[硕士论文精品]高等教育产业发展及其保障机制研究

摘要摘要在知识经济条件下，教育有了更高的内涵和更重要的地位，已经成为整个经济发展的全局性基础，与经济运行和经济发展息息相关。21世纪综合国力的竞争就是教育的竞争。高等教育属于准公共产品，因此，高等教育领域完全可以成为政府和市场共同发挥作用的一个领域。单纯依靠政府来发展高等教育已经被20世纪80年代出现的遍布全球的高等教育财政危机证明是难以实现的。高等教育需要产业化，更需要制度的保障。在“市场保证效率，政府守护公平”的模式下，建立与产业发展相适应的保障机制是关键。本文将从经济学的层面上讨论高等教育产业的发展及其保障机制的建立问题，将高等教育作为一个产业，研究其运行和发展的规律，分析我国高等教育产业发展的现状，并在借鉴国外经验的基础上，对我国高等教育产业健康发展的保障机制提出一定的对策建议。本文主要由五部分组成第一部分介绍国内外关于高等教育产业属性、高等教育产业化和高等教育产业发展等问题的具有代表性的观点，并加以评述。认为高等教育需要引入市场机制。更需要制度的保障。在“市场保证效率，政府守护公平”的模式下，应当建立与产业发展相适应的保障机制，这是我国高等教育产业发展的关键所在。第二部分从高等教育产品特征、高等教育产品供求、高等教育市场的公平与效率分析以及高等教育的自然垄断性四个方面对高等教育产业进行经济学的分析。高等教育的产出包括知识、技术和人力资本，其属性可以分为商品、准公共产品和公共产品。高等教育供求分为高等教育机会供求和高等教育产品供求两个层次。从高等教育供求的总体来看，高等教育供求均衡表现在教育机会供给与个入需求的均衡，教育产品供给与企事业单位和社会需求的均衡。高等教育供求均衡不仅表现在供求总量的均衡上，还要求供求结构均衡。高等教育准公共产品的属性需要高等教育产业同时满足公平与效率的要求，但是由于捅差高等产业属于典型的自然垄断产业，因此，高等教育公平与效率的实现单纯依靠市场是不可能的。第三部分分析了我国高等教育发展的现状及存在的L丰要问题。一是高等教育投入不足，限制了高等教育发展；二是高等教育收费标准缺乏科学性和合理性，不仅在弥补教育经费不足上发挥的作用有限，而且为我国高等教育产业的健康发展带来了很多负面影响；三是高等教育产业运行低效率；四是投入保障机制、贫困资助机制、绩效评价机制和产业运行约束的机制缺失是影响我国高等教育产业健康、可持续发展的关键。第四部分介绍日本、美国、英国、德国高等教育产业发展的现状，并对国外高等教育的发展方向进行了概括，从而得出对我国高等教育产业发展的启示。第五部分提出完善高等教育产业发展的保障机制的对策建议。一是建立与完善以政府为核心，个人、社会、学校共同参与的多元化筹资模式，保障高等教育的投入。学费收入在保障我国高等教育投入中所能发挥的作用将是有限的，保障我国高等教育投入的根本出路是挖掘新的投资潜力，应当采取措施鼓励民间捐赠，加强高等学校与社会的产学研结合，建立与健全教育金融体系，鼓励社会力量办学。二是迸一步完善助学贷款制度。为了解决高等教育贷款施行中的困难，扩大信贷规模，使更多的贫困学生能够获得贷款继续学业，同时又要降低金融机构的风险和呆坏帐比率，必须从金融制度、金融产品以及相应的技术方面进行创新。三是建立促进竞争、保障高等教育效率的机制。首先，应当建立高等教育质量保障和评价机制；其次，建立与绩效评价相结合的高等教育经费财政拨款模式；最后建立教育券制度，把竞争引入高等教育领域。四是明确政府的责任，保障高等教育产业可持续发展。政府应当在社会导向、培育教育产业、保证公共教育财政投入、纠正市场失灵、维护教育公平方面发挥不可替代的作用。只有明确政府在高等教育产业发展中的责任才能最终保证高等教育产业健康、稳定、可持续地发展。关键词高等教育产业，产业发展，保障机制ABSTRACTABSTRACTUNDERTHEKNOWLEDGEBASEDECONOMYCONDITION，THEEDUCATIONHADAHIGHERCONNOTATIONANDAMOREIMPORTANTSTATUS，ALREADYBECAMETHEOVERNLFOUNDATIONOFTHEWHOLEECONOMICDEVELOPMENT，ANDWASCLOSELYLINKEDWITHTHEECONOMICALMOVEMENTANDTHEECONOMICALDEVELOPMENTTHE21STCENTURYCOMPREHENSIVENATIONALSTRENGTHCOMPETITIONISTHEEDUCATIONCOMPETITIONTHEHIGHEREDUCATIONBELONGSTOTHEQUASIPUBLICPRODUCT，THEREFORE，INTHEHIGHEREDUCATIONREALMTHEGOVERNMENTANDTHEMARKETCALLPLAYTHEROLETOGETHERITWASPROVEDDIFFICULTYTODEVELOPHIGHEREDUCATIONCOMPLETELYDEPENDINGONTHEGOVERNMENTBY1980STHEWORLDWIDEHIGHEREDUCATIONFINANCIALCRISISTHEHI曲EREDUCATIONDEMANDINDUSTRYTURNS，EVENNEEDINGALLINSTITUTIONALGUARANTEEUNDERTHEMODEOFTHEMARKETGUARANTEEEFFICIENCY，THEGOVERNMENTGUARDSFAIL，THEESTABLISTMAENTANDINDUSTRIALDEVELOPMENTMUTUALLYADAPTOFTHEGUARANTEEMECHANISMISAKEYTHISARTICLEWILLDISCUSSTHEHIGHEREDUCATIONINDUSTRYFROMTHEECONOMICSTRATIFICATION，WILLINVOLVETHEDEVELOPMENTANDTHEGUARANTEEMECHANISMESTABLISHMENTOFTHEHIGHEREDUCATIONINDUSTRY，WILLSTUDYITSMOVEMENTANDDEVELOPINGOFREGULATION，WILLANALYZEPRESENTCONDITIONOFOURCOUNTRYHIGHEREDUCATIONINDUSTRYDEVELOPMENT，ANDINTHEMODELOVERSEASEXPERIENCEFOUNDATION，WILLPUTFORWARDCERTAINCOUNTERMEASUREPROPOSALTOESTABLISHOURCOUFLTRYHIGHEREDUCATIONINDUSTRYHEALTHYDEVELOPMENTGUARANTEEMECHANISMTHISARTICLEMAINLYISCOMPOSEDBYFIVEPARTSPARTITOINTRODUCETHEDOMESTICANDFOREIGNREPRESENTATIVEVIEWPOINTSABOUTHI曲EREDUCATIONQUESTIONS，SUCHASTHEINDUSTRYATTRIBUTEOFHI曲EREDUCATION，THEPRODUCTIONOFHIGHEREDUCATIONINDUSTRYANDTHEDEVELOPMENTOFHIGHEREDUCATIONINDUSTRY，MLDCARRYONTHENARRATIONTOTHESEVIEWPOINTSITISTHOUGHTTHATTHEHIGHERIIIABS，RRACTEDUCATIONNEEDSTOINTRODUCETHEMARKETMECHANISM，NEEDSSYSTEMSAFEGUARDUNDERTHEMODEOF“THEMARKETGUARANTEEEFFICIENCY，THEGOVERNMENTGUARDSFAIR”，ITISNECESSARYTOESTABLISHTHEGUARANTEEMECHANISMWHICHTHEINDUSTRIALDEVELOPMENTADAPTSTOTHEKEYOFOURHIGHEREDUCATIONINDUSTRYDEVELOPMENTKEYISAT，PARTIIFROMFOURASPECTSOFTHEHIGHEREDUCATIONPRODUCTCHARACTERISTIC，THEHIGHEREDUCATIONPRODUCTSUPPLYANDDEMAND，THEHIGHEREDUCATIONMARKETEQUITYANDEFFICIENCYANALYSISASWELLASTHEHIGHEREDUCATIONNATURALMONOPOLIZINGTOANALYZETHEHIGHEREDUCATIONINDUSTRYHIGHEREDUCATIONPRODUCTINCLUDINGTHEKNOWLEDGE，THETECHNOLOGYANDTHEHUMANCAPITAL，ITSATTRIBUTEMAYDIVIDEINTOTHECOMMODITY，THEPUBLICPRODUCTANDTHEPUBLICPRODUCTTHEHIGHEREDUCATIONSUPPLYANDDEMANDDIVIDESINTOTHEHIGHEREDUCATIONOPPORTUNITYSUPPLYANDDEMANDANDTHEHIGHEREDUCATIONPRODUCTSUPPLYANDDEMANDTWOLAYERSCONSIDERINGTHEHIGHEREDUCATIONSUPPLYANDDEMANDOVERALL，THEHIGHEREDUCATIONSUPPLYANDDEMANDBALANCESHOULDBETHATTHEEDUCATIONOPPORTUNITYSUPPLYANDINDIVIDUALDEMANDISBALANCED，EDUCATIONPRODUCTSUPPLYANDBUSINESSUNITSANDSOCIALDEMANDISEQUILIBRIUMNOTONLYTHEHIGHEREDUCATIONSUPPLYANDDEMANDBALANCEDDISPLAYSINTHESUPPLYANDDEMANDTOTALQUANTITY，BUTALSOREQUESTSTHESUPPLYANDDEMANDSTRUCTURETOBEBALANCEDTHEHIGHEREDUCATIONPUBLICPRODUCTATTRIBUTENEEDSTHEHIGHEREDUCATIONINDUSTRYSIMULTANEOUSLYTOSATISFYEQUITYANDTHEEFFICIENCYREQUESTBUTTHEHIGHEREDUCATIONINDUSTRYBELONGSTOTHENATUREMONOPOLYINDUSWTHEREFORE，THEREALIZATIONOFHIGHEREDUCATIONEQUITYANDTHEEFFICIENCYPUREDEPENDTHEMARKETISNOTIMPOSSIBLEPARTIIITOANALYZEOURCOUNTRYHIGHEREDUCATIONDEVELOPMENTPRESENTSITUATIONANDTHEEXISTENCEMAINQUESTIONONEISTHEHIGHEREDUCATIONINVESTMENTINSUFFICIENCY，LIMITINGTHEHIGHEREDUCATIONDEVELOPMENTTWOISTHEHIGHEREDUCATIONCHARGESTANDARDLACKSSCIENCEANDRATIONALITY，NOTONLYINMAKINGUPEDUCATIONBUDGETSHORTAGETHEEXERTIVEFUNCTIONISLIMITED，MOREOVERBROUGHTMUCHNEGATIVEINFLUENCEFORTHEHEALTHYDEVELOPMENTOFOURCOUNTRYHIGHEREDUCATIONINDUSTRYTHREEISTHEHIGHEREDUCATIONINDUSTRYISLOWEFFICIENCYFOUR，THEFLAWOFIVABSRACTHEINVESTMENTSAFEGUARDMECHANISM，THEIMPOVERISHEDSUBSIDIZATIONMECHANISM，THEACHIEVEMENTSAPPRAISALMECHANISMANDTHEINDUSTRIALMOVEMENTRESTRAINT，MECHANISMAFFECTSOURCOUNTRYHIGHEREDUCATIONINDUSTRYHEALTH，SUSTAINABLEDEVELOPMENTPARTIVTOINTRODUCETHEPRESENTCONDITIONOFJAPAN，THEUNITEDSTATES，ENGLAND，GERMANHIGHEREDUCATIONINDUSTRYDEVELOPMENT，ANDCARRYONGENERALIZINGTOTHECHANGEDIRECTIONOFWORLDHIGHEREDUCATIONTHENWECARLOBTAINENLIGHTENMENTTOOARCOUNTRYHIGHEREDUCATIONINDUSTRYDEVELOPMENTPARTVPUTFORWARDTHECONSUMMMIONHI【曲EREDUCATIONINDUSTRYDEVELOPMENTSAFEGUARDMECHANISMCOUNTERMEASUREPROPOSALONE，THEESTABLISHMENTANDTHECONSUMMAIONTAKETHEGOVERNMENTASCORES，INDIVIDUAL，THESOCIETY，ANDTHESCHOOLPARTICIPATIONTOGETHERTHEMULTIPLICATIONFINANCESTHEPATTERNSAFEGUARDHIGHEREDUCATIONINVESTMENTTHESCHOOLFEESINCOMEINTHEGUARANTEEOURCOUNTRYHIGHEREDUCATIONDEVELOPMENTWILLBELIMITEDINORDERTOSAFEGUARDOURCOUNTRYHIGHEREDUCATIONINVESTMENT，THEBASICOUTLETISTOTAPTHENEWINVESTMENTPOTENTIAL，ENCOURAGEFOLKDONATION，STRENGTHENTHEUNIONOFTHECOLLEGEANDTHESOCIETYINPRODUCEANDSTUDY，ESTABLISHANDPERFECTEDUCATIONFINANCESYSTEM，ENCOURAGETHEEDUCATIONBYPRIVATEFORCESTWO，FURTHERCONSUMMATESTHESTUDENTLOANSYSTEMINORDERTOSOLVETHEHI【GHEREDUCATIONLOANEXECUTIONDIFFICULTY，EXPANDCREDITSCALETOENABLEMOREIMPOVERISHEDSTUDENTSOBTAINTHELOANCONTINUATIONSTUDIES，SIMULTANEOUSLYREDUCETHEFINANCIALRISKANDTHEBADDEBTRATIO，ITMUSTFROMTHEFINANCIALSYSTEM，THEFINANCIALPRODUCTASWELLASTHECORRESPONDINGTECHNICALASPECTCARRYONTHEINNOVATIONTHREE，ESTABLISHESTHEMECHANISMTOPROMOTECOMPETITIONANDSAFEGUARDHIGHEREDUCATIONEFFICIENCYFIRST，ITISNECESSARYTOESTABLISHTHEHIGHEREDUCATIONQUALITYSAFEGUARDANDTHEAPPRAISALMECHANISMNEXT，ESTABLISHESHIGHEREDUCATIONFUNDSFINANCIALALLOCATIONPATTERNONTHEBASISOFTHEACHIEVEMENTSAPPRAISALFINALLYESTABLISHESTHEEDUCATIONTICKETSYSTEM，INTRODUCINGCOMPETITIONINTOHIGHEREDUCATIONINDUSTRYVABSTRACTFOURISADEFINITELYGOVERNMENTALHIGHEREDUCATIONINDUSTRYOFTHERESPONSIBILITYGUARANTEECANKEEPONADEVELOPMENTTHEGOVERNMENTSHOULDLEADTOGROWANEDUCATIONINDUSTRYANDPROMISEINTHESOCIETYPUBLICEDUCMIONPUBLICFINANCEDEVOTION，RECTIFYAMARKETOUTOFORDER，SUPPORTTOEDUCATEFAIRSPECTEXERTIVECANTACTFOROFFUNCTIONONLYTHEEXPLICITGOVERNMENTISINTHEHIGHEREDUCATIONINDUSTRYTHEDEVELOPMENTOFTHERESPONSIBILITYTHENCANBEENDTOPROMISEAHIGHEREDUCATIONINDUSTRYHEALTH，STABILIZEANDCALLDEVELOPSTEADILYFOURCLEARTHERESPONSIBILITYOFTHEGOVERNMENTINSAFEGUARDINGHIGHEREDUCATIONINDUSTRYSUSTAINABLEDEVELOPMENTTHEGOVERNMENTMUSTGUIDE，CULTIVATEEDUCATIONINDUSTRY，GUARANTEEPUBLICEDUCATIONFINANCEINVESTMENTINTHESOCIETY，ANDCORRECTTHEMALFUNCTIONOFMARKETONLYTHERESPONSIBILITYOFGOVERNMENTINHIGHEREDUCATIONINDUSTRYDEVELOPMENTISCLEAR，ITISABLEFINALLYTOGUARANTEETHEHIGHEREDUCATIONINDUSTRYHEALTH，STABLE，DSUSTAINABLEDEVELOPMENTKEYWORDSHIGHEREDUCATIONINDUSTRY,INDUSTRIALDEVELOPMENT，GUARANTEEMECHANISMVI东北财经大学研究生学位论文原创性声明本人郑嘞譬翩学攻读博士硕除已注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做冉重要贡献的个人和集体均己注明；本声明的法律结果将完全由本人承担。作者签名丑；矿B日期Z卿孱，周，用东北财经大学研究生学位论文使用授权书嘲翻秘百斛一缘渐妒埏苏酬嗽大学攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位论文。奉论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借测。本人授权东北财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存沦文，可以公布论文的全部或部分内容。作者签名剔谧名劭、日期日期艉嘶一、文献综述和选题意义一、文献综述和选题意义知识经济的出现给社会经济各个方面带来了巨大的冲击，在以人力资本和技术创新为竞争前提的今天，教育作为人才培养的主体以及知识的生产、传播的主要载体已经成为各个产业发展的基石。20世纪80年代国外高等教育产业迅猛发展，关于高等教育产业发展的讨论浮出水面，成为各国学者研究探讨和改革实践的热点问题。高等教育产业理念在我国出现以后，“高等教育产业”几乎成了人所共知的名词，但对“高等教育产业”的认识并不统一，特别是对高等教育产业化利大于弊还是弊大于利，及高等教育产业应如何发展产生了激烈的争论。1高等教育的产业属性对教育产业属性问题的研究是从20世纪初以来进行的，主要表现在三个方面。一是20世纪初，英国经济学家、新西兰奥塔哥大学教授费希尔于1935年首先提出了第三产业的术语。他认为，除了第一产业，即农、林、牧、渔业，以及第二产业，即工、矿、建筑业之外，还有第三产业，随后又有一些经济学家提出这一问题。当时对第三产业所包括的行业在世界各国还没有完全一致的看法，但其范围大同小异。一般认为大致有四个层次，即流通行业、服务行业、文化教育行业和管理行业。既然教育行业包括其中，教育也就是有了产业属性。二是20世纪60年代以来，西方经济学家在研究中发现，科技进步对经济增长的贡献已明显超过资本和劳动力的作用。据统计，发达国家GNP的增长中，科技进步因素的贡献，20世纪初为520，50、60年代为50左右，80年代上升到6080。与此同时，在生产要素的投入中，科技投入、知识投入的比例也越来越大，往往在生产成本中占到90，而劳工成本只占10。1而科技1高等教育产业发展及其保障机制研究的基础在教育，经济的发展要求教育培养更多的拥有知识和科学技术的人才，因而提出了教育的产业属性问题。