内审、管理评审资料

1、.宁波北仑兴升混凝土有限公司内审及管理评审资料目 录1 内部质量体系审核计划2 内部质量体系审核报告3 内部质量体系审核首次会议记录4 内部质量体系审核末次会议签名表5 内部质量体系审核检查表6 不符合项报告7 管理评审计划8. 管理评审报告9. 管理评审签到表；.宁波北仑兴升混凝土有限公司2016年内 审 计 划编号：QR-8.2.2-01版次：B版，第0次修改页数：共2页 1.审核目的： 本次内审的目的是审核质量管理体系的符合性、充分性、有效性。审核本公司建立的质量管理体系是否具备认证的条件。2.审核范围： 本公司除财务科以外的所有部门。3.审核依据： ISO9000：2005、 ISO9

2、001：2008 、 质量手册、程序文件、三级文件和质量记录等质量管理体系文件。4.审核时间：2016年01月12日。5.审核人员：审核组长：黄振波组员：苏奇6.审核安排：8：30-9：00首次会议第一组第二组9：00-10：30生产部管理层10：00-11：30办公室11：30-12：30午 休12：30-14：30质检部供销部14：30-16：0016：00-16：30末次会议编制/日期：苏奇 2016年01月05日 批准： 黄振波 2016年01月05日附各部门ISO9001：2008 标准检查条款 部门条款管理层生产部质检部供销部办公室4.14.2.14.2.24.2.34.2.45.

3、15.25.35.45.4.15.4.25.5.15.5.25.5.35.66.6.26.36.47.17.27.37.47.4.17.5.17.5.27.5.37.5.47.5.57.68.18.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.5.宁波北仑兴升混凝土有限公司2016年内 审 报 告编号：QR-8.2.2-05版次：B版，第0次修改 页数：共2页 1.审核目的： 评价质量管理体系的符合性、充分性、有效性。是否具备认证、注册条件。2.审核范围：a) 本公司除财务部以外的所有部门：b) 与质量管理体系认证审核有关的ISO9001的所有过程。3.审核准则： ISO9001标准、质

4、量手册、程序文件等质量管理体系文件。4.审核组成员：审核组长：黄振波组员：苏奇5.审核日期：2016年01月12日。 6.审核概况：对这次审核，本公司领导十分重视，总经理出席了首、末次会议，并参与部分部门的审核，在审核过程中，本公司各有关部门主管和人员积极配合，整个过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。由于全体工作人员共同努力，使审核活动按计划圆满完成。在1天的审核中，审核组检查了本公司与质量管理体系有关各个部门，包括：总经理、管理者代表、生产部、质检部、供销部、办公室等；同时查看了生产现场和各项设施，同本公司领导、管理者代表、部门主管、现场操作工等进行了交谈。对于ISO9001的所有要求作

5、了抽查证实。通过检查，审核组发现：本公司的质量管理体系已按照ISO9001：2008标准的要求初步建立，“5S”初见成效，本公司面貌有了改变，但各部门对ISO9001：2008标准的内容学习不够，领会不深；质量记录尚待规范的地方很多，这一切都有待本公司员工进一步完善和提高。在审核中发现了2个不合格项，填写了2张不合格项通知单，分别涉及供方评价内容不全、外来文件未作区分。这些不合格项分布在供销部、办公室。 7.审核结论审核组认为：本公司的质量管理体系基本符合ISO9001：2008标准的要求，且运行有效，因此本公司要求各部门在规定时间5天内完成对不合格项的纠正，再申请ISO9001：2008标准

6、的正式认证。8.本审核报告发放范围：总经理、管理者代表、受审核部门主管、审核组成员及有关人员。 编制/日期：苏奇 2016年01月12日 批准： 黄振波2016年01月12日 宁波北仑兴升混凝土有限公司（内审会议签到表）首次 末次 2016年01月12日 编号：QR-8.2.2-02序号姓名部门职务1黄振波总经理2李志勇管代3苏奇质检部技术负责人4张建峰生产部生产经理5黄南天办公室办公室主任6姚振国供销部供销部经理 宁波北仑兴升混凝土有限公司（内审会议签到表）首次 末次 2016年01月12日 编号：QR-8.2.2-02 序号姓名部门职务123456宁波北仑兴升混凝土有限公司（不合格项报告）

