，仍用原编号，局不在重新规定编号。6相关文件61法律、法规及其它要求控制程序62记录管理程序7相关记录71受控文件清单72文件发放范围清单73受控文件发放记录74文件补发申请单75文件更改申请单76文件更改履历表77文件借阅登记表78文件作废申请单79文件销毁申请单名称安全管理体系程序文件版次1更改次0次编号0HS发布令页码发布日446运行控制程序1目的为确保本企业职业健康安全管理体系正常运行，对重大危险源的有效控制，预防人身伤害事故。以满足管理方针要求，实现目标。2适用范围适用于本企业经营活动或服务中重大危险源的控制，法律法规的执行及设备设施维护和对相关方施加影响。3职责31管理者代表负责运行控制程序的批准；32保卫科是运行控制的归口部门，负责本企业运行控制程序的策划、组织编写、运行中的监测和测量工作；33相关部门负责本部门运行控制程序的起草和执行。4工作程序41运行控制程序的确定411局根据管理方针、目标、重大危险源、法律法规要求，建立并保持多个运行控制程序；412保卫科在体系策划时根据重大危险源，标准要求、适用的法律法规，企业的经营活动特种设备管理、机械设备安全管理及维护保养等确定本局的运行控制程序；413防止因缺乏运行控制程序指导，偏离管理方针、造成重大危险源失控；414局的经营活动和服务，或法律法规变化由保卫科进行增加或删减运行控制程序；415运行控制程序列入本局程序文件中，与程序文件同时发布。4确定控制措施421各部门对重大风险岗位的活动和服务，评价现有控制措施，提出和制订拟采取的控制措施；432各部门负责制定职能范围内重大风险、中度风险制定的相关程序、作业文件报保卫科备案；42运行控制程序文件的编写421运行控制程序由发生重大危险源部门编写，以便对重大危险源控制；422属对相关方的由相关方归属部门编写；423涉及到企业多个部门均应执行的，由保卫科组织编写；424运行控制程序起草完成，由修订，由管理者代表批准。43运行控制程序的编写要求431运行控制程序的格式和层次目的、适用范围、职责、定义、工作程序、相关文件、记录；432按本程序的指导先后层次，明确具体部门、岗位、时间、输入、转换、途径；433确定由哪个部门执行、什么时间执行、什么地点执行、本项工作做到的程度要求、满足哪些要求、由哪个部门检查、应做哪些记录和证实；434运行控制程序中，内容较多、不能描述完，或不能关闭，必须引申到三层次文件；435运行控制程序中不可以出现定义词，如及时、经常、定期等。必须是定量词。44运行控制程序的执行451相关部门必须高度重视运行控制程序的重要性，偏离程序可能导致偏离管理方针、不能实现目标，造成重大危险源的失控，造成伤亡事故；452相关部门应根据程序文件中的运行控制程序，确认本部门应执行哪些运行控制程序，列出清单，传达到执行岗位；453执行岗位的员工，必须严格遵守运行控制程序和三层次文件的要求；454运行控制程序由保卫科和相关部门安全员负责检查。在程序中应写明时间间隔；455与相关方有密切关联的运行控制程序通报给相关方和承包方。46运行控制强化保障461局长每年一季度召开年度安全工作会议，部署全年安全工作，人事教育科负责安全会议决议内容的具体组织、进度跟踪和效果确认；462各部门按照职业健康安全活动的安排，作好本部门的计划、检查、总结工作；463工会应利用各种媒体做好宣传工作，提高员工的安全素质和营造企业的安全文化氛围；464相关方进入作业区域进行作业、指导、学习或参观访问时，除教育或签约登记外，各部门应予识别风险、控制管理，防止影响和伤害相关方员工。47运行控制过程的监督471运行控制过程监督检查，由各职能部门和基层单位按绩效测量和监视程序实施；472上述过程发现的事故隐患和不符合，按事故、事件不符合、纠正和预防措施程序实施；473各部门领导和安全员定期检查运行控制措施实施过程，发现违规违章情况应及时制止，做出处理，进行考核，并予记录；474发现新风险应及时报告、评价，按危险因素辨识与评价程序处理；475分管安全领导带员每周定期组织安全检查；476员工互相监护和监督，及时发现风险，提出改进建议。48过程信息反馈481运行控制实施中，所有员工都可提出合理建议或抱怨，各部门和工会等组织对此予以收集、分析、记录、汇总，并协调处理，按信息交流与协商程序实施；482及时评审原有控制措施的实效性，按危险因素辨识与评价程序实施。5相关文件51管理手册52绩效测量和监视程序53事故事件、不符合纠正预防措施程序54危险因素辨识与评价程序55信息交流与协商程序56运行控制程序清单运行控制程序清单01生产运行安全管理程序02办公场所环境安全管理程序03工会监督管理程序04安全责任制管理程序05设备安全管理程序06办公场所安全管理程序07相关方管理程序08事故报告、调查处理程序09消防安全管理程序10员工职业健康管理程序11汽车安全控制程序12运行设备设施管理实施程序13安全设备设施管理程序14职业危害管理程序15劳动保护用品发放管理程序16厂内机动车辆管理程序17女员工劳动保护管理程序18锅炉控制程序名称应急准备与响应控制程序版次A更改次0次编号页码共页第页1目的为预防或控制职业健康安全方面潜在的事故或紧急情况，并在其发生时实施应急响应，减少对员工健康、安全、财产损失的重大影响，制定本程序。