[硕士论文精品]国际贸易对收入分配不均的影响——基于中国制造业的实证分析

浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响基于中国制造业的实证分析国际贸易对收入分配不均的影响一基于中国制造业的实证分析摘要国际贸易从出现至今已经历了几个世纪的发展，贸易对一国经济的影响也越来越明显，同时伴随着全球经济一体化节奏的加快，国际贸易的规模和形式也发生了巨大的变化。国际贸易不仅在规模上涉及更多国家，而且在形式上也更趋于多样化。然而，在国际贸易不断发展推动经济社会进步的同时，收入分配不均的问题也随之产生，并有愈演愈烈之势。我国作为一个贸易大国，近年来贸易对我国收入分配的影响逐渐显现出来，因此，找出贸易和收入分配的相关性，明晰贸易对收入分配的影响机理，对于我国贸易发展乃至全社会都有重要意义。本文旨在通过对国内制造业行业的研究分析，找出国际贸易的发展与收入分配不均之间的相关性，为我国贸易的健康持续发展社会的和谐稳定提供政策建议。本文首先在第二章回顾了经典的国际贸易与收入分配不均的理论，并在第三章重点分析了国外学者关于国际贸易、技术进步与收入差距之间的相关性的理论模型，为本文的实证分析奠定了理论基础。由于早期国家对制造业的政策扶持，制造业取得了比较迅速的发展，制造业的进出口贸易已经成为我国经济的重要组成部分。然而在浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响面对我国收入分配不均程度不断加深的现状时，我们就会产生一种疑问，制造业的国际贸易发展与收入分配不均之间是否存在着某种必然的联系第四章针对我国制造业国际贸易发展的现状，详尽地分析了制造业的国际贸易发展通过影响贸易商品结构，传递到对产业结构的变化，而最终影响行业内不同类别劳动者之间收入差距的变化。认为进口贸易的增加对扩大收入差距，而出口贸易则有助于缩小收入差距。文章的第五部分，在第四章的基础上进行实证研究，主要以技能型工人与非技能型工人之间的相对收入比作为衡量指标。实证结果表明对于制造业整个行业而言，出口扩大了收入差距；在对不同要素密集度的行业进行具体分析时，进口会扩大行业内的收入差距。此外，国内技术进步也成为扩大收入差距的因素之一。本文根据实证结果，在最后一章中提出了相关的政策建议，并总结了本论文的不足之处。关键词国际贸易，制造业，收入分配不均，面板模型，要素密集度浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响基于中国制造业的实证分析THEIMPACTOFINTERNATIONALTRADEONINCOMEINEQUALITYBASEDONEMPIRICALANALYSISOFMANUFACTURINGINDUSTRYABSTRACTTHROUGHCENTURIESDEVELOPMENT,INTEMATIONALTRADEHASUNPRECEDENTEDLYTURNEDOUTTOBEMOREWIDESPREADANDLARGEINSCALE，ANDALSOTOBEMOREDIVERSEINSTRUCTUREASTHEFASTERPACEOFTHEGLOBALIZATIONOFECONOMYBUTWITHTHEINTERNATIONALTRADESGETTINGMOREMATURE，THEPROBLEMOFINCOMEGAPSALSOGETTINGMOREOBVIOUSWEMAINLYDODOMESTICMANUFACTURINGINDUSTRYRESEARCHTOFINDOUTTHETURECORRELATIONBETWEENINTEMATIONALTRADEANDINCOMEDISTRIBUTIONINEQUALITYFIRST，THESECONDPARTOFTHISARTICLEREVIEWSTHETYPICALTHEORIESOFTHERELATIONSHIPBETWEENINTERNATIONALTRADEANDINCOMEINEQUALITYTHENINTHETILIRDPART,AUTHORMAINLYINTRODUCESTHETHEORETICALMODELWITHINTHREEFACTORSOFINTERNATIONALTRADE，TECHNOLOGYANDINCOMEINEQULITY，WHICHALSOARETHEBASEOFTHEEMPIRICALANALYSISBECAUSEOFTHEVIGOROUSDEVELOPMENTOFCHINASMANUFACTURINGINDUSTRY，THEINTERNATIONALTRADEOFTHEMANUFACTURINGINDUSTRYMUSTHAVEBEENBECOMINGTHEMOSTIMPORTANTINDUSTRYTOPROPELTHEECONOMICDEVELOPMENTHOWEVER,INTHEFACEOFTHECHINASDEEPENINGINCOMEINEQUALITY，WEWONDERWHATRELATIONSHIPISBETWEENINTERNATIONALTRADEANDINCOMEINEQUALITYTHEFOURTHPARTDESCRIBESTHEPRESENTDEVELOPMENTOFMANUFACTURINGINDUSTRY，THENINDICATESINDETAILTHEPATHOFHOWINTERNATIONALTRADEAFFECTSTHESTRUCTUREOFTRADECOMMOIDITYANDINDUSTRY，ANDFINALLYAFFECTSTHEINCOMEINEQUDLITYBETWEENTHESKILLEDANDTHEUNSKILLEDATLAST,ITSUPPOSEDTHATTHEDEVELOPMENTOFIMPORTWOULDENLARGETHEGAP，CONTRARILY，EXPORTWOULDNARROWTHEGAPBASEDONTHEFOURTHPART，THEFIFTHPARTUSESTHERELATIVEINCOMEOFTHESKILLEDANDTHE浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响UNSKILLEDTOCONSIDERTHEINCOMEINEQUALITYWITHINTHESUBSECTORSTHEEMPRICALRESULTTELLSTHAT,FIRST,EXPORTWORSENSTHEINEQUALITYOFTHEWHOLEINDUTRY，SECOND，TODIFFERENTSUBSECTORSOFINTENSIVEFACTOR,IMPORTWILLWIDENTHEGAPADDITIONALLY，DOMESTICTECHNOLOGICALPROGRESSHASALSOBECOMEONEOFTHEFACTORSTOWIDENINCOMEGAPFINALY，ACCORDINGTOTHEEMPRICALRESULTS，THEPAPERPUTSFORWARDTHERELATIVEPROPOSITONS，ANDSUMSUPSOMESHORTCOMINGSOFTHISPAPERTHATNEEDSFURTHERRESEARCHKEYWORDSINTEMATIONMALTRADE；MANUFACTURINGINDUSTRY；INCOMEDISTRIBUTIONINEQULITY；PANALDATAMODEL；INTENSIVEFACTORSIV浙江工业大学学位论文原创性声明本人郑重声明所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。作者签名吾1多勺誓日期少H舭日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密口，在年解密后适用本授权书。2、不保密口。请在以上相应方框内打“作者躲盈移修导师签名日期扣少年P月，日日期年月ET浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响基于中国制造业的实证分析1绪论11论文的研究背景和意义国际贸易经历了几个世纪的发展，至今已经颇具规模，而伴随着全球经济一体化节奏的加快，国际贸易更是得到了史无前例的发展。国际贸易已逐渐成为每一个开放性国家经济的重要组成部分，更是推动国内经济发展的重要途径。首先是在贸易参与国的数量上，已经不仅仅是发达国家的天下，越来越多的发展中国家在贸易自由化的带动下，也逐渐成为国际贸易的主角，即便是相对落后的非洲国家，也深受经济一体化的影响，逐渐开始改变贸易政策，积极参与国际贸易。2007年世界进出口贸易总量达到了281940亿美元，创下了历史新高。其次，无论是发达国家还是发展中国家，都充分发挥了大卫李嘉图的国际贸易比较优势理论的精髓，在贸易商品结构上也更趋多样性和多元化，国内产业结构也得到相应的优化调整。而我国自1978年改革开放以来，在经济体制改革和对外政策的共同带动下，经济总量高速增长，对外贸易实现跨越性发展，居民收入水平也得到了显著提高。尤其是2001年加入WTO之后，我国的对外贸易发展更是上了一个台阶，进出口贸易的平均增长速度远远高于世界进出口贸易的平均增长速度。其次，持续快速的贸易增长使中国的进出口贸易在世界贸易中的地位也在不断提高，1978年我国进出口贸易总额仅约200亿美元，在世界贸易中居第32位，2007年我国货物进出口额首超2万亿美元，稳居世界贸易总量第三，可以说这是我国过去三十年大力发展经济和积极推广对外政策所取得的成效。根据联合国贸易数据库的统计，我国2007年贸易总量为21737亿美元，占GDP的70左右，同时我国制造业贸易总量又占据了贸易总量的80以上的比重，足以见得我国制造业的进出口贸易对我国经济总量增长作出的巨大贡献。近三十年来，我国不仅在贸易总量上不断突破，而且贸易商品结构也发生了改变，单纯依靠劳动密集型产品参与市场竞争的时代已经过去，而是越来越注重技术密集型和资本密集型产品的国际贸易。尤其是技术密集型产品，在近十年间得到了飞速发展，贸易量相当可观。这主要是由于我国是全球制造业生产加工核心，劳动力生产要素的比较优势是影响进出口贸易的主要因素，它不仅推动了我国整体贸易的向前发展，而且还有效调整了我国的产业结构和劳动力结构。然而，国际贸易的不断扩张，又引起了人们对于收入分配不均问题的关注。收入分配不均不仅是一个经济问题，倘若差距过大，将会影响社会安定和政治稳定。当然，影响收入分配不均的因素有很多，本文主要研究的是国际贸易对收入分配不均的影响。从20世纪70年代开始，国际贸易和收入分配不均之间的相关浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响性就开始受到越来越多的关注。