管理体系认证咨询方案

1、ISO9000 ISO14000 OHSAS18000CP QS9000 管理体系认证咨询方案管理体系认证咨询计划1 准备阶段 1.1 状态调查 1.1.1 工作时间段：2天(2013.11.5-2013.11.6) 1.1.2 工作内容 1.1.2.1 咨询师或专家组到现场考察、初访、了解被认证组织（以下简称组织）工作现状。 1.1.2.2 视组织具体情况确定贯标培训参加人员、组成。 1.1.3参与人员：最高管理者及管理层。 1.2 贯标培训 1.2.1 工作时间段：3天 1.2.2 工作内容 1.2.2.1 咨询师讲解ISO9001、ISO14001、OHSAS18001族标准知识及相关的

2、历史背景和发展趋势，以及组织建立管理体系的实际意义和所带来的自身及社会效益。 1.2.2.2 贯标培训结束后由咨询师提供复习题及参考试题。 1.2.2.3 考试由组织自行进行。 1.2.3参与人员：最高管理层、各有关职能部门负责人及具体实施人员，或全体人员。 1.3 体系策划 1.3.1 工作时间段：3天1.3.2 工作内容 1.3.2.1 落实管理体系组织机构、 体系所覆盖的分支机构及职能部门。 1.3.2.2 确定并任命管理者代表。 a) 管理者代表的基本条件： 具备管理的相关知识和经验； 良好的管理和沟通能力； 最高管理者给予充分信任和授权的高层或中层管理人员。 b) 管理者代表在管理体

3、系中的主要工作： 按照ISO9001、14001、OHSAS18001标准要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系； 向最高管理者汇报管理体系的运行情况以供管理评审； 为管理体系的改进提供依据、对内与对外的信息交流与培训等的协调。 1.3.2.3 成立贯标领导小组并确定组成人员。 1.3.2.4 确定各级领导和相关职能部门的职责及各条款的职能分配； 1.3.2.5 研究及确定质量、环境、职业健康安全方针及质量、环境、职业健康安全目标。 a) 质量、环境、职业安全方针： 与组织宗旨相适应； 对满足要求和持续改进的承诺； 提供制定和评审质量、环境、职业安全目标的框架； 在组织的各适当层次上达到沟通

4、和理解； 在持续适宜性方面得到评审。 b) 质量、环境、职业健康安全方针的制定可根据质量管理八项原则、法律法规的规定、污染预防战略以及对环境保护的认识及组织所面临的职业健康安全风险的特点，同时涉及产品、过程、体系，在满足标准对质量、环境、职业健康安全方针要求的前提下适当精炼。 c) 质量、环境、职业健康安全目标要求： 与质量、环境、职业健康安全方针（包括对持续改进的承诺）保持一致； 应是可测量的； 在组织的相关职能和层次上建立分解的质量、环境、职业健康安全目标； 应包括满足产品要求所需的内容。 d) 质量、环境、职业健康安全目标的制定应本着“不断改进、提高服务质量、使顾客满意”的原则，根据组织

5、所处行业的性质、特点以及组织自身的特点加以确定。 1.3.3 工作参与人员：最高管理者、贯标领导小组及其成员。 2 编制文件 2.1 工作时间段：30天。 2.2 工作内容 2.2.1 咨询师根据标准要求对文件编写人员进行培训，并指导管理体系手册、程序文件的编写。 2.2.2 贯标小组、文件编写人员收集、整理、完善作业指导书及其它支持性文件。 2.2.3 具体进行管理体系手册、程序文件的编写，编写时应注意相关职责接口的描述应清楚。 2.3参与人员：贯标小组、文件编写人员。 3 文件审查 3.1 工作时间段：10天 3.2 工作内容 3.2.1 咨询师对管理体系手册、程序文件审查后提出具体修改意