三是西方国家教育特别是高等教育的内容和教育模式的变化，引起经济学家和教育学家的关注。二战结束后，美国出现了多元巨型大学，教育内容紧密与社会经济发展结合。学校与工厂、农场、牧场以及劳动者家庭融为一体，直接参与社会经济发展的科学技术研究和生产劳动，甚至出现了一所或多所大学拉动一个地区诸多经济成份的增长。计算机和信息技术在高等学校研究成功并运用于生产领域之后，极大地促进了经济的快速增长，人们从这种意义上，提出了教育的产业属性问题。在我国，T992年国务院颁布了关于加快发展我国第三产业的决定，在该决定中教育被明确列为第三产业，而且是“对国民经济发展具有全局性、先导性影响的基础产业”。曹勇安1999认为，教育本身就具有生产性，教育产业属性的显露程度，主要取决于一个国家经济的发展状态，当经济处于单一落后的计划经济形态时，教育的产业属性几乎被完全摈弃，教育也就不可能成为一个独立的产业部门。解飞厚2003则提出教育由教育者和受教育者双方构成教育市场，交换的商品是教育服务，这与传统意义上服务企业的性质完全一样。王喜辰2003则认为教育是一个复杂的社会结构群体，具有多重性、类别性、动态性和交错性，其属性并不是单一的。它既有传统观念的社会公益属性，也具有产业属性，但两者并不对立。吴贻兴2005认为，所谓产业，按照经济学理论界的说法，就是生产同一性质产品或劳务的集合体，产业的特点主要是生产性、商品性、求利性和组织性。因此在他看来，高等教育产业是专事提供教育劳务的机构的集合体，具有生产性、商品性、求利性、组织性和同一性特征。目前，我国的高等教育基本上由政府举办，这种办学模式一方面是计划经济的直接产物，另一方面也是将高等教育看成是上层建筑的必然选择。随着社会主义市场经济体制的发育与完善，这种模式已成为高等教育大发展的一一个障碍。高等教育作为非义务性质的教育，是一种选择性的教育，选择包含两个要素对供方高等教育举办者来说，能为年轻一代提供多大程度的选择可能性；对需方社会和个人来说，对高等教育存在着多大程度的选择必要性。显然，在可能性和必要性之间，存在巨大矛盾，解决矛盾的唯一途径是提高选2一、文献综述和选题嚣义择可能性。在政府难有切实作为的情况下，只能借助民间力量，调动民间资金，而这需要将高等教育纳入产业范畴，按产业发展的规律并通过市场杠杆调节加以积极的引导。同时，高等教育按产业的模式的建立，可以引入竞争机制，激励一部分高等学校走向市场、自我发展，成为真正意义上的“第三产业”。2高等教育产业化高等教育具有产业属性这一观点已经取得国内外的共识。然而高等教育产业化的问题却成为最富争议的一个问题。对于高等教育产业化的实质，高等教育是否应该按产业化方式运作，不同的学者从不同的角度提出了自己的观点。“高等教育产业化”这一概念的提出源于20世纪50年代“硅谷”的出现和成功。1951年美国斯坦福大学为了解决科技成果转化为生产力问题，专门开辟了一个以美国斯坦福大学和附近的伯克利大学为核心的美国斯坦福工业园使自己的教学、科研成就与工业园的发展双向互动、互相促进。经过几十年的精心打造，逐渐建成了一个世界一流的技术和知识密集型工业开发区硅谷。正是针对这一成功案例，有入提出了“高等教育产业化”的概念。因此，“高等教育产业化”晟初的含义是指教学科研成果与生产相结合，从而尽快转化为生产力的研发模式，确切地说其实质是指“科研生产一体化”。更进一步，结合产业经济学的理论，高等教育产业化的概念被赋予更多的经济含义。张伟2005认为高等教育产业化就是高等教育的市场化，耍在高等教育的运作过程中引入市场机制，以达到教育资源的优化配置和教育效益最优化的目的。陈顺喜2004则提出，高等教育产业化除了高等教育市场化以外，还存在投入市场化、产出市场化和教育企业运作论等不同的观点。1976年度诺贝尔经济学奖得主，二战后最具影响力的美国经济学家米尔顿弗里得曼就认为“政府有责任投资教育，但却没有必要经营学校。”2在弗里德曼看来，政府垄断和竞争不充分是学校办学质量低下的首要原因。他在1955年的政府在教育中的作用一文中指出公共教育制度缺乏必要的市场竞争的约束，效3高等皲胃严业发展及其保障机制研究率低下，资源浪费，教学质量无法保障，唯一的出路是，引入竞争机制，象经营企业一样来经营学校。在高等教育领域，他认为无论是私立还是公立高等院校均应向学生全额收取学费，政府对公立院校的资助也必须采取教育凭券或贷款的形式，由学生自主地选择就读的院校，学生将来就业后归还所欠款项。著名经济学家海耶克从60年代起便将经济学理论运用于教育领域，他认为，市场是教育活动的基础和依据，应将市场的竞争原则运用于教育领域，对学生进行选择的唯一途径是竞争和市场过程，政府绝不可以为所有有能力接受高等教育的人提供资助，多少人需接受高等教育完全是由市场来决定的，国家对教育的投资规模不应受非经济的各种社会因素的影响，而完全应由教育投资的回报率来决定。然而，高等教育产业化的概念一经提出，反对的呼声也随即出现。对“高等教育产业化”持反对意见者认为，首先，高等教育产业化无法保证教育的“公益性”，会损害教育公平陈顺喜，2004。其次，高等教育是与企业完全不同性质的一种产业类型，高等教育产业不能简单借用企业运作的概念，把“营利性”放在首位丁宁宁，2002。