2适用范围本程序适用于本局潜在职业健康安全紧急情况的识别、预防、应急处理。3职责31保卫科是本局应急准备与响应管理的归口管理部门，负责311组织确定潜在的事故部位或紧急情况的内容，负责组织相关部门编制相关应急预案。312监督管理各部门日常应急预防措施、应急准备管理情况；313负责组织各部门进行应急预案演习，在演习后或潜在的事故或紧急情况发生后组织对应急预案进行评审和修订。32体系涉及的各相关部门负责本部门有可能发生潜在的事故或紧急情况应急预案的制定、实施，并参与其它部门有可能发生潜在的事故或紧急情况应急预案的实施。4工作程序41潜在事故或紧急情况的识别411依据以下内容确定潜在的事故或紧急情况4111危险源辨识、风险评价的结果；4112涉及职业健康安全方面法律、法规及其它要求规定；4113局内、外职业健康安全管理方面事故、事件和紧急情况（如火灾、爆炸、化学品泄漏、特殊天气、自然灾害等）发生的教训和经验；412各部门将本部门确认的潜在的事故或紧急情况，填写在潜在的事故或紧急情况报告表，报局保卫科，由保卫科现场审查确认后，形成本局潜在的事故或紧急情况汇总表。42应急预案编制421应急预案的编制4211编制原则机构健全，权责明确，措施得当，保障有力，符合实际，可操作性强。4212针对本局内识别出的的主要潜在事故或紧急情况由保卫科负责组织相关部门编写相应应急预案，应急预案的内容包括A适用范围。B应急组织机构与职责紧急情况下的指挥抢险机构和职责。C应急原则如火灾时先救人后救火等。D应急联络内部报警程序方式和外部的联络方式。E应急设备设施事故区域的应急设备设施的名称数量分布等。F工艺设备紧急处理措施；G隔离疏散。H现场急救。I附常用火警、报警、关键电话，现场急救人工呼吸方法，灭火器使用方法。422应急预案的审定4221本局内建立的应急预案须经公司应急领导小组审定、批准后方可发布、实施。423应急预案的修订4231当组织人员、工艺设施设备等情况发生较大变化时，应对应急预案进行修订重新审批，并组织培训和演练。4232应急预案的可操作性较差时，也应重新进行修订和审批并组织培训和演练。4233应急预案的编制、发布、评审、修订执行文件资料控制程序。43日常应急准备与管理431局保卫科为应急准备的组织管理部门，负责检查和落实相关部门的应急准备情况，包括应急人员的到位情况、应急人员的培训情况、应急物资准备情况。432局消防安全主管部门负责落实应急消防、救护设施的准备。包括灭火器材、报警系统、防毒面具、医疗救护设备（必要时）等。44应急响应441各类事故险情发生时，首先由所在区域或车间按应急预案执行，并将险情立即汇报值班室。442值班室人员接到事故险情通知后，做好记录，并立即直接汇报应急指挥领导，由领导小组组长按应急预案下达应急行动命令。443命令下达后，指挥机构成员立即进入应急工作状态，执行相应应急预案。444只有危险完全消除，生产、财产完全脱险时才可以解除应急状态；应急状态的解除由领导小组组长下达解除命令。445应急行动结束后，写出应急行动总结，并作为是否修改应急预案的依据。446当发生突发性事件和自然灾害及重大生产紧急情况时，应立即逐级如实上报，不得隐瞒事实真相。关于事故调查处理具体执行事故管理控制程序。45事后的处理、评审、不适宜的修订。451应急部门在事件发生后组织事故分析会，必要时，保卫科参加。452分析会应查清事故经过、分析发生的原因、确定重复发生的纠正与预防措施、对全体员工进行教育、对责任者提出处理意见。453应急部门会后写出“紧急情况调查处理报告”交保卫科；454保卫科应组织对应急程序和应急预案的评审，提出纠正不适宜内容，结合实际对程序文件和应急预案，提出修订意见，报管理者代表审批；455被批准的文件由保卫科按文件、资料控制程序下发，由应急部门实施。46培训和演练461公司保卫科负责组织局建立的应急预案的培训和演练，要求每年组织一次培训学习，必要时可采取模拟演练的方式提高公司员工应急能力及检查预案的可操作性。模拟演练结束后进行效果评价，作为是否修改应急预案的依据。462相关重点部门必要时每年要组织本部门人员进行应急预案的培训学习，必要时组织进行模拟演练。对生产过程中的紧急事故应增加培训和演练并做好演练记录备案。5相关文件51文件、资料控制程序52消防安全管理程序53火灾应急预案54伤亡事故应急预案55食物中毒应急预案56突发公共事件应急处理预