目前国内关于国际贸易与收入分配不均相关性的研究还不是特别的多，唯一可以肯定的是HOSS理论并不适用于中国的现实状况。在外国的研究中，早些年大多采用跨国研究，目标数据和实证分析方法的差异，使得国际贸易对收入分配不均的影响的结论也不一致。直到近些年来，才逐渐显现出一些只针对一国实际情形的研究。90年代开始，许多国外学者就发达国家的收入差异进行了研究，例如美国，学者就国际贸易对以教育程度衡量的技能型工人与非技能型工人之间的收入差距的影响进行论证，国际贸易确实对收入差距产生了扩大作用。根据传统贸易理论的分析，国际贸易的发展会使各国同质要素获得相同的相对收入，或者说一国充裕要素的将从国际贸易中获利，而稀缺要素将受到损失，最终形成要素价格均衡化。然而在现实中，国际贸易对收入分配的影响并非如此简单。在国际贸易迅速发展的今天，每个国家都存在收入分配不均的问题，可以说传统的国际贸易理论在眼下的国际贸易现状面前显得缺乏解释力。根据国家统计局的报告显示，1995年中国基尼系数为0389，2006年，中国基尼系数已经发展成为0496，首度逼近05的警戒线，表明中国收入差距较大，并有进一步扩大的趋势，而造成分配差距过大的直接原因包括城乡、区域、行业间和行业内的收入差距。再根据中国劳动统计年鉴和中国科技统计年鉴对行业内技能型劳动力与非技能型劳动力收入水平的比较发现，行业内收入差距的现象也很普遍，有的甚至相差3倍以上。那么在我国制造业贸易迅速扩张的同时，是不是就带动了我国收入分配不均问题的日益突出，是不是造成我国行业内收入差距扩大的原因，这些都是我们必须解决的问题。中国作为一个转型经济体，自然面临很多困难与机遇，贸易范围的扩大和贸易模式的多样化，显然会给我们带来可观的经济增长数据，然而贸易在为我们带来发展机遇的同时，是否会对我国的收入差距造成消极影响呢本文意在通过对国际贸易与收入分配不均的理论分析，深入探究国际贸易对我国制造业内部收入分配不均的具体影响，究竟是正面的还是负面的以及国际贸易又通过何种路径对收入分配不均产生影响。本文力求探索在贸易自由化和全球经济一体化的背景下，我国该如何协调贸易与收入分配之间的关系，为我国经济政策制定者提供相关建议，为我国经济稳定向前发展做出合理引导。全文重点采用面板模型的方法，通过设定虚拟变量对不同要素密集度行业进行实证检验，最后提出相关政策建议。12论文研究的框架和内容体系本文共分为6章，其中第1章是绪论；第2章是理论基础；第3章是理论模型；第4章是现状分析，第5章是本文的核心，构成论文的主体部分；第6章结2浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响基于中国制造业的实证分析合前面研究的内容提出相关的政策建议并指出论文的不足之处。论文具体的内容框架如下第1章绪论部分阐述了论文研究的背景和意义，分析了国际贸易的发展趋势和收入分配不均的现状，强调了国际贸易与收入分配不均二者之间的关系，并明确了本文所研究的对象和内容。本文围绕这些问题构建了研究框架，最后提出了本文将采用的研究方法，提炼出创新点，突出文章的研究意义。第2章为理论回顾，理清本文的主要理论点。首先回顾了国际贸易经典理论和收入分配理论，并对相关概念进行界定，然后从理论和实证两大角度出发，阐述了国际和国内关于国际贸易与收入分配不均相关性分析的文献研究。最后基于上述理论从机理上分析了国际贸易对收入分配不均的影响。第3章对主要的理论模型进行解释，这是本文实证研究的重要理论基础。确定本文实证检验的解释变量，主要包括贸易变量和技术变量，也符合了第2章中对于机理机制的分析。第4章是论文的现状分析部分，也为第5章进行铺垫。在这一章中，将针对制造业整体即细分行业的贸易现状和收入分配不均的现状进行分析。由于每个行业都有自身的贸易特点，因此本章首先根据盛斌2002，2008对制造业在SITC30标准下的分类方法和对各细分行业按要素密集度的分类方法，按照产业结构对27个细分行业进行归类，分别为劳动密集型、资本密集型和技术密集型。然后通过作图，根据喻美辞2008对于技能型工人与非技能型工人的分类方法，图式分析行业内技能型劳动与非技能型劳动力之间收入差距与贸易发展的趋势，得出相应假设，与第5章的实证结果对应。第5章是论文的实证研究部分，由于制造业贸易的重要性以及行业内收入差距问题的日益突出，因此在这一章将主要针对制造业各细分行业对行业内收入差距的影响展开研究，也是在第4章结论的基础上对我国制造业贸易与收入差距的具体分析。结论基本与第4章的假设相符，进口贸易会扩大行业内收入差距，出口贸易则具有较小的缩小作用。第6章是全论文的总结部分。本章主要回顾全论文的主要结论，然后针对实证分析的结果提出有助于改善我国收入分配不均的相关政策建议，并总结了本论文的不足之处。13论文的研究方法在论文的研究过程中，为了获得更直观更好的研究效果，将特别注意多种研究方法的综合运用，本文主要采取了以下几点分析方法L、理论研究和实证研究相结合本文采用理论分析和实证分析相结合的方法，使研究成果更具说服力。本文3浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响的理论研究主要通过阅读大量中外著名学者的文献，在综述国内外理论和实证研究成果的基础上，应用典型的理论模型，找出国际贸易影响收入分配不均的多项变量作为自变量，并通过建立科学的指标进行衡量，将收入分配不均作为应变量，进行面板回归分析。