我国教育部也在2006年2月27日的新闻发布会上提出了“有违教育公益性原则”等五大观点，明确反对教育产业化3。2002年在泰国召开的教育国际会议就有不少代表提出了教育产业化的议题，但会议最终拒绝接受这一提法，并表示了对此的担忧。虽然我国政府旗帜鲜明地反对教育产业化，但是并不反对科研生产一体化，及按照经济和市场规律发展教育产业，特别是高等教育产业。著名经济学家厉以宁1999认为，“社会主义社会中教育服务不可能全部成为公共产品”，“既然教育是一个产业，那就应当对之进行经营，而不仅仅是加以管理，管理是重要的，经营同样重要。既然教育是一个特殊的产业，那就需要对教育产业制定特殊的产业政策，加以扶植，促进其发展。”3高等教育产业的发展与教育是否应该产业化相比，教育产业尤其是高等教育产业的发展问题吸4一、文献综述和选题意义引了更多学者的关注。市场力量在高等教育产业发展起着越来越重要的作用，已经成为不争的事实。因此，更多的学者把高等教育作为一种特殊产业，从不同的角度探讨了在保持高等教育公益性的前提下，借鉴现代产业发展中的管理和运行机制，促进高等教育产业发展的问题。我国的高等教育产业类型主要包括国有普通高校和民办高校。国有普通高校也即主要由国家投资建立的高等院校，而民办高校主要是指非国家投资建立的高等院校。我国民办高等教育是在改革开放新形势下，顺应市场经济客观需要的必然产物，它打破了国家包揽办学的局面，促进了高等教育的多样化，扩大了高等教育机会。但目前，我国的民办高校仍存在着诸如法律保障和公平待遇，产权界定、经费筹措和配套改革，办学自主权、内部建设和管理等问题，无法取得和国有高校平等的地位。因此，如何解决两者之间的矛盾，使民办高校取得平等的办学机会成为我国高等教育发展的关键。宋钻2005认为推动高等教育改革的根本出路在于打破行政垄断，放开高等教育的准入机制，让更多的社会资本和外资进入教育产业，培育有效的竞争机制，但政府也需要以一定的手段从外部对高教产业的市场行为做出规制。张伟2005从高校后勤市场化、研究开发机构企业化、人才培养产业化和建立多元化的高等教育体系四个方面论述了我国高等教育产业发展的途径。魏江2002从高等教育产业市场需求结构和供求关系等基本问题的分析入手，提出产品结构失调、层次不清、缺乏特色，以及供求关系的无序性是高等教育产业盲目发展的丰要原因。吴开微、贺小玲2004认为，教育的公共产品性质和意识形态价值及不完全竞争市场特性要求政府从宏观上调控教育产业化政策，从微观上规范教育活动。张志军、李发均2006则认为，我国的高等教育系列应采用双轨制教育体系，即学历文凭基本教育和职业化教育，对于职业化教育可以考虑引进市场机制，将其作为一种产业来运作。杨广敏、苑冰2005提出我国高等教育应选择国际化的发展道路，大学必须实现开发式办学，实旌“走出去”与“请进来”相结合的战略，积极主动地与国外大学进行学术交流和多种形式的合作办学，大胆吸收和借鉴国外现代大学的教育经营理念和产业化运作方式，以壮大和提升自己。5耋量鍪主兰耋星圣茎堡璧垫翌至耋4文献述评和选题意义综上所述，围绕高等教育产业化的问题，主要有三种观点一是从教育公益性和教育公平的角度出发，坚决反对高等教育产业化；二是从提高和保证教育活动的效率和效益的角度出发，支持高等教育产业化；第三种观点则抛开对高等教育产业化的争论，将如何推动高等教育产业发展放在了第一位，力争在教育的公益性和营刹性、公平与效率之间寻求均衡。事实上，教育尤其是高等教育从性质上看具有二重性，是界于公共品与私人品之间的准公共产品；从活动内容上看，包括教育和科研两个组成部分；从活动的层次看，分为基础性活动和应用性活动两个阶段教育活动可以分为基础教育和职业应用型教育，科研可以分为基础科研和应用性科研，因此，高等教育领域完全可以成为政府和市场共同发挥作用的一个领域。单纯依靠政府来发展高等教育已经被20世纪80年代出现的遍布全球的高等教育财政危机证明是难以实现的。另外，在知识经济条件下，教育有了更高的内涵和更重要的地位，已经成为整个经济发展的全局性基础，与经济运行和经济发展息息相关。知识经济需要一个知识化的社会构架和不断学习的运行模式，这就需要通过教育予以支撑，通过教育不断更新观念，创造新的生存空间和经济增长点4。因此，21世纪综合国力的竞争就是教育的竞争，教育要竞争，必须形成教育的产业优势，形成教育经济才能投入竞争。在高等教育产业发展中应适当地引入市场机制，借鉴现代产业发展中的管理和运行机制，激活和调动教育资源潜在力量，密切教育与社会经济发展的作用，从而推动社会经济发展和进步。关于高等教育产业的发展，仁者见仁，智者见智。笔者认为，高等教育产业的发展制度保障是关键。在“市场保证效率，政府守护公平”的模式下，建立与产业发展相适应的保障机制是关键。当然，谈及高等教育产业既可以从教育学的角度出发，也可以从社会学、经济学的角度出发，甚至可以从政治学的角度出发。本文主要是从经济学的层面上讨论高等教育产业的发展及其保障机制的建立问题，更多的是把高等教育作为一个产业，研究其运行和发展的规律，分析我国高等教育产业发展的现状，并在借鉴国外经验的基础上，对我国高等6教育产业健康发展的保障机制提出一定的对策建议。1王喜辰关于教育产业属性的认识与分析河北职工大学学报200312李茂编译弗里德曼竟争将带来更多的好学校中国教师报200311A3版3这五大观点分别为第一，教育是公益性事业。