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文档简介

1、某银行开展不当创新、不当交易、不当激励、不当收费专项治理自查报告某银行开展不当创新、不当交易、不当激励、不当收费专项治理自查报告 为进一步提升服务实体经济质效，规范经营行为，防控金融风险，根据中国银监会办公厅关于开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项治理工作的通知（银监办发xx53号）相关文件精神，我行高度重视，认真贯彻落实文件精神，结合自身实际，及时制定自查工作方案，确保自查工作扎实进行。现将我行开展“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项治理自查情况报告如下： 一、自查工作组织实施情况 （一）加强组织领导 为确保此项工作扎实有效开展，我行于201x年4月27日制定了

2、“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项治理自查工作方案，成立了以董事长为组长，各支行（部）负责人为成员的领导小组。领导小组下设办公室，主要负责本次自查情况的牵头组织、汇总上报等工作。（二）自查对象及范围 此次自查对全行体制、机制、系统、流程、人员及业务进行全面自查；自查业务范围为xx年末有余额的各类业务，必要时可以上溯或下延。（三）自查工作重点1、不当创新方面，重点检查治理机制及管理制度与流程。2、不当交易方面，重点检查同业业务、理财业务、信托业务。3、不当激励方面，重点检查考评指标设置、考评机制管理、薪酬支付管理。4、不当收费方面，重点检查收费行为规范、价格信息披露、内部管理程序。二

3、、内部规章与合规机制基本情况及总体评价xx年以来我行出台了关于印发xx年贷款专项考核办法的通知、关于涉农贷款增量奖励资金的请示、关于开办新增自助设备业务备案的报告、自助设备管理办法、离行式自助设备管理办法（试行）、关于印发信息披露制度的通知、关于核定营业网点库存限额的通知、关于印发存款利率定价模板(试行)的通知、关于防范和处置非法集资工作规划、关于印发新闻发布会制度的通知、关于印发xx年度员工培训计划的通知、调整信贷审批流程及规范信贷管理工作的通知、关于资金运用审批权限规定的通知、关于印发对同业业务交易对手进行集中名单制管理的补充通知等一系列内部规章制度和合规机制制度。以上制度涵盖了经营管理、

4、风险防控、内部控制、合规管理等方面的规章制度，这些制度的制定始终建立在人民银行、银监局和省行的制度基础之上，为我行内部规章和合规机制体系的健全奠定了基础。三、自查工作开展情况 此次自查按照业务条线方式对全行体制、机制、系统、流程、人员及业务进行。各条线根据方案要求认真开展了自查，未发现问题。四、下一步工作措施 （一）高度重视、完善机制。以此次专项治理工作为契机，进一步强化合规文化建设，使全体员工树立依法经营、合规经营、安全经营的理念，将监管规则内植于经营管理，查漏补缺，不断完善制度建设，使各项业务活动和管理活动均有规章制度的约束。（二）强化管理、落实责任。针对关键环节、关键岗位和关键人员加大自查自纠力度，切实做到自查排查到位、整改

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