7、编号：QR-8.2.2-04审核依据ISO9001:2008、适用的法律法规、合同、体系文件等受审核部门供销部部门负责人姚振国审核员苏奇审核日期2016年01月12日不合格事实： 顾客登记不全。审核员：苏奇不符合： 标准条款号：7.5.4不合格程度： 一般 严重审核员：苏奇 原因分析、纠正措施及完成时间：1. 由于责任人对体系文件学习理解不够，工作疏忽造成；2. 立即组织对顾客图纸进行登记；3. 对相关责任人进行培训顾客财产管理办法，明确标准7.5.4要求；4. 举一反三，对所有顾客财产进行排查，如有遗漏一并纠正；5. 在2016年01月22日前完成。责任部门负责人：姚振国 2016年01月1

8、2日 实施效果验证：1. 已对所有顾客进行排查；2. 已对相关责任人进行培训，考核合格；3. 已对所有顾客财进行登记，无类似现象。通过以上证明措施有效。审核员：姚振国 2016年01月22日 宁波北仑兴升混凝土有限公司不合格项报告编号：QR-8.2.2-04审核依据ISO9001:2008、适用的法律法规、合同、体系文件等受审核部门办公室部门负责人黄南天审核员苏奇审核日期2016年01月12日不合格事实： 外来文件未作区分审核员：苏奇 不符合： 标准条款号：4.2.3不合格程度： 一般 严重审核员：苏奇2016年01月12日 原因分析、纠正措施及完成时间：1. 由于责任人对体系文件学习理解不够

9、，工作疏忽造成；2. 立即组织对外来文件进行区分；3. 对相关责任人进行培训文件控制程序，明确标准4.2.3要求；4. 在2016年01月22日前完成。责任部门负责人：黄南天 2016年01月12日 实施效果验证：1. 已对外来文件进行区分；2. 已对相关责任人进行培训，考核合格；通过以上证明措施有效。审核员：黄南天 2016年01月22日 办公室内审检查表 编号：QR-8.2.2-03序号检 查 内 容涉 及 条 款检 查 方 法结 果 记 录1文件控制423根据文件控制程序的规定检查：8 查看文件，了解文件受控情况。9 查看作废文件是否已清除。10 查看外来文件受控情况。11 查看文件是否

10、保持清晰状态。12 工艺文件是否有明确标识？13 查看文件更改情况及记录。14 现场查证文件管理情况同发放记录对照，是否一致？本公司质量体系文件主要采用二种形式：a) 书面b) 电子版（各部门均为只读文件。）产品标准和国家法律、法规已登记在外来文件上。文件能保持整洁、清晰。目前暂无文件更改情况.2人力资源621) 是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人员的安排是否满足需求？2）是否有培训计划？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？3） 员工质量意识如何？4）是否保存教育、培训、技能和经验的记录？已按照2011年培训计划对员工进行分期分批培训。主要有：1、ISO9001标准培训；

11、2、程序文件培训；3. 安全培训；4. 6S培训。3内审8221)询问是否定期接受内部质量体系审核，如何参与？2）检查最近一次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。 参加首次内部质量体系审核。4持续改进851询问参加持续改进工作的情况。参与了文件换版和人力资源管理工作，文件和人事管理方面有些改进，效果较好。审核员：苏奇 部门负责人：黄南天 2016年01月12日管理层内审检查表 编号：QR-8.2.2-03序号检 查 内 容涉 及条 款检 查 方 法结 果 记 录1. 本公司是否已建立了文件的质量管理体系并加以实施和保持？ 质量管理体系文件分几个层次？大致都包括什么内容？ 请管

12、理层谈谈，为使本公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的程？ 本公司有哪些外协外加工过程？如何控制？4.1 通过与管理层座谈，了解管理层是否明确？为贯彻实施ISO9001标准，本公司形成了四个层次的文件：1、质量手册；2、程序文件；3、三级文件；4、质量记录。根据ISO9001标准的要求，本公司建立了十六个过程（即十七个程序文件）进行控制。本公司按照ISO9001的要求，采用“过程方法”来控制这些过程。本公司无外包过程。2. 管理层对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据? 管理层如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？ 管理层采取了哪些相应措施将满足顾客的要求和法律、