2、定性分析与定量分析相结合本文对于收入分配和国际贸易相关概念的解释，以及相关理论的分析是研究中的定性分析。而最后通国际贸易与收入分配不均之间的实证检验则是文章的定量分析。本文将定量分析与定性分析相结合，体现了本文的科学性。3、图表分析与回归分析法相结合本文在收集大量的相关数据后，可通过图表分析法，进行趋势分析和相关性分析。在解释变量对收入分配不均影响的分析时采用回归分析，在回归分析的过程中，也穿插了大量图表进行描述和解释。14论文的创新点1、研究对象的创新之处国外学者关于国际贸易对收入分配影响的研究已经相对成熟，而国内学者对此问题的关注与研究却还比较浅显。本文主要针对制造业的贸易形势，通过分析制造业贸易商品结构的调整，引出产业结构的调整，然后通过对不同要素密集度行业的国际贸易对行业内收入分配不均的影响研究，得出相关结论，使文章更有条理性。2、指标选取的创新由于我国海关和联合国对进出口产品的统计并不是按行业分类的，因此本文根据盛斌2002的方法，对HS和SITC统计体系下的我国制造业进出口产品进行行业归类，细分出制造业27个分属资本密集型、劳动密集和技术密集型的子行业，计算进口渗透率和出口导向率。3、研究方法的创新之处本文采用理论研究和实证研究相结合的方法。模型方面主要通过引入综合国际贸易与技术进步因素的模型进行理论阐述，证明本文的实证分析是具有理论依据的。然后借鉴国内外学者的研究，在国内研究部分中设定虚拟变量，对不同要素密集度行业进行实证分析。4浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响基于中国制造业的实证分析2国际贸易对收入分配影响的研究国际贸易是经济全球化的重要载体，是全球要素得到合理优化配置的重要途径。国际贸易通过国际分工机制，充分发挥各国比较优势，带动全球经济飞速发展。但是事实证明，国际贸易的发展却伴随着收入分配不均的问题。那么国际贸易与收入分配不均两者之间是否存在着密切关系，如果有究竟是正相关还是负相关呢本章首先介绍国际贸易与收入分配的相关知识，然后再对两者的关系进行理论和机制上的分析。21国际贸易相关概念最早的国际贸易思想起源于出现分工交换思想的古罗马古希腊时代。之后发展起来的重商主义贸易理论，直至今天的贸易理论，为国际贸易的发展做出了重要的理论贡献。亚当斯密的基于劳动生产率和生产成本不同的绝对优势贸易理论，李嘉图1817则在亚当斯密的理论上，创立了比较优势理论，由他建立的单一要素两种产品模型和多个产品模型是古典贸易理论里最经典的两个模型。他认为国际分工下形成的各国生产成本的差异性是开展国际贸易的基础。发展到新古典贸易理论阶段，最为重要的就是HO理论，该贸易基础是将比较优势建立在各国的要素禀赋差异之上，一个国家将进口本国相对稀缺的生产要素的产品，而出口本国相对丰富的生产要素的产品。在当代国际贸易理论中，克鲁格曼等人运用“规模经济和“不完全竞争”解释了资源禀赋相似的国家间和同类工业产品之间的双向贸易。22收入分配总论及相关概念关于收入分配的论述最早是由亚当斯密1776的国富论中提出的。他认为，当出现资本积累和土地私有化之后，商品价格多半由地租、工资和利润三者组成，一部分用于支付地主的地租，一部分用于支付劳动者的工资，最后一部分用于支付农场主的利润。斯密还指出，工作的难易程度和职业学习的难易程度和学习费用等都会工资的差别，例如那些拥有良好教育或专业技能的人，总能拿到较高的工资。其次，工作的稳定性、责任大小和成功的可能性大小也都会影响工资分配。除此之外，世界上各个国家和地区之间的政策壁垒也造成了不平等的现象。19世纪70年代爆发的边际革命之后，斯密提出的该理论被称为要素分配论，是新古典经济学中的收入分配理论。参见宗裕民译，亚当斯密著国富论【M】南海出版社，20081041105浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响凯恩斯1936从宏观角度出发，提到社会在不能达到充分就业的情况下，整个经济社会的财富与所得的分配就会欠缺公平，从而造成社会收入分配不均现象。而收入分配不均又将迸一步导致社会有效需求的不足，因此收入分配与就业是息息相关的。在凯恩斯之后的很长一段时期内，美国经济学家库兹涅茨1955的倒“U“型理论则是最著名的收入分配理论之一。他认为一个国家在工业化和城市化发展的早期阶段中，城市和农村人群的收入不均等趋势会恶化，但是工业化和城市化本身存在的调节机制会对收入分配产生影响，因此，城市和农村人群之间的收入差距会随着社会的发展而逐渐缩小。他把这种收入分配的长期变动轨迹描述成一条简单的倒U曲线。目前国内对于居民收入的定义比较少，居民收入的来源大致分为三个方面，第一个方面是劳动所得，第二个方面是转移所得，例如一些机构和个人利用手中的权力寻租，获取灰色、黑色收入等；第三个方面是资本所得。中国劳动统计年鉴对城镇单位就业人员劳动报酬的定义为各单位在一定时期内直接支付给本单位全部就业人员的劳动报酬总额，包括职工工资总额和其他就业人员的劳动报酬总额。对于收入分配不均的问题，“世界上最主要的衡量工具是20世纪初意大利经济学家基尼根据洛伦茨曲线计算出判断分配平等程度的指标，其中较为简便的计NLNL算公式为GINIM，Q“一M川Q，其中M表示某一收入水平组家庭累计FL11百分比；QF表示某一收入水平组收入数累计百分比“。