6、见。 3.2.2 由贯标小组组长审阅、文件编写人员进行修改、管理者代表审核后定稿。 3.3 工作参与人员：最高管理者、管理者代表、贯标小组手册及文件编写人员。 4 管理体系运行 4.1文件发布、宣贯 4.1.1 工作时间段：36个月。 4.1.2 工作内容 4.1.2.1 由最高管理者签署发布。 4.1.2.2 组织召开管理体系手册及程序文件发布会议。 4.1.2.3 组织管理体系覆盖部门各自进行管理手册、程序文件培训。 4.1.2.4管理体系运行正式开始，各职能部门、各岗位具体实施人员应积极完成程序文件及作业指导书所要求的相关职能，并认真填写相关记录。 4.1.3 工作参与人员：最高管理者、

7、管理者代表、管理层、内审员、各职能部门及各具体工作岗位操作人员。 4.2 内审员培训及考试 4.2.1 工作时间段：2天。 4.2.2 工作内容 4.2.2.1 咨询师对内审员进行培训。 主要讲解ISO9000、ISO14001、OHSAS18001族标准在组织中的具体运用，如：标准理解、审核要求、审核实施、检查表的编写、不合格报告的开具、不合格原因分析及纠正措施制定、不合格项关闭和验证等等。 4.2.2.2对内审员组织考试，成绩合格后发给内审员证。 4.2.3参与人员：内审员。 4.3 一次内审 4.3.1 工作时间段：3天。 4.3.2 工作内容 试运行三个月后，在咨询师指导下 a) 由管

8、理者代表主持，依据管理手册及体系文件要求，对管理体系全部条款进行审核并开具不合格项报告； b) 由出现不合格项的责任部门制定纠正、预防措施并实施关闭； c) 由内审员进行跟踪验证。 4.3.3参与人员：管理者代表、内审员、管理体系覆盖人员。4.4 二次内审（必要时进行） 4.4.1 工作时间段：24天（依实际执行） 4.4.2 工作内容 对第一次内审出现的不合格项进行整改、纠正，经内审员进行跟踪验证并加以汇总后，经研究分析，如果有必要，再进行第二次内审。 4.4.3参与人员：管理者代表、内审员、责任部门工作人员。 4.5 管理评审 4.5.1工作时间段：1天（2014.6.1） 4.5.2 工

9、作内容： 由组织最高管理者主持，对管理体系的有效性、适宜性和充分性做出评价。 4.5.3参与人员：最高管理者、中层以上领导、内审员及其它相关人员。 5 认证 5.1 提出认证申请 5.1.1 申请时机：试运行按要求时间、内容完成。 5.1.2 申请办法：在咨询公司有关人员指导下，提前向认证机构提出申请，并呈报申请书、手册、程序文件等有关材料，签订认证合同，便于及早安排审核。 5.1.3参与人员：贯标领导小组、管理者代表、最高管理者。 5.2 认证审核 5.2.1 工作内容 5.2.1.1 咨询师指导认证准备工作。 5.2.1.2 认证机构派审核组进驻组织进行现场审核。 5.2.2 审核时间：2

10、4天（依计划执行）。 5.2.3参与人员：组织最高管理者、管理者代表、管理层、内审员、各职能部门及各具体工作岗位操作人员。 5.3组织在咨询老师的指导下对不合格项实施纠正措施，并把结果报认证机构。5.4认证机构审议批准。5.5认证机构颁发认证证书。6 后续服务解答组织在管理体系运行过程中出现的各种疑问。申请认证需提交的资料1 企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件2 生产许可证/资质证书/强制性认证证书等复印件（根据国家及行业、部门的法律法规和标准要求）3 申请认证的产品/服务的相关活动的简介4 产品生产流程/服务过程简图5 管理体系手册和程序文件6 认证范围所涉及的必须遵守的法律、法规、标

