证券公司与银行战略合作协议(模板)

1、 股份有限公司 银行股份有限公司 战略合作协议二零 年九月全面战略合作协议双方：甲方【 股份有限公司】法定代表人：【 】地址：【上海市浦东新区浦东南路500号】联系人：【冯融】电话：【021-、】乙方【 银行股份有限公司 】负责人：【王庆东】地址：【上海市浦东新区浦东南路100号】联系人：【吴军】电话：【】 为充分发挥双方客户规模优势，实现资源互换，建立紧密型战略合作伙伴关系，促进双方的共同发展，提升双方在各自领域的核心竞争力，甲乙双方本着“合作共赢”的宗旨，经双方协商一致，达成如下协议：一、战略规划合作1.1、平等互利，实现双赢。甲乙双方互视对方为重要战略合作伙伴，双方在多层面开展业务合作，

2、在同等条件下，优先选择对方产品或服务，双方实现互惠共赢。1.2、甲乙双方本着相互尊重、互谅互让、友好协商的原则，共同有效推进本协议所达成的合作项目，共同处理合作进程中出现的各种问题。甲乙双方严格保守对方的商业秘密，未经双方一致同意，不得对外公布本协议内容，法律法规另有规定除外。二、业务开发合作甲乙双方发挥各自资本经营与资产管理的整体综合优势，在业务推进期间，甲乙双方应彼此配合，并保持项目进展的透明度。双方合作的范围包括但不限于以下项目：2.1 资金融通合作乙方将充分发挥自身优势，努力为甲方提供全方位的资金融通服务，包括但不限于以下几个方面：给予甲方综合授信额度。乙方将在符合国家法规、政策及中国

3、人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会有关规定的前提下，针对甲方的实际需求，为甲方提供共同商定的综合授信额度，该额度适用于同业资金拆借、次级债、公司债券、承销贷款、短期融资券、股票质押贷款等。综合授信额度将根据双方业务合作情况及乙方业务经营情况作相应调整。资金拆借。根据中国人民银行有关同业拆借资格及拆借额度的规定，甲方和乙方在同业拆借市场共同确认对方为合作对象。融资融券业务的合作。在符合国家法规、政策和有关规定的前提下，乙方为甲方开展融资融券业务提供资金和证券的转融通业务合作。2.2 基金业务合作甲方与乙方同意合作开展证券投资基金、产业投资基金和风险创业基金产品研究，在基金

4、的设立、销售、托管以及过户登记方面开展全面的合作。甲方作为主发人设立的基金管理公司在发起设立证券投资基金时，在同等条件下应优先选择乙方为该基金的托管银行。乙方应按照有关法律规定，履行基金托管人的各项职责。双方同意在发行基金和代销基金时，利用各自的分销渠道优势在基金分销业务中展开合作。2.3 承销保荐业务合作 乙方向甲方推介其所在地区基本符合相关业务条件的优质企业资源，并做好协调服务工作；甲方为乙方推荐的企业进行改制、辅导、发行上市及上市后股东减持退税和再融资等提供相关资讯、保荐承销、质押融资等服务。乙方向甲方承办投资银行业务中的符合中国人民银行信贷政策、符合乙方贷款条件的客户提供包括短期贷款、

5、银行承兑汇票、可分离交易贷款、并购贷款、交易融资等在内的融资支持。 2.4 企业债券发行服务 乙方为甲方推荐具备发行企业债券、资产证券化、中小企业私募债等资质的企业，甲方为其债务融资工作提供相应服务。甲方将优先向乙方提供债务融资项目，并为相应的融资服务提供资金支持与帮助。双方同意通过全国银行间债券市场开展债券买卖业务的合作。双方经常性交流债券市场信息，并在发生业务需求时，与对方进行询价，协商能否直接交易。债券买卖价格参照全国银行间债券市场的债券买卖报价及成交价格，由双方协商确定。双方同意在对方提出请求的前提下，利用自身的信息网络和客户资源，积极协助对方顺利地完成债券买卖业务。双方同意在未来可能

6、开展的债券业务领域进一步密切合作。根据法律、法规以及政策面的变化，积极研讨未来可能在债券业务的合作领域，积极开展债券业务的创新活动，并在同等条件下优先选择对方作为合作对象。2.5 企业并购重组服务 为了更好地扶持乙方所推荐企业的成长与扩张，甲方将积极为有需求的企业提供并购重组类服务，包括但不限于资产置换、资产注入（置出）、借壳上市、债务重组以及配套并购融资等服务。对于甲方开展的上述并购重组业务，在符合中国人民银行信贷政策和乙方贷款条件的前提下，乙方优先为甲方及其客户提供过桥贷款、股权质押贷款等融资支持。 2.6 资产管理及创新业务合作考虑到资产管理业务具有广阔的发展空间，乙方愿意与甲方开展全面

7、深入的资产业务合作，并承诺在政策许可并在同等条件下，优先和甲方合作，开展多种形式的业务创新，发挥双方专业优势，共同打造资产管理业务品牌，共同促进金融创新业务的发展。双方共同开办的资产管理项目专项资金必须由乙方托管，甲方的其他资产管理项目资金应优先选择乙方托管，乙方应按照有关法律规定履行资产管理资金托管职责。在政策许可的情况下，双方根据客户风险偏好，共同制定投资组合方案，合作介入企业、个人理财及企业年金、社保理财业务等资产管理业务市场，设计金融创新产品并开展相关营销服务活动，共同开发市场，提高客户服务价值和满意度。2.7 投资及财富管理服务在政策许可或不违背法律规定的前提下，甲方发挥自身资产管理

8、优势，为乙方提供各项金融产品，并可在双方长期合作的基础上共同设立产品池，用以满足甲乙双方对产品及资金的需求。在不违背第三方意愿的前提下，甲乙双方优先共享客户资源，甲方将发挥在金融产品与业务渠道方面的优势，依托专业投资平台和高效运作机制，为乙方区域内的企业和个人提供全方位的财富管理服务，包括但不限于该等企业或个人的股份托管、股权管理、市值管理、资产配置等。2.8 个人金融综合服务合作乙方承诺致力于为甲方提供细致、周到的金融增值服务，向甲方及其员工提供包括各类资产业务、贸易金融业务、理财业务、薪资代发、薪资理财卡、贵宾卡和信用卡等个人金融综合解决方案。 三、合作保障机制3.1 建立双方高层领导定期

9、会晤和日常工作联系制度。为密切双方合作关系，增进友谊，不断拓宽合作领域，双方高层领导定期或不定期会晤。同时，为加强沟通，落实合作事宜，及时解决合作过程中出现的问题，保障双方业务合作顺利开展，双方建立日常工作联系制度。3.2 甲乙双方建立多层次、全方位的信息沟通机制，定期就双方的业务合作进行研究，互通信息，协调解决合作中出现的问题，并利用双方自愿进行广泛的业务、技术交流与培训。3.3 在本协议的基础上，甲乙双方可根据业务发展需要，根据相关法律法规及内部文件规定，签订具体的业务项目合作协议。四、信息保密甲乙双方应对本战略合作协议内容以及根据本协议获得的对方的资料、业务数据、商业秘密等信息负有严格的保密义务。五、 变更与解除本协议由甲乙双方协商一致，可以书面形式修改、补充或解除。本协议的修改或补充构成本协议的组成部分。与本协议具有同等效力。六、 协议生效本协议自双方的法定代表人、负责人或授权代理人签字并加盖公章之日起生效，有效期2年；有效期期满后，如双方无书面异议，协议有效期自动延展一年。七、 其他 本协议未尽