国外学者也基本采用基尼系数衡量一国收入分配不均的程度，但是近几年来，更多的学者开始使用工资水平来衡量收入分配不均的问题，以下述的公式嵋三W胁W，技能型工人的工资水平与非技能型工人的工资水平之比表示收入差距。本文在国内实证研究中，将采用这一衡量指标，同时由于我国灰色收入和投资收入的不可获得性，因此W。将主要采用中国劳动统计年鉴对劳动报酬的定义作为收入指标。23国际贸易对收入分配的理论综述HO模型中推翻了产品单一要素的假设，认为一种产品是由多种要素构成口参见徐毓译，凯恩斯著就业、利息与货币通货【M11963LL28，319。参见SIMON，KUZNETSECONOMICGROWTHANDINCOMEINEQUALITYJAMERICANECONOMICREVIEW,195545I418。参见罗口镁从基尼系数看居民收入差距IJ】统计观察，2005689906浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响基于中国制造业的实证分析的，同时由于每个国家资源禀赋上的差异，导致了不同国家在生产同一种产品时出现生产成本上的差异，从而传导至产品相对价格上的差异。这样，一国就会大量出口该国丰富且便宜的要素密集型产品，而进口该国稀缺且昂贵的要素密集型产品。产品进出口结构的变化，最终会影响到要素所有者的收入分配。HOS要素价格均等定理表明国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入，也就是国际贸易会使各国的同质劳动获得等量的工资。SAMUELSON1948认为长期内，在所有生产要素均可以在贸易国之间自由流动时，自由贸易会使贸易国之间的商品和生产要素价格均等化。一国大量出口产品中本国丰裕型要素的实际收入将提高，而进口产品中所含的本国稀缺型要素的实际收入将减少，最终形成要素间价格均等化。然而，上述关于国际贸易对收入分配影响的理论都受限于一系列严格的假设。PAULASAMUELSON，RONALDWJONES的特定要素模型中存在劳动以外的生产要素，劳动作为一种流动要素可在个部门间流动，而其他要素资本、土地则是特定的，只能被用于生产一些特定产品。随着贸易的开放，劳动一国的流动要素的真实工资和收入的影响是不明确的，而该国生产出口产品的资本的真实收入将增加，生产进口产品的另一特定要素的真实收入将减少。KRUGMAN2001在假定资源充分利用的前提下，认为贸易量的大小影响要素价格的变化。技术进步会引起对不同类型劳动力的需求变化，技能型劳动力的就业率会提高，工资也会随之上涨，相反对非技能型劳动力的需求就会降低，工资也会随之下降，工资差距扩大。FEENS仃A，HANSON1996通过建立一个简单中间产品贸易模型，分析国际外包业务对技术工与非技术工之间工资不均的影响。中间产品进口相对价格的降低，会增加对技术工与非技术工相对需求的增加，同时技术工与非技术工之间相对工资的也会增加，工资差距扩大。SUSANCHUNZHU，DANIELTREFLER2005认为发展中国家和新兴工业化国家之所以会经历收入差距的不断扩大，是由于他们将出口更多的转向技术密集型商品。通过建立零利润情况下的一般均衡模型，从李嘉图模型和基于要素禀赋比较优势的角度进行理论分析，结论表明南方吸收技术模仿的能力促使北方将最低技术密集度的产品转移至南方生产，而这些产品对于南方来说确实高技术密集度产品。实证证明，南方国家扩大了这些高技术密集度产品的出口加剧了收入分配的不均。JOSEPHZEIRA2006将技能偏向性技术进步和国际贸易结合于一个模型中进行分析，认为发达国家较发展中国家更善于应用高新技术，因此发达国家的生产率要高于发展中国家，两国在专业化生产在达到贸易均衡时，技能型工人与非技参见PAULASAMUELSONINTERNATIONALTRADEANDEQUALIZATIONOFFACTORPRICESJJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS，2000，505L717浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响能型工人之间的收入差距将取决于两者的劳动生产率。模型证明技能偏向性技术进步不仅拉大技能型工人与非技能型工人之间的收入差距，也会拉大国家间生产率差距。在生产低技术产品到生产高技术产品的过程中，将会有一部分非技能型工人被技能型工人所替代，造成技能型工人与非技能型工人之间收入分配不均的增加，同时在产品升级过程中所需要的创新技术并不能为每个国家所引进，这又会导致国家间收入分配不均加剧。24国际贸易对收入分配不均影响的实证研究国际贸易理论学家尽管所采用的分析形式和角度有所不同，但他们都基本肯定了国际贸易与收入分配不均之间存在关系。241国内研究翟银燕、孙卫2004引用并扩展了钱纳里增长因素分解模型，推导出劳动者报酬增长模型。在实证部分中，应用我国19972001年期间进出口额和投入产出率等数据，研究国际贸易和技术对劳动者报酬和收入分配的影响。结论表明，技术变化对收入分配不均具有扩大作用，出口有小的扩大作用，进NN有微弱的扩大作用。戴枫2008以19802003年我国的基尼系数作为样本空间，运用GRANDER检验和JOHANSON协整检验法，衡量贸易自由化与收入分配不均之间的相关性。