上半年内蒙古基金从业资格：固定收益投资模拟试题

1、上半年内蒙古基金从业资格：固定收益投资模拟试题215年上半年内蒙古基金从业资格：固定收益投资模拟试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为18分钟,总分100分，60分及格。一、单项选择题（共5题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 a产品组合设计 b.售后服务 .基金投资 .基金销售2.存在活跃市场的情况下,当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 a发行日开盘价 发行日平均价c最近交易的市价 d.发行日收盘价3.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 a.作为独立于基金管理人的当事人保管基金

2、资产 b.对基金管理人的投资运作进行监督 c保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料d.对基金资产进行会计复核和审查 4.基金管理公司的股东均应具备的条件有。 a具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 c持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全,内部监控制度完善d最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 5.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有_。 a流通市场是发行市场的前提 .发行价格受交易价格影响 c.发行市场是流通市场的延续 d.发行市场

3、是流通市场的基础 6. 客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 a.价格原因 产品原因 c.技术原因 d服务原因 7.某基金的债券投资比重为70，股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 a.股票基金 b.债券基金c.货币市场基金 d.混合基金 8. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 a产品 b费率 渠道d促销 9. _是用来分析货币市场基金的指标。 a.融资比例b保本期 c安全垫 d担保人 1.下列关于基金销售流程的说法,不正确的是_。 a基

4、金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 b.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 c.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性d基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议下列不属于证券服务机构的是_。 证券交易所 b证券投资咨询公司.证券信用评级机构 d.会计师事务所12 基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括_。 a.家庭规模 b社会阶层 c.家庭生命周期 d交通通信条件 13下列_属于机构从事基金评价

5、业务并以公开形式发布时的禁止行为。 a对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 .对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 c对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 d对基金(货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月 1 配股与转增股本的表述正确的有_。a.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 b.转增股本使得股东权益总量发生变化 c配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 5.基金交易费中,由证券公司向基金收取的是_。 a佣金 b过户费 c.经手费 d证管费 16.债券

6、和其他证券三大类，是按照_来分类的。 a.证券发行主体的不同b.是否在证券交易所挂牌上市交易 募集方式的不同d证券所代表权利性质的不同 17. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于_。股票 .债券 c开放式基金 d.封闭式基金 1 目前，我国基金管理的主管机关是_。 a.中国证监会b中国银监会 c中国人民银行 d.证券交易所 19. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。 .基金份额是否固定b.法律形式不同 .投资对象不同 .投资目标不同0. 通过强制性信息披露,可以消除_等问题带来的低效无序状况。 道德风险 b.逆向选择 c.基金投资风险 d.基金价格

7、波动性 2根据中国证监会的有关规定,基金认（申)购费率将按_为基础收取。 a.认(申)购份额 .净认(申)购份额 认(申)购金额d.净认（申)购金额 22. 基金信息披露的内容不包括_。 a募集信息披露 .预期信息披露 运作信息披露 d.临时信息披露23. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 a基金资产总值 b.基金资产净值 c基金公允价值 d基金资产估值 4. _是基金管理公司最基本的一项业务。a.基金的募集与销售b投资管理业务c基金运营 d.投资咨询服务 5. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 佣金 b过户费 c经手费 d.证管费26.基金份额净值等于(）除以基金当前的总份

8、额。 基金资产总值 b.基金资产净值 c.基金公允价值 d基金资产估值? 2.下列关于qdi基金申购和赎回的说法，正确的有_。 a申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 b“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 c.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 .当日的申购与赎回申请可以随时撤销28下列关于基金分类的说法，正确的有_。a根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 b.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金c.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ef)与上市开放式基金(10)等 d根据组织形式

9、的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 29.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。10.15 c.2 d 0. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。a.50b0% c.0% .0%1. 关于交易型开放式指数基金（etf)份额的上市交易规则,下列说法错误的是_。 a上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值b.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为1,从上市首日开始实行 买入申报数量为100份及其整数倍,不足10份的部分可以卖出 d基金申报价格最小变动单位为.元32.根据基金的不同,可以将基

10、金分为主动型基金和被动型基金。 运作方式 b.投资对象 c.投资目标 d.投资理念3 下列金融产品中,信息披露程度最高的是_。.银行理财产品 b.银行储蓄存款c.基金 d券商集合计划 4 开放式基金的投资者在t日提交基金认购申请后,一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。at b.t+1 ct+2 dt 5.基金销售机构从事基金销售活动,不得_。a.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 .募集期间对认购费用打折 d.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 3 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前

11、注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于(）万股。 a.1800 b2000 00 d.4003.下列关于基金的信息披露,说法不正确的是_。 a能有效地提高基金运作的透明度 有利于防止利益冲突与利益输送c.在我国具有自愿性的特点 d.有利于提高证券市场的效率38.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。投资部 b.研究部 c.交易部 d.监察稽核部3. 在基金募集期间,最主要的信息披露文件有_。 a基金合同b基金招募说明书 c基金托管协议 d.基金年度审计报告0. 在我国，基金行业自律性组织是_。 a中国证券业协会 b中国证监会c中国银监会 中国登记结算公司

12、4. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 a开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露b开放日的收益公告，应在当日进行披露 c开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 d.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率2 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。0% .0% c0% d80.封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍,并且基金单笔最大

13、数量应低于_万份。_100;100 b100;50 c.500;100 d50;1004. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。 1 b5 .10 d.245 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。 a.基金的强制信息披露制度 b基金从业人员较高的专业水平 c.基金管理人员较高的道德水准.基金管理人设立了内部流程控制46 金融衍生工具的特征有_。 a.跨期性 .杠杆性c联动性d.高风险性47. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 a. b.45 c.60 048. 下列选项中,不属于基金托管人职责的是_。 a防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 .促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持