13、法规要求的重要性传达给本公司的成员？ 本公司的成员如何认识这种重要性？5.1通过与管理层座谈，了解管理层是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性，在质量管理体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别，产品要求的评审，顾客满意的测量和监控，数据分析以及持续改进等方面的要求。管理层为建立和改进本公司质量管理体系，主要做了以下工作：1、采取培训、会议、黑板报、发文件等形式，向全体职工灌输“质量第一、客户至上”和遵守法律法规的重要性。2、以文件（质量手册）的形式确定了本公司的质量方针。3、以文件的形式确定了质量目标。4、定期（今后每年至少一次）进行管理评审，以确保体系的适宜性、有效性、充分性。3. 本

14、公司如何确定顾客的需求和期望？ 将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？ 本公司如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？5.2通过与管理层座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理体系原则的理解，并在审核与顾客有关的过程，顾客满意的测量和分析过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。本公司通过合同评审方式确定客户的要求。本公司还通过市场调查，以及直接和顾客沟通，了解客户要求，并记录下来进行分析。本公司通过建立和实施体系，实现质量目标，保证客户要求。序号检 查 内 容涉 及条 款检 查 方 法结 果 记 录4.4. 管理层是如何认识质量方针的重要性的？5. 制定的质量方针能否满足标准的要求？6. 质

15、量方针与质量目标的关系是否明确？7. 本公司采用什么措施传达质量方针？本公司各层次对质量方针的理解程度如何？5.3审核管理层对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，是否在持续适宜性方面得到评审。质量方针是最高管理组颁布的该组织总的质量宗旨和方向。质量方针是制定和评审质量目标的框架，而质量目标是质量方针展开的具体化。本公司采用公议、培训、学习、发文件等各种方式，确保质量方针能被组织内各级人员理解并在工作中贯彻落实。5. 质量目标的设定是否在相关层次上得到分解?分解是否适宜？ 质量目标是否与质量方针给定的框架一致？ 质量目标是否具有可测量性？测量方

16、法是否明确？5.4.1从产品特性及服务质量特性中，从作为框架的质量方针所对应的内容中识别建立质量方针的适宜性。质量目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。 质量方针已分解到各部门，本公司总质量目标和各部门的质量目标均具可测量性。6 质量策划的输出是否形成了文件？实现质量目标的资源是否齐备？ 质量目标实现的程度如何？ 质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？5.4.2审查质量管理体系文件是否能够反映了质量策划的结果，并体现了持续改进的要求。质量目标实现的效果可通过内审、过程及产品的测量和监控、数据分析

17、、管理评审等方面审核来了解。审核改进计划的有效性，如果有效性不好是否有替代的改进计划？审查如何传达至相关部门的。对质量策划的输出，本公司形成了质量手册、程序文件等体系文件。质量目标经分解后，各部门已基本实现，详见质量目标完成情况统计表。手册和程序文件均留有修改栏，以保持动态的适宜性。体系文件在受控状态下进行，经过一段时间运行后更换版本。7. 是否明确了本公司质量管理体系各过程的职责和岗位？部门和岗位的职责、权责及相互关系是否清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。5.5.1查阅本公司结构图及规定各部门、各岗位职责、权责及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行

18、询问，了解予以证实。本公司以文件岗位职责规定了各部门职责和权限。部门和岗位的职责及相互关系清楚、协调、明确。8. 是否任命了管理者代表？是否有任命书？ 是否规定了管理者代表的职责和权限？5.5.2管理者代表查阅质量手册文件，查阅受权任命书。任命了管理者代表，质量手册里有任命书。对管理者代表的职责和权限文件也作了规定。序号检 查 内 容涉 及条 款检 查 方 法结 果 记 录9. 本公司内部沟通工具有哪些？各类人员中否了解本公司的质量管理体系的运行状况？5.5.3审核本公司是否对信息沟通的职责和方法作出明确的规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效地利用。审核内部沟通时，目的是检查本公司

19、管理层对内部沟通的保证作用和效果，主要检查本公司是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定；是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动，管理层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。本公司沟通工具主要有：1、开会；2、面谈；3、发文件；4、黑板报等形式，通过以上形式统一思想、统一行动。通过以上沟通工具，本公司各类人员均能了解公司行动部署，目前体系运行状况良好。10. 管理层如何认识管理评审的重要性？ 是否保存了管理评审的记录？ 管理评审的执行人，时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？ 管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？对本次管理评审输出的改措施是否进行了跟

20、踪验证？5.6查阅有关管理评审的规定，了解管理层是否亲自主持了管理评审活动。管理者代表及质量办公室门和其他部门的相关人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作。管理评审的输入是否完备，输出是否明确？抽查1-2次管理评审活动的全部记录资料，主要包括全议通知、会议签到表，管理评审计划，会议记录，管理评审报告等。总经理认识到：管理评审的目的是为了确保本公司建立的这套体系的适宜性、有效性和充分性。管理评审可评价组织的质量管理体系改进的机会和改变（进）的需要，包括方针和目标。11为满足实现质量方针 和质量目标的要求，提供了哪些资源？提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？6.1审核领导层

21、对资源的安排和承诺及其落实情况。结合实现质量方针 、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源是否存在资源短缺的情况。通过产品不合格情况，反推是否存在资源不足或提供不及时的因素。 提供了人力、物资资源，现有资源基本能满足质量体系的需求。12.1)询问主管参加内部质量体系审核的情况?2)内审中的不符合项是否都得到纠正?8.2.21)询问是否定期接受内部质量体系审核，如何参与？2）检查最近一次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。 策划了2011年首次内审。13持续改进8.5请管理层谈一谈在持续改进的过程中做了哪些改进方面的工作？取得了哪些成效？存在哪些问题？ 策划了内

22、部管理工作的改进，在一些管理（如文件管理、生产管理、供方管理、产品检验、不合格品控制等）方面有很大提高。审核员：苏奇 部门负责人： 李志勇 2016年01月12日质检部内审检查表编号：QR-8.2.2-03序号检查内容涉 及条 款检查方法结 果 记 录1.1） 检验文件是否齐全？文件发放前是否得到批准？是否受控？2） 文件收发与保管是否执行了登记手续？3） 作废文件如何处置？4） 询问是否有文件更改情况？如何处置，查处置记录。4.2.31） 同文件管理人员谈话2） 查阅检验文件，看是否执行了评审？是否有审批人签章，每份文件是否盖有受控章？3） 查质检部受控文件，抽查3份文件，看其是否有收文人签

23、字。4） 如有文件更改？查处置记录。1、检验文件齐全、批准、受控。2、执行了登记手续，有发放记录。3目前暂无文件更改，以后有按文件管理规定进行。2.记录是否清晰，易予识别和检索？4.2.41）请出示记录清单。2）查看其编号，保存期限情况。 记录清晰，易予识别和检索。3.质检部是否明确本公司方针？5.31） 同主管谈话2） 查阅质量手册明确。4.质检部是否明确本公司质量目标？5.4.1 同主管谈话2）查阅质量手册 明确。5.质检部是否明确本部门的职责和权限？5.5.11） 同主管谈话2） 查阅质量手册与程序文件 明确。6.质检部如何对质量问题进行沟通？5.5.3 同主管谈话 询问内部沟通方式 有

24、品质联系单、品质返工联系单进行沟通。7.质检部如何对本部门人员进行培训的？人员是否胜任岗位？6.2.21） 同主管谈话2） 查阅培训记录 现有检测人员均进行过培训，可以胜任检验工作。总经理有授权令。8.1） 质检部是否对检测设备进行了校准？2） 当发现设备不符合要求时，质检部是否对以往所检测的结果进行了重新检验和评价设备是否齐全？7.66. 查程序文件。7. 向部门负责人索取检测设备清单，抽查35台，查检测设备标准记录，是否有检测部门的检验合格标识。8. 询问部门负责人是否以因设备失准所检测的结果重新进行检测，如有，查阅相关记录。9. 询问部门负责人是否有本公司不能检测的项目，如有，请提供外委

25、检测记录。检查发现：有检测设备一览表；有检测设备校验计划，能够执行；有检测设备保养计划，能够执行；有检测设备保养记录；检测设备已进行检定（2011年上半年）。检测设备均在有效期内。序号检查内容涉 及条 款检查方法结 果 记 录9.3. 测量、分析、改进活动中是否采用了统计技术？8.11） 阅程序文件。2） 询问采用了哪些统计技术（包括描述性的和分析性的，效果如何）查阅相关的记录。3） 质检部对检测活动进行了策划，制定了进料检验、过程检验、成品检验规程，使检验工作有法可依。经验证：检验人员熟悉这些检验规程。10.质检部对供销部提供的客户投诉如何处理？8.2.11） 查阅程序文件。2） 同谈话，并