采用的模型是GINICBLDEPEBTTOT8、OUTS9FDISTECHBUNIVD81UNIVS熊GROW反UNEMPG。其中，DEPE表示贸易依存度，TOT表示贸易条件，即出口品的相对价格指数，OUTS表示发达国家在我国的外购程度，UNIVD和UNIVS则分别表示全社会对技能劳动者的需求和供给，GROW表示经济增长率，UNEMP表示失业率。检验结果表明中国贸易自由化过程中贸易条件呈恶化趋势，贸易依存度与我国收入分配不均程度存在长期稳定的因果关系，贸易自由化程度的加深会扩大收入差距。最后通过贸易条件恶化、发达国家的外购现象及技能劳动需求量的增大这些贸易因素对加剧收入分配不均的影响进行了解读。王卉2007从论述我国进出口贸易结构的角度出发，选择了19902004年农村基尼系数、城镇基尼系数和全国基尼系数做回归分析，结果显示，我国贸易结构初级产品进出口额13业制成品进出口额，对收入分配有着很大的影响，且对农村、城镇与全国影响不一，其中进口贸易结构与农村基尼系数、城镇基尼系数成负相关，与全国尼基系数成正相关。8浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响基于中国制造业的实证分析王少瑾2007采用我国19912004年的省际面板数据，分析了对外开放与收入分配不均的相关性。以城乡居民收入之比作为各地区收入分配不均的度量指标，使用固定效应模型，得出进出口总额占GDP的比重越大，收入分配就越不均衡，其中出口额的增加会使收入分配不均程度降低，而进口额的增加则会导致收入分配不均程度的增加，因此进口成为收入分配不均的主源。王中华、梁俊伟2008基于发达国家与发展中国家之间垂直型贸易链的加深现状，构建一个连续统投入品模型，分析国际垂直专业化对收入分配不均影响的机制。理论结果表明发展中国家参与垂直化专业化分工有助于提高对熟练劳动力的相对需求和相对工资。从计量模型结论看，收入差距与国际垂直专业化分工有着长期协整关系，深入地参与国际垂直专业化分工，将显著地扩大收入差距。殷德生，唐海燕2008借鉴和扩展了ACEMOGLU1998，1999、GANCIA和ZILIBOTTI2005南北贸易模型，其中产品周期遵循北方创新一南方模仿的模式。认为一国技术工与非技术工相对工资随着技术工劳动相对供给量的增加而下降，随着技术密集型中间产品的相对增加而上升。南北贸易在使南北各自实现不同类型技能型进步的同时拉大了它们各自工资的差距。盛斌、马涛2008根据SITC30对中国生产中间产品的行业进行分类，利用动态面板数据模型单独分析了中间产品贸易对中国工业总体与分部门的劳动力需求的影响，结构表明，中间产品出口增加了劳动力需求，而进口则对劳动力需求产生了负影响。此外，中间产品贸易加大了中国制造业就业的风险与不稳定性。喻美辞2008将制造业27个细分行业划分为技术密集、劳动密集型和资本密集型，设立D。和D，两个虚拟变量，对国际贸易和技术进步对我国相对工资差距进行实证分析，其中RC表示利润率，TECH表示技术，KY表示投入产出LN叻风届LNEX殷ND屈KD孱LNRC屈TECHALDLA2D2占结论显示，在考虑制造业特征的情形下，进口贸易将引起技术密集型行业相对工资差距的扩大，出口贸易则引起劳动密集型行业相对工资差距的扩大和资本密集型行业相对工资差距的缩小。242国外研究2421对发展中国家的研究MANOJATOLIA2006通过构建33贸易模型，研究拉丁美洲国家国际贸易与收入分配之间的关系。进出口贸易和非贸易类产品的含税价格之间存在线性关系，说明长期要素和商品价格变化之间的关系。而随着最终消费品关税的降低，9浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响高技能密集型的进口区域就会出现非技能型工人的工资就将上涨，而技能型工人的工资将减少，从而收入差距减小。同样的，如果降低中间产品的进口关税，也会使工资差异缩小。模型论点符合了HOS理论，证明了HOS理论在拉丁美洲是成立的。实证检验表明进口会引起国家低技能劳动力密集型行业的收入再分配，而出口的增加则会加剧收入分配不均的趋势。SUSANCHUNZHU，DANIELTREFLER2005认为发展中国家和新兴工业化国家之所以会经历收入差距的不断扩大，是由于他们将出口更多的转向略含技术性的商品。通过建立零利润情况下的一般均衡模型，从李嘉图模型和基于要素禀赋比较优势的角度进行理论分析。在模型中，TREFLER对中性技术进步和技能型技术进步分别进行了定义，理论表明基于贸易的技能偏向性的技术进步也是南北收入差距扩大的重要原因。南方的模仿能力促使北方将最低技术密集度的产品转移至南方生产，而这些产品对于南方来说却是高技术密集度产品。实证证明，南方国家扩大了这些高技术密集度产品的出口加剧了收入分配的不均。GORDONHHANSONANDANNHARRISON1999认为贸易自由化将促进技术密集型商品价格的提高，同时减少非技术工的雇佣，增加技术工的雇佣，从而扩大了两者之间的收入差距。1985年墨西哥逐渐开始贸易自由化，HANSON就19841990年2354家墨西哥制造企业的数据进行了实证分析。HANSON分别选取总产出价格和附加值价格作为制造业产品价格的指标，白领工人与蓝领工人的雇佣率作为技术密集度指标，而关税和进口许可证等的变化作为贸易自由化的指标，结论表明，关税保护的降低影响了低技术产业，而低技术产业产品的价格将会因为别国更便宜的非技术工的竞争而下降。