期货交易法规考前仿真试题和答案（四）

1、期货交易法规考前仿真试题和答案（四）期货交易法规考前仿真试题和答案（四）1。当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖期货契约；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约期货契约选择权契约期货选择权契约杠杆保证金契约 2.非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货交易法之规定？财政部中央银行以上皆是以上皆非3.证管会于审核期货交易所申请上市下列何种期货交易契约，应先会中央银行同意涉及股价指数之期货交易契约涉及外币及新台币间之期货交易契约涉及利率之

2、期货交易契约涉及以金融商品为标的之期货契约 4.期货商可交易之期货交易所及商品种类，系由财政部证期会行政院公告者为限 5.有关公司制期货交易所之叙述，何者不正确？不得发行无记名股票盈余主管机关得限制其分配以上皆是 6.有关期货市场赔偿之顺序为？1. 原结算会员之交割结算基金2.其它结算会员之交割结算基金3.其它结算会员依比例分担4.原结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金142531423541253 41352 7.期货业包括期货服务业、期货商、杠杆交易商期货商、期货交易所期货公会、期货商、期货结算机构 8.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利

3、金依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费以上皆是 9.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为处理错帐而于本公司开户兼营者于本公司或其它期货商开户主管机关核准以上皆是 10.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？证券暨期货管理委员会期货交易所期货结算机构地区性期货商业同业公会 11.全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于1/2全部1/41/3 12.期货交易法有关仲裁之规定，系采取强制仲裁制约定仲裁制以上皆非 13.有关场外冲销的叙述，何者正确买卖委托未进入期货交易所交易私自

4、居间交易交叉交易 14.以下何者有权进行部位限制？1.证期会2.期货结算机构3.期货交易所12 312315.下列何者是期货交易所规定之操纵行为？意图影响期货交易价格自行散布不实之信息与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者以上皆是 16.期货商挪用客户保证金，主管机关可为？3个月6个月9个月以内停业之行政处分 17.期货商挪用客户保证金，可处7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金 18.期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期

5、货业务者，可处10万20万30万60万以下罚锾 19.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以12万元以上60万元以下罚锾警告7年以下有期徒刑3百万元以下罚金以上皆非 20.期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金，期货商不罚处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金 21.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？违

6、约期货结算会员之交割结算基金违约期货结算会员缴存之结算保证金期货结算机构之赔偿准备金其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担 22.依现行期货交易法之规定，期货交易法所列之对作，包括下列何种行为？场外冲销交叉交易擅为交易相对人以上皆是 23.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为五千万二亿四亿六亿 24.依期货商设置标准，综合期货商（经纪自营）之业务员最低人数为1人3人6人无限制 25.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？现金政府债券股票金融债券 26.本国证券商兼营期货之资金称之为最低实收资本额指拨营运资金以上皆是以上皆非 27.期货商受让或让与期货商主要部分营

7、业或财产，应申报主管机构核准事先申报事实发生后五日内申报不必申报 28.期货商于下列何种事项，应事先向主管机关申报？开业、停业、复业、终止营业主管人员出国公司获利减少以上皆非 29.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？营业能力财务健全以上皆是 30.依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备？期货商从事自营业务者期货商从事经纪业务专营期货商以上皆是32.所谓全权委托交易系指代为决定何种项目之交易？种类数量价格以上皆是 33.若客户从事期货交易之能力不足时，期货商应如何处理？要求客户提供适当担保或拒绝其委托以上皆是以上皆非 34.受证券交易法第66条解任之

8、证券商董事、监事，经过多久可以申请担任期货商之业务人员3个月6个月1年5年 35.依期货交易所设立标准之规定，期货交易所之设立保证金为二十亿元十亿元二亿元五千万元36.有关资本额之叙述，何者正确？期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元公司制期货交易所资本额须12亿元期货结算机构资本额须20亿元期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元 37.何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？期货交易之全权委托结算会员或期货商财务、业务之查核期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管期货结算、交割之计算机作业及信息管理 38.期货交割结算基金应缴交之主体为何？结算机构结算会员同业

9、公会主管机关 39.期货业务辅助人不得从事招揽业务受理开户收受保证金转单 40.期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约立即妥善保存送交法院公证送交委任期货商确认并签章送交期货交易所确认并签章 41.下列关于证券商经营期货交易业务之叙述，何者正确？证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务证券商兼营期货经纪业务之分支机构，得申请经营期货自营业务申请为期货交易辅助人，以经营证券业务者为限以上皆非 42.期货商委托期货交易辅助人办理开户作业时，需交付受托契约书及风险预告书予期货交易人期货交易人须填写客户声明书说明期货业务员已告知其权利与义务期货交易辅助人须将开户数据转

10、送给期货商以上皆是 43.期货交易辅助人之分支机构，依法应缴存多少营业保证金？一百万元五百万元二百万元一千万元 44.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(nfa)3. 商品期货管理委员会(cftc)4.期货结算机构1234123 124 234 45.针对期货交易人之管理，美国cftc特别制定了何种制度？投资人部位限制（positionlimited）巨额申报限制（largepositionreport）以上皆是以上皆非 46.下列何者不正确？美国期货交易之依据法令为商品交易法，期货主管机关为商品期货管理委员会美国期货交易所和全国期货公会是两大自律组织美国商品期货管理委员

11、会共计五人只有期货经纪商(fcm)、期货交易顾问(cta)、期货基金经理人(cpo)应加入全国期货公会 47.依商品交易法之规定，具有混合性质之投资工具当超过20304050的契约价值或契约价值变动是由于该商品期货特性时，该契约属cftc管辖 48.日本商品期货交易之主管法规为金融期货交易法证券交易法商品交易所法以上皆非 49.有关日本商品期货交易所，其组织形态为营利性之公司组织为非营利性之公司组织为非营利性之会员组织以上皆非 50.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？商品期货经纪商没有分类商品期货经纪商分为二类商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同以上皆非 1.() 2.() 3.() 4.()5() 6.() 7.() 8.() 9.() 10.()11.()12.()13.()14.()15