26、请其提供客户投诉处理记录。效果如何？ 能配合供销部对客户投诉进行处理，效果较好。11.1)询问主管参加内部质量体系审核的情况?2)内审中的不符合项是否都得到纠正?8.2.21)询问是否定期接受内部质量体系审核，如何参与？2）检查最近一次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。 参与了2011年首次内审会议。12.1） 质检部如何组织对产品实施测量的？明确了产品实现过程中的哪些阶段需进行测量和监控是否按产品要求制订了相应的检验规程? 8.2.48. 请提供程序文件和检验规程。9. 查阅检测记录，是否对产品实现过程的不同阶段实行了检测。是否有检验人员签名或盖章。 产品实现过程中不同阶

27、段都进行了测量和监控有记录，并制订了相应的检验规程。13.5. 对不合格品如何进行识别和判定？6. 质检部对不合格品如何进行评审的？评审结果是否得到实施？是否进行了验证？7. 对交付使用后不合格品的处置，采取了哪些有效措施？8.31） 查阅相关程序文件。2） 查35份不合格品评审记录，看是否按规定进行？是否有相关人员签名？3） 查阅客户投诉或退货记录，询问如何对此类不合格品进行处理的？4） 如有让步接收，查阅相关记录。1、检验人员按照不合格控制程序，进行识别与判定不合格品。2、客户投诉牵涉到质量问题质检部均参与处理.14.质检部对哪些数据进行了分析？采用了哪些统计技术？分析的结果提出了哪些信息

28、？8.41） 请质检部提供数据分析记录。2） 查看数据分析结果的实施方式，是否有验证人员签名？质检部对本部门质量目标进行了统计。序号检查内容涉 及条 款检查方法结 果 记 录15.1）质检部对本部门工作的持续改进作了哪些工作？8.5.1 请举例说明本部门有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目。1、对检验文件进行了部分改进和规范。2、对不良品制定和实施了纠正措施。16质检部对不合格的发生采取了哪些纠正和预防措施？是否对效果进行了跟踪验证？8.5.28.5.3查纠正和预防措施实施记录，是否有相关人员签字？ 质检部对不合格的发生均采取了纠正措施和预防措施，对效果进行了跟踪验证。审核员：黄振波

29、部门负责人：苏奇 2016年01月12日.生产部内审检查表编号：QR-8.2.2-03序号检 查 内 容涉 及条 款检 查 方 法结 果 记 录1. 生产部对工艺文件是如何控制？ 工艺文件是否受控并有明确标识？ 文件是否保持了清晰状态？ 对作废文件如何处置？4.2.31） 查阅文件发放记录。2） 现场查证文件管理情况，同发放记录对照，是否一致？查看文件是否保持清晰？易于识别？3） 询问主管是否有作废文件？是如何处理的？4） 是否存在文件更改情况，是如何处置的？查文件处理申请单记录。1、工艺文件（发放记录齐全。2、现场使用的工艺文件受控并有明确标识。3、现场使用的工艺文件保持了清晰状态，均已塑封

30、。2.主管是否了解本公司质量方针和质量目标？5.35. 43） 与主管谈话。4） 查阅质量手册和程序文件。明确。3.主管是否明确自己的职责和工作程序？5.5.1 与主管谈话。 查质量手册与程序文件。 明确。4.生技部内部沟通方式有哪些？效果如何？5.5.33） 与主管谈话。4） 请其出示相关记录。 面谈、会议、电话，效果较好。5.1） 生产主管是否识别了操作人员的岗位技能要求？是否在上岗前对人员进行考核？2） 主管是否对部门员工进行了培训？6.25） 与主管谈话。6） 查培训记录表，从中抽查35位人员，询问其培训情况，并观察其实际操作是否符合规定的要求。1、员工上岗前主管对操作人员的岗位技能进

