水利水电工程环境合规性评价程序

中国水利水电工程局企业标准环境合规性评价程序Q/SD3CX322005管理手册453C版第1页共4页1目的为确保工程局环境行为符合相关法律法规、标准规范及其他要求，保持环境管理体系的有效运行，特制定本程序。2范围本程序规定了环境法律法规、标准规范及其他要求合规性评价的基本方法和要求，适用于工程局对环境管理适用法律法规、标准规范及其它要求合规性评价。3相关文件/标准GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南Q/SD3CX212005法律法规获取程序Q/SD3CX292005环境监视和测量程序Q/SD3CX202005纠正和预防措施控制程序Q/SD3CX032005管理评审控制程序4职责41管理者代表负责本程序的保持和改进，批准合规性评价报告。42局安监办负责本程序的归口管理，建立法律法规、标准规范及其他要求合规性评价的主渠道。43环境合规性评价小组负责收集各单位的合规性证据，实施合规性评价工作。44各部门、二级单位、项目部协助进行合规性证据的收集和评价，对涉及本单位的合规性问题组织实施改进活动。5工程程序51环境合规性评价的时机511工程局的合规性评价每年至少进行一次，一般在管理评审前进行。512当发生重大环境事故，法律法规要求变化，接到重大环境投诉时，经管理者代表批200558发布200558实施编制审核批准准，可进行追加评价。513环境合规性评价工作可结合工程局内审进行，也可单独进行。52环境合规性评价准则521依据法律法规获取程序所识别的环境法律法规要求，应包括A国家或有关国际环境法规要求；B省部级的环境法规、规章要求；C地方性环境法律法规要求。522工程局应遵循的其他环境要求，适用时可包括A和政府机构的协定；B和顾客（业主）的协议；C非法规性指南；D自愿性原则或业务规范；E自愿性环境标志或产品承诺；F行业协会的要求；G和社区团体或非政府组织的协议；H组织或其上级组织对公众的承诺；I本工程局的要求。53环境合规性评价的实施531安监办负责进行环境合规性评价工作，提出合规性评价小组组员和组长名单，小组成员必须具备助理工程师以上资质，并熟悉法律法规对工程局活动和过程的要求，经管理者代表批准后开展工作；在组建评价小组时，应考虑评价小组成员在各单位分布的合理性。532评价小组组长负责编制环境合规性评价计划，明确评价的目的、范围、评价准则和成员分工，并对评价过程作出日程安排。计划应经管理者代表批准后组织实施。533根据环境合规性评价计划的安排，评价小组按照分工编制合规性评价检查表。检查表应以法律法规和其他要求为依据，并应与有关的环境因素相关联。534评价小组根据环境合规性评价计划的安排，依据合规性评价检查表检查收集各部门、二级单位、项目部的合规性客观证据，并做好检查记录。535合规性客观证据的获取途径5351根据法律法规、标准规范及其他要求对环境指标、限值的监测结果；5352各部门、二级单位、项目部按规定上报的有关环境和职业健康安全报表资料；5353安监办不定期的对工程局各部门、二级单位、项目部的法律、法规和其他要求遵循情况进行监督检查，收集的合规性有关证据；5354通过日常监督检查、内部和外部审核等方式收集到的有关证据；5355来自上级单位、环保和职业健康安全监督部门、供方、社区、顾客、员工及其他相关方反馈的与法律法规要求有关的信息。536在收集合规性评价客观证据时，如认为证据不足，应组织进行现场检查，并在必要时通过验证活动，以证实环境法律法规和其他要求的符合性。537评价小组依据本评价准则进行环境合规性评价，形成评价结论，由评价小组组长负责起草环境合规性评价报告，并报管理者代表批准。环境合规性评价报告的内容应包括评价目的、范围、准则；评价小组成员及分工；评价过程综述；工程局的环境绩效、存在问题和薄弱环节分析；环境合规性评价结论；改进的意见和建议；报告发出的时间。538评价小组组长负责汇总、整理合规性评价所形成的文件和记录，交局安监办保存。由安监办负责提交管理评审。54改进541在合规性评价过程中发现问题时，评价小组应向责任单位开具问题清单，并按纠正和预防措施控制程序的规定组织实施环境绩效的改进。542对责任单位有能力组织整改的问题，由责任单位组织实施改进活动，安监办负责跟踪验证实施效果。543对评价小组认为存在的较大问题或薄弱环节，或依靠责任单位自身能力无法解决的重大问题，应在评价报告中予以说明，按照管理评审控制程序的规定，由管理评审作出改进决定，并按规定组织实施和效果验证。6记录Q/SD3JL133合规性评价检查表Q/SD3JL134合规性评价计划Q