教育产业化是与教育公益性原则相连背的第二，非义务教育的成本分担机制，与教育产业化有着本质的区别；第三，发展民办教育并不等千教育产业化；第四，世界上还没有一个国家把“教育产业化”作为国策，包括美国等大量发达国家在内。也包括一些不发达国家；第五，公共政策领域必须旗帜鲜明地反对教育产业化。4向运华知识经济与高等教育产业化科技进步与对策2000107二、高等教育产业的经济学分析1高等教育产品特征分析高等教育既然是一个产业，其产出就应该具有商品属性，但高等教育作为一种特殊的产业，其产出的商品属性必然有其特殊性。这种特殊性的核心在于教育作为一种生产活动，本身不具有商品特性，只不过当这种活动的目的在于为社会提供服务消费及为社会培养人才时，包含了一定的劳务性、服务性和牛产性1O高等教育的产出包括知识、技术和人力资本2。知识产出定位在向非特定对象提供的社会性知识，如为社会所创造的精神财富上；而技术则是物质化、具有商品属性的知识形态，即完成了把抽象的理论性知识转化为具体的物质性知识的产出成果人力资本可以界定为具有特定指向的人格化知识，是凝结在特定个体中的。从根本上说，高等教育就是生产知识、传播知识和应用知识的产业。因此在高等教育的三种类型产出即知识、人才、技术中，具有内涵的重叠性，如人力资本的增值源自知识的增加；高科技成果包含了知识从思想形态转化为物质形态。如果知识的直接接受者是学生，人力资源就是高等教育产业的产品；如果知识的载体表现为高科技产品，其直接接受者是企业，那么，高科技产品就是高等教育产业的产品；如果知识的直接接受者是非盈利性的社会以及组织，那么，为公益事业提供的服务就是高等教育的产品。这些类型的产品，有的就是商品，有的不能成为商品，这就构成了高等教育产业产出效益和产品属性的复杂性和多样性。概括而言，高等教育产业的产品属性可以分为商品、准公共产品和公共产品3。就高等教育的三种类型产出而言，直接为盈利性企业提供需求的科技成果，具有明显的商品的性质，为学生提供人力资本积累的知识产品则分为两种8二、高等教育产业的经济学分析形态一是一般性的大学高等专业教育，受教育公平原则的约束，不能完全商品化；二是职业教育、成人教育和学历教育，这些活动本身具有一定的商品属性。对于非特定指向的社会化知识，是为社会创造精神财富，具有公共产品属性，是不能市场化的。在我国高等教育产业发展过程中，必须界定好这些产品之间的比例关系。2高等教育产业发展中的供求关系分析按照高等教育需求对象的不同，可以将高等教育需求分为高等教育机会需求和高等教育产品需求。高等教育机会需求的需求主体是受教育的个人，个人为了满足某种精神或物质的需要，比如为了增加个人的知识技能或为了获取较高的社会地位或较高收入等，对教育产生了需要。高等教育产品需求的需求主体是各级各类的企事业单位和整个社会，其需求对象是受教育者完成教育过程后所增加的人力资本和高等教育创造的知识和技术。高等教育的供给也可以分为高等教育机会供给和高等教育产品供给两部分，其供给主体是高等教育教育机构。4影响高等教育需求的主要因素包括高等教育价格、居民家庭的收入水平及由此决定的消费支出结构、对教育的预期收益、职业的需要等；影响高等教育供给的主要因素，除了高等教育价格以外，还包括教育资源的投入、教育的单位成本、师资状况和国家的相关政策等。从高等教育供求的总体来看，高等教育供求均衡表现在第一，教育机会供给与个人需求的均衡；第二，教育产品供给与企事业单位和社会需求的均衡。考虑到高等教育产业产出效益和产品属性的复杂性和多样性，高等教育供求均衡不仅表现在供求总量的均衡上，还要求供求结构均衡。因此，对于高等教育供求均衡的分析必须划分三种不同的情况一是基于商品属性的高等教育供求均衡分析；二是基于准公共产品的高等教育供求均衡分析；三是基于公共产品的高等教育供求均衡分析。而从总体上看，高等教育可以被概括为准公共产品。因此，下面主要就高等教育作为准公共产品对高等教育的有效供给进行分析。9在市场机制下，收益的外溢会带来效率损失，见图21。如，DD线为准公共产品购买者的边际效用曲线需求曲线，DD为社会边际收益曲线，它们之间的垂直距离表示该产品的边际外部收益F边际外部收益往往是递减的，为了讨论的方便，我们这里假定它是常数，供给曲线边际成本线为SS。该产品符合效率准则的产出水平为DD线和SS线的交点EO所决定的Q。但在市场机制下，人们按照本人获得的收益决定购买量，该产品的产出水平只能达到DD线的交点E1所决定的QI，这就会导致效率损失图中三角形EOAB。为了经济效率的实现，政府可以直接提供公共产品，以较低的价格鼓励人们增加消费，从而达到有效率的消费量。由于某些公民可受到直接的收益，所以也应向他收取一定的费用。如前图，应向受益人收取的价格应为PO。如果完全免费供应，其结果必然是过度消费，也会带来福利损失图中三角形E。CD。QLQOQ图21高等教育的有效供给分析几乎各国政府都对教育进行直按投资，但一般只提供基本的义务教育。其原因在于，除围于政府财力外，公民能否达到基本的文化程度，对整个社会意义更为重大，因为教育程度越高，越能使受到教育的公民受益。为了扩大实际消费量，一方面政府可以直接提供准公共产品，另一方面政府也可以给私人提供补贴，降低私人的边际生产成本，从而使私人在一定的价格下扩大供给量，达到纠正市场失灵的目的。