31、行了考核，现有生产人员基本能满足岗位要求。2、对生技部门员工进行了安全、质量意识培训，员工能按要求进行操作。6.生产设施及设备是否符合实现产品的需要？是否得到及时维修？6.3 抽查设备台帐，核实其编号、名称、定置位、完好状况。 查设备维护保养记录，如有考核询问其考核落实情况。 抽查35台设备，利用目测、手感验证其维护。 询问是否有设备维修情况，维修记录是否完整。1、生产设施已登记。2制定了设备维护保养规程，设备符合产品实现的需要。3. 对设备进行了日常保养，每天有检查记录。4、对设备进行及时维修，维修记录完整。5、设备尚未登记。不符合项一个。序号检 查 内 容涉 及条 款检 查 方 法结 果

32、记 录7生产部如何对产品实现进行策划？7.1 针对特定产品、项目或合同是否编制了质量计划，如何编制的？ 检查质量计划，是否包括下列内容：a. 产品、项目或合同要求和质量目标。b. 所需文件和记录。c. 所需的资源。d. 验收的准则。e. 验证、确认、监控、检查和试验的方法的要求。产品实现策划今后采用编制质量计划的形式，明确产品要求、工作内容、负责部门、配合部门、所需的资源、完成时间要求等。产品实现策划方面本公司目前制定了注塑工艺卡、装配工艺卡、检验规程、测试指导文件、质量记录等。8.对现场工作环境管理是否有相关性规定？是否符合需要？是否得到了有效实施？6.43） 请主管提供相关规定。2) 察看

33、现场布局是否合理，材料、零件是否整齐，是否配置了工位器具？是否有定置线？地面是否有杂物？1、6S现场工作环境管理有进步。2、生产现场布局合理，但有待继续改进。9 生产和服务运作的全过程是否确定？是否实施了过程控制？ 产品实现信息是如何传达？ 生产设备是否符合运作的要求，是否进行了维护和保养？4) 检测设施是否齐备，测量能力是否满足所需要求？7.5.15） 与部门负责人谈话。6） 查阅手册和程序文件。查4-5份制程规格书。7） 询问现有设备是否满足生产要求？查设备台帐，看看设备状况。8） 询问是否有设备故障，维修情况如何？查设备维修保养记录。9） 现场观看设备维护情况、清洁度、完好状况证实。10

34、） 询问和查现场检测设备情况。1、生产和服务运作的全过程已确实。2、通过生产任务单来传达产品生产信息。3、已建立设备管理台帐与设备维修保养记录。4、设备保持清洁、完好。10. 生产运作中设定了哪些关键和特殊过程？ 是否有相应控制文件 设备能力是否满足生产所需？ 人员资格状况 过程参数如何监控？7.5.23） 同主管谈话。4） 现场确认特殊过程，查阅相关文件。5） 察看操作人员是否按规定进行操作？查部分操作人员资格证。本公司现无特殊过程。序号检 查 内 容涉 及条 款检 查 方 法结 果 记 录11.1仓库是否对产品进行标识？2查看其账卡物是否一致？7.5.315 同仓管员谈话。2）现场察看入仓

35、产品的标识记录。看其对产品标识是否健全？ 仓库产品标识记录清晰，帐卡物保持一致。12.部门负责人和仓管员是否明确了需实施防护的产品类别和要求？7.5.51） 查阅程序文件。2） 现场查证：工位器具是否齐全？搬运过程是否安全？贮存条件是否符合要求？包装箱是否存在代用情况？如何标识？1、工位器具齐全。2、搬运过程安全。3、贮存条件符合要求。现场查看标识、搬运、包装、贮存和保护基本符合要求。运送、发货工作由物流部负责。13. 1)询问主管参加内部质量体系审核的情况?2)内审中的不符合项是否都得到纠正?8.2.21) 询问是否定期接受内部质量体系审核，如何参与？2) 检查最近一次内审时发现的不合格项报

36、告以及纠正措施的实施与验证记录。参与了2011年首次内部质量体系审核。14.主管对生产过程是如何监控的？8.2.3 询问主管。 就主管所说，请其提供相关记录。1、主要通过工艺技术文件、生产记录和首检、巡检等方式控制生产。2、检查与考核质量方针和质量目标实现情况。3、产品合格率与工序合格率的分析。15.2） 是否明确对不合格产品的处置方式？3） 不合格产品是否得到了纠正？8.3 同主管谈话。 询问主管如何对不合格品进行处置，信息如何传递，查阅23份不合格品评审处理表，查看对不合格品的处置方式。1、对不合格产品实行返工、让步接收、拒收、报废四种处置方式。2、有不合格品纠正记录。16.生产部对哪些数