而技术密集型产品价格的上升将会加剧白领工人和蓝领工人相对工资的不均。PAULA针对20世纪90年代阿根廷的贸易自由化进行实证分析，分别选取科技投入和技术密集度三。三作为被解释变量，进行时间序列分析，其中技术密集度选用技术工雇佣量占整体劳动力雇佣量比率的指标表示。结论显示，贸易自由化之后，阿根廷的技术工的工资每年上涨7左右，相对的技术工需求也在5年中上涨了17。公司技术升级越快将加速技术密集度，而其中，贸易通过技术吸收的途径对技能升级有重要影响。2422对发达国家的研究DANBENDAVID1993利用战后EEC中最主要的六个国家1870年至20世纪80年代的真实人均收入的数据，以_国年人均收入与EEC年均人均收入的差额作为被解释变量，进行回归分析。结论表明，18701950年中期，EEC六个国家的真是人均收入分配相对比较稳定，不均水平处于01940268之间，直到20世纪60年代开始的贸易自由化之后，六国间相互频繁贸易往来，签订贸易协定，减少贸易壁垒，要素自由流动，收入差距也随之下降。DAN认为，贸易改革自由化10浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响基于中国制造业的实证分析将会使各国收入水平趋同，从实证角度论证了要素均等化理论。DAN1994中则进一步对解释变量进行解释，将每年的关税和配额的变化量作为衡量贸易壁垒的指标，在对美国和加拿大的收入差距进行了实证分析后显示，两国的收入差距的缩小也与关税的降低有关。ROBERTCFEENSTRA，GORDONHHANSON1996基于中间产品贸易模型，对美国19721994年制造业的数据进行了实证检验。在实证分析中，使用资本投入产出、GDP和进出口三者的变化额对非生产类工人的工资率进行解释，认为发达国家通过进口中间产品直接替代国内的中间产品生产，将会使得技能型劳动力与非技能型劳动力的相对需求增大，相对工资也会相应扩大，贸易解释了工资差距的1533左右。PETEREGGER，MICHAELPFAFFERMAYR，YVONNEWOLFMAYRSCHNITZER2001研究了小国奥地利与东欧外包贸易对技术工与非技术工收入分配的影响。认为对东欧的外包贸易明显改进了本国全要素生产率的增长。总体来说，外包贸易的作用在低技能密集型国家的影响很小，而在资本密集型国家的影响很大。认为外包贸易提前决定了一国的雇佣结构和相对工资，在要素完全竞争市场，低技能工的工资相对较低，高技能工的工资则相对较高。MATTHEWJSLAUGHT1995重新定义了国际贸易外包业务，他认为，外包业务只包括跨国公司的公司内部活动，而NIKE公司将生产业务转移至低收入国家的外包业务则不包含在内。SLAUGHT运用简单均衡模型，从理论分析上认为外包业务会引起产业内的要素相对需求的转移，从而影响要素相对价格。然后根据SIC将美国制造业细分为32个行业的实证分析得出，20世纪80年代美国的外包业务并不广泛，事实上本国与外国的生产劳动力价格并不存在替代关系，而是一种互补关系。上述结果都表明美国跨国公司的行为并不是由于国际要素价格不均所形成的，所以国际贸易外包业务对加剧收入分配不均只起到微乎其微的作用。MATTHEWJSLAUGHT1998认为外包改变国家间相对要素需求和相对要素价格，它刺激了跨国公司国外分公司对非技术工的需求，生产了新的可贸易商品，并且通过外包降低商品的相对价格。JAMESHARRIGAN2000在对美国19671995年期间收入差距扩大的因素进行实证中，根据学历将劳动力划分为三类，将国内产出划分为技术密集型产品和非技术密集型产品两大类。选取各类劳动力、进口、国内产出和资本等的数量和价格，对各类劳动力的工资不均进行分析，而得出的结论却很惊人。要素劳动力和资本供给的变化对要素的相对的价格起到了很大的作用，而这些作用是通过资本产品中赋含的技能偏向性技术进步所引起的。最终产品相对价格的变化则可以部分的解释不同劳动力之间的收入差距。但是非石油类商品进口价格的变化只对工资差距存在几乎很小的影响。总而言之，国内产出的变化是影响收入分配不浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响均的重要因素。JONATHANHASKEL，MATTHEWJSLAUGHTER1999认为价格和技术决定了技术工和非技术工的工资水平，理论表明部门偏向型如技术密集型产品的价格变化和技术进步对相对工资产生影响。在对英国60年代至80年代年数据的进行时间序列分析中，分别将价格和TFP作为内生和外生变量进行线性回归。主要的结论是，部门偏向型产品产品价格的变化是加剧收入的不平等的主要原因，而并非是技术进步。而日益激烈的贸易所引发的技术进步，RPTFP的增长，对收入差距的扩大没有明显作用。MATTHEWJSLAUGHTER2001认为贸易自由化通过对要素价格、要素数量和科技产出的作用对不同国家间的收入水平并没有很明确的影响，对要素价格均等理论提出质疑。运用双重差分法DIFFERENCEINDIFFERENCE，对战后时期的EEC、EFTA和GATT37个国家之间贸易自由化前后收入变化进行实证分析。结论显示，贸易自由化对于不同国家间收入分配趋同性并不具有明显作用，反而在很大程度上深化了各国的收入差距。