如前图所示，政府可对厂商的供给曲线下移至SST，于是，市场均衡达到帕累托最优的EO点及所决定的QO。当然，向购买该产品的消费者进行等额10二、鬲等教育产业的经济学分析的补贴也可收到同样的效果。上述的分析是建立在市场经济基础之上，且认为市场机制配置社会资源最具效率之原理。虽然公共产品或准公共产品应由政府来提供，但并非一定要求政府自己来生产经营，就像国防装备之类的公共产品，也可以由企业生产，政府来购买。如果市场私人能令人满意地保证具有公共利益特点的产品或服务的大批生产，不可分的利益和可分的利益一起得到，且社会未得到额外成本的净收益，我们就有理由让私人投资兴办各类教育，生产教育产品。3高等教育市场的公平与效率分析作为准公共产品的高等教育从市场经济的角度考虑，可以由私人提供实现高等教育的有效供给。然而必须注意到，高等教育的产出中有一部分属于公共产品，公平也是高等教育发展所追求的目标之一。一般来讲，教育公平主要表现为三种形式一是教育机会的公平；二是教育活动过程的公平；三是教育结果的公平5。教育的效率，即有经济的，也有精神的；既有社会的，也有个人的。教育的社会经济效率，是指一国、一地区、一学校对教育投入与产出结果的比较，包括直接培养出来的劳动力和专门人才的数量，以及劳动者素质的提高对劳动生产率和国民收入的影响。教育的社会精神效率，是指社会观念、伦理道德、精神文明水准、社会稳定性等的改善和提高。高等教育的公平与效率是否可以兼得是高等教育产业化中最值得关注的问题。高等教育的效率从本质上来讲是指资源的有效使用与有效配置，主要是在经济学层面上加以讨论，高等教育的公平说到底是指接受高等教育的机会均等，主要是在社会学层面上的讨论。影响高等教育效率的因素主要来自高等教育内部，诸如资源的有效配置、学校的师生比、校舍设备的利用率等，影响高等教育公平的因素则主要来自高等教育外部，如家庭背景、地区经济发展水平、居住环境等。因此，与经济领域内公平与效率的矛盾关系有别，在高等教育领高等教育产业发展及其保障机制研究域内似乎不存在公平与效率之间的直接的矛盾关系。在效率的基础上才能实现事实上的公平，一个有效率的社会才能具备达到公平的物质基础。马克思韦伯认为，“如果减少对生产的注意，偏重于分配方面，其结果必然导致乞丐般的供给。，64高等教育的自然垄断性与政府规制虽然从理论上分析，高等教育的公平与效率并不矛盾，但是高等教育公平与效率的实现单纯依靠市场是不可能的。这一点主要是由高等教育产业所具有的自然垄断性所决定的。自然垄断产业基于规模经济而存在。根据美国经济学家罗默提出的“新增长理论”，在以知识为基础的新经济增长中，知识能以很低的成本复制，知识的投入不再遵循递减规律，而是效益递增规律。从规模经济的角度来看，高校规模的扩大、合作与交流的增加便于各学科领域内部的纵向发展；从范围经济的角度来看，不同学科之间的知识融合成为当代学术发展的主流，只有在知识的流动无阻碍的条件下，交叉学科的研究领域才具有持续发展潜力。综上所述，高等教育产业所从事的是典型的具有规模经济、较高沉没成本的经济活动，所以具有自然垄断的特性。这意昧着，在一定区域内由一所学校来提供某种教育产品或服务比由许多小学校分散经营总体成本更低、更富有效率。但另一方面，某种教育产品和服务一旦由一所学校独立提供的话，就具有垄断效应。为了避免垄断的种种负效应，如人为抬高价格及质量标准得不到保证等问题，就需要政府对其进行经济规制，以此来制约和规范高等教育产业的供给和价格行为。因此，高等教育的自然垄断性使政府的经济规制成为必要，高等教育产业也可以被称为是一个典型的经济规制部门或产业。对高等教育产业进行经济规制的理由具体包括以下几点第一，维持高等教育产业的产品和服务的稳定供给、正常价格和标准质量，是经济发展和社会生活得以顺利进行的内在要求。同时，鉴于高等教育产业的产二、高等教育产业的经济学分析品和服务的价格需求弹性较小，一旦出现供给和价格不稳，必然会波及到整个社会经济生活的稳定。因此，政府就必须进行各种干预，尤其是经济规制。第二，高等教育产业的产品和服务具有明显的外部效应，而且更多地表现为外部经济效应，因此，需要政府做出经济规制措施，以保证资源配置的最优化。正是由于高等教育产业的产品和服务，既具有规模经济效益，又有自身的外部经济效益，为防止无序竞争导致的资源配置低效率，客观上需要政府对之采取有效的经济规制措施。第三，高等教育产业的投入产出特点也决定了其垄断经营和被规制的必要性。高等教育产业的投入产出有其显著特征从投入来看，高等教育产业项目的初始投资往往规模巨大，而且其中固定资产投资比重较高，资本回收期较长，其资本实物形态的专用性亦很强；从产出方面看，产品的同质性很强，具有明显的规模经济特征。从这些特征看，其他的经济活动实体若想进入或退出高等教育产业，需要付出较高的进入退出成本，如果同时存在多家相互竞争的学校，这些学校可以选择的竞争策略只能是尽量扩大销售量如扩大招生规模等，以此作为降低成本的有效途径。可是，若想扩大销售量，可以利用的手段又只能是低价竞争，这样，相互杀价的结果是毁灭性的竞争。为了避免这一后果，政府就必须对高等教育产业的供给和价格进行经济规制。一方面赋予学校以一定的垄断供应权，同时还要求它必须履行稳定地向社会提供相关产品与服务的义务。1靳希斌关于教育经济学若干热点问题的争鸣教育研究199962杨德广发展教育产业迫在眉睫探