37、据进行了分析？采用了哪些统计技术？8.45） 询问主管是否收集了相关的数据，对过程产品的特性如何评价？6） 查数据分析图表是否对其中的不合格信息进行了评审处置。 对产品质量缺陷进行了分析。17.生产部对生产过程出现的不合格采取了哪些纠正和预防措施？8.51) 询问主管对过程不合格如何处置，查不合格记录，是否采取了相应的纠正和预防措施？是否对不合格的纠正和预防措施进行了跟踪评价？查记录上是否有相关部门会签。 对生产过程中出现的不合格采取了相应的纠正和预防措施，并对其进行了跟踪评价。审核员：苏奇 部门负责人：张建峰 2016年01月12日；.供销部内审检查表编号：QR-8.2.2-03序号检 查

38、内 容涉 及条 款检 查 方 法结 果 记 录1.供销部负责人是否了解公司质量方针和质量目标？5.35.41) 与供销部负责人谈话。2) 查阅质量手册与相关程序文件。了解。2.供销部负责人是否明确本部门的主要质量职责及在质量体系中的作用？5.5.1要求供销部负责人简述本部门工作职责及作用。明确。3.供销部内部沟通是如何实现的？5.5.3查阅该部是否有内部沟通记录。沟通工具主要有：1、开会；2、面谈；3、发文件等形式，通过以上形式统一思想、统一行动。4.供销部负责人是否对采购人员进行培训？6.2.2 分别询问1-2位采购人员，他们是否明确本岗位工作程序？是否意识到本岗位工作的重要性。目前仅一人。

39、5.1）组织如何选择和评价供方？是否明确规定了选择和定期评价的准则？2）是否明确了对供方控制的方式和程度？对供方控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？3）评价的结果和跟踪措施是否予以记录；4）采购文件是否清楚地说明了采购信息？5）采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是什么？是否有效？7.41）询问供销部负责人，如何评价和选择供应商；a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件；b.是否组织有关部门对供应商进行评价；c.是否有选择和评价供应商的记录；d.是否建立了供应商档案；e.供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实

40、现过程及其产品的影响程度；f.供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换；g.是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的质量记录，是否定期对合格供应商进行评价。对供应商进行了调查，但末进行评定，尚未建立合格供方名录。不符合项一个。序号检 查 内 容涉 及条 款检 查 方 法结 果 记 录5.1）是否规定了对采购产品进行验证的活动，是否得到有效的实施？2）当组织或组织的顾客在供方地现场进行验证时，是否在采购文中作出了规定？3）是否保存了对供方进行验证的记录？4）当发现供方产品不能满足合同要求时，是如何处置的？7.42) 抽查采购单及其他采购文件，检查：a.供应商是否在合格供应商名册中；b

41、. 采购文件上是否标明产品的类别、型号或其他准确标识；c. 采购的材料有变更时，是否在采购文件上说明；采购记录符合要求。当发现供方产品不能满足合同要求时，能通过不合格品报告限期整改，若无效果，则取消其合格供方资格。6.1)询问主管参加内部质量体系审核的情况?2)内审中的不符合项是否都得到纠正?8.2.21) 询问是否定期接受内部质量体系审核，如何参与？2) 查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。参加首次内部质量体系审核。7.产品的监视和测量8.2.3如何配合质检部、仓库做好原材料进货验证工作。 材料到仓库后及时通知检验员验货。8.不合格品控制8.3询问供销部负责人参

42、与不合格来料处理的情况 材料不合格及时和供方联系，并提出解决方案。9.数据分析8.4查看供销部是否对收集到的采购信息及时进行分析，并针对其中的问题采取相应的纠正措施？8. 对采购合格率进行了统计分析。9. 对供方业绩进行了评价分析。10.改进8.5询问参加改进、纠正及预防措施的情况。审核员：苏奇 部门负责人：姚振国 2016年01月12日供销部内审检查表编号：QR-8.2.2-03序号检 查 内 容涉 及条 款检 查 方 法结 果 记 录1业务主管是否了解工厂质量方针和质量目标？5354 与业务主管谈话 查阅质量手册与相关程序文件 了解。2业务主管是否明确本部门的主要质量职责及在质量体系中的作