11、准清单和守法记录7 近两年国家或行业主管部门抽查报告（如有）8 如有特殊危险区或限制区，提供说明材料申请EMS/OHSMS认证时还需提供下述材料1 厂区平面图和地理位置图2 重要环境因素/危险源（风险）清单3 污水排放管示意图4 由具体法定资格的环境检测机构近一年出具该组织各项污染物检测结果或环评的结论下午13：0017：00度。全体员工都必须自觉遵守工作时间，实行不定时工作制的员工不必打卡。3.1.2.2打卡次数：一日两次，即早上上班打卡一次，下午下班打卡一次。3.1.2.3打卡时间：打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间； 3.1.2.4因公外出不能打卡：因公外出不能打卡应填写外勤登记表,注

12、明外出日期、事由、外勤起止时间。因公外出需事先申请，如因特殊情况不能事先申请，应在事毕到岗当日完成申请、审批手续，否则按旷工处理。因停电、卡钟（工卡）故障未打卡的员工，上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写未打卡补签申请表，由直接主管签字证明当日的出勤状况，报部门经理、人力资源部批准后，月底由部门考勤员据此上报考勤。上述情况考勤由各部门或分公司和项目文员协助人力资源部进行管理。3.1.2.5手工考勤制度3.1.2.6手工考勤制申请：由于工作性质，员工无法正常打卡（如外围人员、出差），可由各部门提出人员名单，经主管副总批准后，报人力资源部审批备案。3.1.2.7参与手工考勤的员工，需由其主管部门

13、的部门考勤员(文员)或部门指定人员进行考勤管理，并于每月26日前向人力资源部递交考勤报表。3.1.2.8参与手工考勤的员工如有请假情况发生，应遵守相关请、休假制度，如实填报相关表单。3.1.2.9 外派员工在外派工作期间的考勤,需在外派公司打卡记录;如遇中途出差,持出差证明,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录;3.2加班管理3.2.1定义加班是指员工在节假日或公司规定的休息日仍照常工作的情况。A现场管理人员和劳务人员的加班应严格控制，各部门应按月工时标准，合理安排工作班次。部门经理要严格审批员工排班表，保证员工有效工时达到要求。凡是达到月工时标准的，应扣减员工本人的存休或工资；对超出月工时

14、标准的，应说明理由，报主管副总和人力资源部审批。 B因员工月薪工资中的补贴已包括延时工作补贴，所以延时工作在4小时（不含）以下的，不再另计加班工资。因工作需要，一般员工延时工作4小时至8小时可申报加班半天，超过8小时可申报加班1天。对主管(含)以上管理人员，一般情况下延时工作不计加班，因特殊情况经总经理以上领导批准的延时工作，可按以上标准计加班。3.2.2.2员工加班应提前申请，事先填写加班申请表，因无法确定加班工时的，应在本次加班完成后3个工作日内补填加班申请表。加班申请表经部门经理同意，主管副总经理审核报总经理批准后有效。加班申请表必须事前当月内上报有效，如遇特殊情况，也必须在一周内上报至

15、总经理批准。如未履行上述程序，视为乙方自愿加班。3.2.2.3员工加班，也应按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认；有打卡记录但无公司总经理批准的加班，公司不予承认加班。3.2.2.4原则上，参加公司组织的各种培训、集体活动不计加班。3.2.2.5加班工资的补偿：员工在排班休息日的加班，可以以倒休形式安排补休。原则上，员工加班以倒休形式补休的，公司将根据工作需要统一安排在春节前后补休。加班可按1：1的比例冲抵病、事假。3.2.3加班的申请、审批、确认流程3.2.3.1加班申请表在各部门文员处领取，加班统计周期为上月26日至本月25日。3.2.3.2员工加班也要按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认。各部门的考勤员(文员)负责加班申请表的保管及加班申报。员工加班应提前申请，事先填写加班申请表加班前到部门考勤员(文员)处领取加班申请表，加班申请表经项目管理中心或部门经理同意，主管副总审核，总经理签字批准后有效。填写并履行完审批手