期货从业资格考试法规模拟试题

1、姓名：_ 班级：_ 学号：_-密-封 -线- 期货从业资格考试法规模拟试题考试时间：120分钟 考试总分：100分题号一二三四五总分分数遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。一、单选题 关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（） a、注册资本最低限额为人民币以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。 a、3，2 b、3，1 c、5，2 d、5，1 参考答案：b 6、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）： a、内部控制机制 b、内部控制文本制度 c、内部监督体

2、系 d、内部控制模式 参考答案：b 7、取得从业人员资格证书连续（）年未从事业务的，资格证书失效。 a、1 b、3 c、5 d、7 参考答案：b 8、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（）： a、暂停从业人员资格6至12个月 b、撤销从业人员资格 c、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 d、撤销从业人员资格并给予罚款 参考答案：c 二、多选题 关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）: a、应当符合公司法的规定 b、应当符合交易管理暂行条例规定的条件 c、有具备任职资格的高级管理人员 d、有符合现

3、代企业制度的法人治理结构 参考答案：a、b、c、d 2、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（） a、合资 b、合作 c、联营 d、承包 参考答案：a、 b、c、d 3、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。 a、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 b、自然人投资者被法院宣告失踪的 c、投资者被法院宣告进入破产程序的 d、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 参考答案：a、c、d 4、下列说法错误的是：（） a、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个 b、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

4、 c、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续 d、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案 参考答案：a、b、c 5、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。 a、规范化 b、程序化 c、授权分责、监督制约 d、帐务核对相符 参考答案：a、b、c、d 6、下列（）机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法（修订）本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 a、交易所 b、经纪公司 c、交易厅 d、交易所的非经纪公司

5、会员 参考答案：c、d 7、下列属于中国业协会职权范围的是（）: a、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 b、负责从业人员资格的授予、管理和注销 c、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定期货从业资格考试培训纲 d、规定申请参加从业人员资格考试的条件 参考答案： b、c、d 8、下列属于中国证监会职权范围的是（）: a、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 b、规定从业人员资格证书的种类 c、核准从业人员资格期货从业资格考试培训纲 d、组织从业人员资格考试 参考答案：a、c 9、交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）: a、总经理 b、副总经理 c、理事长 d、副理事长 参考答案：a、b 10、交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）: a、制定或者修改章程、业务规则 b、上市、中止、取消或者恢复交易品种 c、上市、修改或者终止合约 d、调整涨跌停板幅度 参考答案：a、 b、c 11、下列属于经纪公司禁止xing交易行为的是（）: a、向客户作获利保证 b、与客户约定分享利益 c、将受托业务进行转委托 d、接受转委托业务 参考答案：a、 b、c、d 12、交易所应当履行的职能包括：（）