DANBENDAVID2001则认为SLAUGHTER所使用的双重差分法太过侧重于贸易自由化的时间差异，且数据搜集也不精确。DAN认为贸易自由化的深度和广度各个国家在关税等贸易壁垒的降低才是影响贸易自由化和收入趋同的重要因素。通过图表显示，战后EEC、EFTA和GATT37个国家大规模减少贸易壁垒对于不同国家间的收入趋同具有明显作用。JAKOBBMADSEN2006在COE和HELPMAIL研究的基础上，选取OECD国家135年的数据进行时间序列方法分析了进口高技术产品的技术溢出效应与全要素生产率TFP之间的相关性。认为TFP的增长，不仅受到本国RD积累的影响，同时也取决于进口的中间产品中所赋予他国RD的积累。MADSEN通过21Z砰一争蔓F来衡量F国进口知识技术，M孑表示国家F从国家进口高JLLJL科技产品，F表示国家，的名义收入，S表示国家，的国内知识存储。在线性回归中，以一国专利数作为衡量一国知识存储的指标。实证表明，93的TFP增长由进口的知识溢出引起，而知识溢出又促进了TFP在OECD国家的趋同。OZLEMONARAN，ENGELBERTSTOCKHAMMER2007真实工资由劳动生产率、失业率、FDI投入和进出额决定。在对欧中经合组织中的五个欧洲国家20002004年的数据进行实证分析后得出，在短期内，FDI对工资分配有积极影响，而国际贸易对工资分配不产生影响。从中长期看来，FDI和出口贸易对工资分配产生了消极影响，而进口则对工资分配具有积极影响。25国际贸易影响收入分配不均的机理分析12浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响基于中国制造业的实证分析国内外学者尽管采用的分析角度和方法都有所不同，但他们都基本肯定了国际贸易与收入分配不均之间存在着一定程度的关系。除了单纯的进出口贸易能对收入分配产生影响，国际贸易还可以通过技术吸收进步改变国际贸易的商品结构，然后对产业结构起到调节作用，改变相对劳动力需求，最后影响劳动力的相对收入分配。251进口和出口对收入分配不均的直接影响国际贸易的发展过程，实质上就是不同国家贸易政策博弈和企业在权衡成本收益前提下，利用比较优势原理，参与国际竞争的过程。从宏观的角度上理解，国家逐步开放贸易大门，降低关税壁垒，鼓励贸易发展，不仅提高了国家国际地位，也满足了经济发展的需要。从微观的角度上理解，在贸易自由化的进程中，出口贸易随着关税壁垒等贸易限制措施的减弱，扩展了市场空间，促使更多不可贸易产品转为可贸易产品，直接刺激了本国优势要素的需求量和产品价格，提高了要素报酬。而进口虽然在贸易自由化进程中有效弥补了国内对稀缺资源的产品需求，却在一定程度上对国内企业市场份额产生挤压，一些原本从事稀缺资源行业的劳动者的收入可能就会随着进口的增加而减少，如果进口产品的替代效应大于互补效应，就会对本国行业造成严重冲击，导致劳动者供给量大于需求量，劳动报酬明显减少，更严重的可能会引起企业退出市场竞争，导致失业率的上升。因此，进口贸易可能会引起收入差距的扩大，而出口贸易则会有助于差距的缩小。252国际贸易通过技术进步影响收入分配国际贸易与技术进步是相辅相成的两者。技术进步可以推动国际贸易的发展，国际贸易也可以促进技术进步。技术进步为国际贸易提供了便捷，提高了生产效率，也提高了产品的竞争优势。技术进步是国际分工细化发展的直接原因，产业内的专业化分工生产已逐渐成为主要生产行为，技术的差异性优势使各国分处于产业价值链的不同位置。国内产业自发性的技术进步可以提高劳动生产率，优化产业结构，国际贸易中所含的技术因素也会对一国的产业结构产生影响，尤其是国际贸易中的技术溢出效应，会促进技术密集型产品比重的逐渐上升。换而言之，技术进步有利于产业链高端的技能型和技术型人才工资的上涨，而处于产业链低端产业的非技能型劳动者的收入将会受到威胁。253国际贸易通过贸易商品结构和产业结构调整影响收入分配随着各国贸易自由化的深入发展，全球贸易一体化趋势愈加明朗，积极深入13浙江工业大学硕士学位论文国际贸易对收入分配不均的影响参与国际贸易业已成为国家经济发展的重要支柱。然而国际市场的多元化、不可预测性和风险性，在可观的经济收益的驱使下也将国内市场推向了国际市场的激烈竞争中，造成国内市场的不稳定性。比较优势决定了进出口商品结构，并且在技术因素及其他因素的刺激下，从不同角度影响一国的产业结构。对于本国具有比较优势的产业，有利于该产业的生产规模和出口市场的扩大，相反，一些劣势产业可能就会因为无法适应外部环境的冲击，而逐渐走入低谷，甚至被淘汰。最后，贸易商品结构的调整就会带动产业结构在潜移默化中得到自我优化升级，而这样的结构调整最终会影响到不同产业内劳动者的就业和收入分配，导致那些无法在激烈竞争环境中生存的产业劳动者的就业率和实际收入下降，拉大与其他优势产业劳动者之间的收入差距。通过上述分析，可以用图21更直观的表示国际贸易对收入分配不均的影响路径。国际贸易26本章小结进口贸易出口贸易进口贸易中的技术溢出国内技术进步贸易商品结构调整图21国际贸易对收入分配不均的影响路径产业结构调整不同要素密集度行业行业内相收入差距综上所述，国内外研究分别从不同的角度分析了国际贸易对各国收入分配不均的影响，主要的实证方法就是面板分析和时间序列分析。国外研究的基本结论就是国际贸易对发达国家和发展中国家收入差距都具有一定的影响，而且其中主要的传导机制就是技术转移和