43、用？551 与业务主管谈话2查阅质量手册与相关程序文件 明确。3供销部内部沟通是如何实现的？553查阅该部是否有内部沟通记录。本部沟通工具主要有：1、开会；2、面谈；3、电话；等形式，通过以上形式统一思想、统一行动。 4业务主管是否对业务人员进行培训？62216 查阅3-5份培训记录表。17 分别询问1-2位业务人员，他们是否明确本岗位工作程序？是否意识到本岗位工作的重要性。 供销部不定期对业务人员进行培训，每月至少沟通一次。5供销部业务人员是如何确定客户要求？是否明确与产品有关的要求？供销部如何与客户沟通？721查阅3份订货记录,记载是否详细明确。查客户来函来电及投诉处理情况记录，并检查有关

44、申诉内容是否传递到有关部门？对每份订货记录都进行了合同评审，订货记录齐全。对客户的来电来函及时予以回复，对客户的投诉及时反馈到有关责任部门，以便及时改正。6供销部是否对每项合同或订单进行评审？722 检查合同评审记录，注意是否在签订合同前进行评审？ 口头订货是否有电话记录或传真确认件？ 查评审记录内容是否符合要求？评审结论是否得到贯彻？ 询问主管有无因评审或评审不当而造成违约事件？ 是常规合同由供销部自行评审。供销部对客户订货的产品名称、规格型号、数量以及质量、技术要求、交货日期等进行评审，以合同章的形式在客户订单上进行确认。对于特殊合同，由供销部组织生产、品保、采购等部门传递评审，报总经理审

45、批。评审结论能得到贯彻。序号检 查 内 容涉 及条 款检 查 方 法结 果 记 录8合同更改是否按程序进行？更改是否再次进行评审？723查合同更改记录，包括更改要求（用户来文）的评审记录，更改情况有否通知到各有关部门，有无记录。查合同更改记录3份，符合要求。更改记录以复印的形式传递到有关部门部门执行。9 仓库是否对产品进行标识？753 同仓库保管员谈话。2) 现场察看入库产品的标识记录。产品标识是否齐全。 仓库对产品都安放了标识卡。10供销部把产品交付到用户处，如何保证交付过程中产品质量不受影响？主管与仓库保管员是否明确了需实施防护的产品类别和要求？7551与主管或业务员谈话。2查3-5份发货

46、单。 查客户反馈意见。 仓库贮存条件是否符合要求？ 包装材料是否符合要求？ 包装标识是否符合要求？ 供销部发货时与运输部门签订运输合同，如发生货损货少，则由运输公司赔偿，以确保货物在交付过程中的质量，对仓库保管员明确了产品类别要标识清楚。11供销部如何对客户满意度进行调查？客户的投诉是否及时得到处理？8211看客户满意度资料收集方式，客户满意度如何？2客户投诉的处理记录。对客户满意度进行了调查。能及时处理客户投诉。12供销部是否对客户的建议或投诉进行了分析？84查看供销部是否对收集到的客户满意度调查的数据及时进行分析，并针对其中的问题采取相应的纠正措施？对客户满意度进行了调查，但末进行分析。不

47、符合项一个。对客户的建议或投诉，供销部均进行了处理。13供销部对本部门工作的持续改进作了哪些工作？8.5 请举例说明有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目。1、合同评审比过去规范。2、对客户满意度进行了调查。审核员：苏奇 部门负责人：姚振国 2016年01月12日宁波北仑兴升混凝土有限公司2016年管理评审计划编号：QR-5.6-01版次：B版，第0次修改 页数：共2页 1.评审目的 确保本公司质量方针、质量目标的实现和评价质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。2.评审内容10. 内、外部质量体系审核情况。11. 纠正和预防措施实施效果（包括前次管理评审跟踪措施的实施情况）。c. 过程控制情况。d. 产品质量状况(包括重大质量问题)。e. 顾客满意度、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其它信息。f. 质量方针和质量目标的实施情况及其适宜性。g. 质量手册及其支持性文件（主要是程序文件）是否需要修改。h. 组织机构、管理职能是否合适和协调。i. 资源是否配置得当。j. 有无影响质量管理体系的变化环境。k. 改进的建议。3.管理评审的